"Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 27-бабы бірінші бөлігінің 4-5) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Мына:
1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары;
2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі;
3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініштің нысаны;
4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсаттың нысаны;
5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер-жеке тұлға туралы мәліметтер нысаны;
6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер-заңды тұлға туралы мәліметтер нысаны бекітілсін.
2. Қаржы ұйымдарының әдіснамасы және пруденциялық реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:
1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;
2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;
3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.
3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.
4. Осы қаулы алғаш ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
|
Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Төрағасы |
М. Абылкасымова |
"КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасының
Ұлттық экономика министрлігі
2022 жылғы "___" ____________
"КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасының
Цифрлық даму, инновациялар және
аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі
2022 жылғы "___" _____________
| Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 1-қосымша |
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары
Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 25-1-бабы 1-тармағының үшінші бөлігіне, 27-бабы бірінші бөлігінің 4-5) тармақшасына (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң), "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 7-тармағының екінші бөлігіне, 13-бабына (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 1-1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң), "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң), "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2-тармағына (бұдан әрі – Рұқсаттар туралы заң) сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат (бұдан әрі – айналдыруға рұқсат, мемлекеттік қызмет) беру тәртібін айқындайды.
Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, тиісті нормативтік құқықтық акт әділет органдарында мемлекеттік тіркелгеннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде "цифрлық үкіметтің" цифрлық инфрақұрылымының операторына және Бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.
2. Қағидаларда Микроқаржылық қызмет туралы заңда, Банктер туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда, Рұқсаттар туралы заңда және "Киберқауіпсіздік туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мәндерде қолданылатын ұғымдар пайдаланылады.
3. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі Қағидаларға қосымшада келтірілген.
2-тарау. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру тәртібі
4. Айналдыруға рұқсат алу үшін өтініш беруші уәкілетті органға осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтінішті (бұдан әрі – өтініш) Қағидаларға қосымшаға сәйкес мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 10-тармағында көзделген құжаттар мен мәліметтерді және осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесін қоса бере отырып ұсынады.
5. Қоса берілген құжаттарымен бірге өтініш қағаз тасымалдағышта немесе "цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы ұсынылады. Өтінішпен бір мезгілде "Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – №30 қаулы) белгіленген талаптарға сәйкес банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы өтініш беріледі.
Уәкілетті орган өшіріп тазартылған, үстеме жазылған сөздері не сызылған сөздері және оларда келісілмеген өзге де түзетулері бар құжаттарды қарауға қабылдамайды.
6. Шет мемлекеттердің құзыретті органдары немесе лауазымды адамдары берген құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастыруға не апостильдеуге жатады (Қазақстан Республикасының бейрезидент жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда). Шет тілінде ұсынылатын көрсетілген құжаттар қазақ тіліне және қажет болған жағдайда орыс тіліне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариаттық куәландыруға жатады.
7. Уәкілетті органның хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтінішті қабылдау және тіркеу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады. Егер өтініш уәкілетті органның жұмыс уақыты аяқталуға екі сағат қалғанда түскен жағдайда, мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.
8. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркелген күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.
Уәкілетті орган мемлекеттік қызметтер көрсету немесе цифрлық құжаттар сервисі үшін пайдаланылатын цифрлық жүйелерден мынадай:
жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінің жеке басын куәландыратын;
жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінде алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын;
заңды тұлға - Қазақстан Республикасы резидентін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.
Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі, өтініш беруші мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттардың толық емес пакетін ұсынған жағдайларда, уәкілетті орган өтінішті цифрлық күту парағы арқылы қабылдайды.
Осы тармақтың төртінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның сақтауына қабылданбай, өтініш берушіге қайтарылуға тиіс.
Бұл ретте өтініш берушіге анықталған кемшіліктерді жою үшін ақылға қонымды мерзім белгіленеді, ол Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзіміне қосылмайды және одан аспауға тиіс.
Кемшіліктер жойылған жағдайда, мемлекеттік қызметті алуға өтінішті және (немесе) құжаттарды қабылдаған күн өтініш берушінің алғашқы жүгінген күні болып есептеледі.
Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап қайта басталады.
Белгіленген мерзімде анықталған кемшіліктер жойылмаған жағдайда, уәкілетті орган өтініш пен құжаттарды қабылдаудан бас тартады.
9. Өтініш беруші ұсынған құжаттардың толықтығы фактісі анықталған кезде жауапты бөлімше 50 (елу) жұмыс күні ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасының микроқаржылық қызмет туралы заңнамасының және банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.
10. Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі, өтініш беруші мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттардың толық емес топтамасын ұсынған жағдайда, уәкілетті орган мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұрады.
Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру уәкілетті органның мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарламаны пошта, факсимильдік байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі арқылы және (немесе) портал арқылы өтініш берушіге жіберген күнінен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы уәкілетті органның мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім қабылдаған күнінен бастап қайта басталады.
Осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның сақтауына қабылданбай, өтініш берушіге қайтарылуға тиіс.
Құжаттарды қайта ұсынуды өтініш беруші анықталған кемшіліктерді жойғаннан кейін тоқтата тұру мерзімі шегінде жүзеге асырады.
Мемлекеттік қызмет көрсету процесі осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген жағдайда – анықталған кемшіліктер көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.
Осы тармақтың бесiншi бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.
11. Уәкілетті орган өтініш берушінің өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш қолданылған жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің қолданылуы деп төтенше жағдайдың енгізілуі, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдайдың туындау қаупі немесе туындауы түсініледі.
Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қарауына айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы уәкілетті орган Басқармасы қаулысының жобасын дайындайды және жібереді.
Айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешімді уәкілетті органның Басқармасы қабылдайды.
Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қаулысын алғаннан кейін 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті алушыға айналдыруға рұқсатты және уәкілетті орган Басқармасы қаулысының көшірмесін қоса бере отырып, айналдыруға рұқсат беру туралы хабарламаны не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты жібереді.
Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.
12. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі.
Уәкілетті орган көрсетілген айналдыруға рұқсатты берумен №30 қаулыда көзделген тәртіппен келісім береді.
13. Айналдыруға рұқсаттың уәкілетті орган банк операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды күші болады.
14. Айналдыруға рұқсаттың қолданыс мерзімі айналдыруға рұқсат берілген күннен бастап 1 (бір) жыл. Уәкілетті орган бұл мерзімді микроқаржы ұйымын банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарында көзделген іс-шараларды іске асыру туралы есепті қарау және микроқаржы ұйымының Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының 4-тармағына сәйкес уәкілетті органның ескертулерін жою мерзіміне тоқтата тұрады.
15. Уәкілетті орган рұқсат беруге негіз болған дәйексіз мәліметтер анықталған жағдайда микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты кері қайтарып алады.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы аталған рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде уәкілетті орган рұқсатты кері қайтарып алуға негіз болып табылатын факт анықталған немесе микроқаржы ұйымы рұқсатты ерікті түрде қайтару туралы өтініш берген күннен бастап екі ай ішінде бұрын берілген рұқсаттың күшін жою туралы шешім қабылдайды.
Айналдыруға рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы банкке ерікті түрде қайтарған кезде № 30 қаулыға сәйкес берілген рұқсат беру құжаттарын уәкілетті орган осы тармақтың екінші бөлігінде көрсетілген мерзімде күшін жоюға тиіс.
16. Микроқаржы ұйымы уәкілетті органның микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатында көрсетілген айналдыру мерзімі өткенге дейін өзіне берілген айналдыруға рұқсатты ерікті түрде қайтаруға құқылы.
17. Микроқаржы ұйымы микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде, бұрын микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсаттың және № 30 қаулыға сәйкес берілген келісімнің күші жойылған болып саналады.
18. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды көрсетілетін қызметті берушінің жоғары тұрған лауазымды адамы, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді.
Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.
Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.
19. Шағымда:
1) шағымды қарастыратын органның атауы;
2) көрсетілетін қызметті алушының атауы, пошталық мекенжайы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі, орналасқан жері;
3) көрсетілетін қызметті берушінің атауы және (немесе) шешіміне, іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) дау айтылып отырған лауазымды тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда);
4) шағым беруші тұлға өз талаптары мен дәлелдемелерін негіздейтін мән-жайлар;
5) шағымның берілген күні;
6) шағымға қоса берілетін құжаттардың тізбесі;
7) Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген өзге де мәліметтер көрсетіледі.
Шағымға көрсетілетін қызметті алушы не оның өкілі болып табылатын адам қол қояды.
20. Заңда жоғары тұрған органға шағымдану қажеттілігінсіз сотқа жүгіну мүмкіндігі көзделген жағдайда, әкімшілік актісіне, әкімшілік іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) дау айтылып отырған әкімшілік орган, лауазымды адам пікірмен (жауаппен) қатар сотқа жоғары тұрған әкімшілік орган басшысының, лауазымды адамның уәжді ұстанымын ұсынады.
| Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидаларына қосымша |
Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі
1. | Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы | Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру |
2. | Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрінің (бар болса) атауы | Жоқ |
3. | Қызмет көрсетушінің атауы | Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі |
4. | Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері | "Цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал); қызметті көрсетушінің кеңсесі. |
5. | Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі |
Қызмет көрсетушіге құжаттар топтамасын өткізген күннен бастап немесе көрсетілетін қызметті алушы порталға құжаттардың толық топтамасын ұсынған күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде. |
6. | Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны | Электрондық (ішінара цифрландырылған) / қағаз нысанында |
7. | Мемлекеттік және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі | Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы хабарлама (микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат қоса беріледі) не көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесі қоса берілген мемлекеттік қызмет көрсетуден дәлелді бас тарту. |
8. | Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері | Тегін |
9. | Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі | Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, дүйсенбіден бастап жұманы қоса алғанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін. |
10. | Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі |
Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде: |
11. | Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер |
1) банк атауының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 3-тармағындағы талаптарға сәйкес келмеуі (бұдан әрі – Банктер туралы заң); |
12. | Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар |
Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. |
| Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 2-қосымша |
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі
Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру үшін қажетті құжаттар тізбесі:
Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының немесе өтініш беруге уәкілеттік берілген адамның (адамның өтініш беруге және оған қоса берілетін құжаттарға өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып) электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат түріндегі осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш;
2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі;
3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының 10 (он) пайыздан кем мөлшердегі акцияларына иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі;
4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда);
5) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң) 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының электрондық көшірмесі;
6) микроқаржы ұйымы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі келесі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 "Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және аталған келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 30 Қаулы) белгіленеді;
7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасының электрондық көшірмесі;
8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер.
Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде:
1) көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасының немесе көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолымен куәландырылған осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш;
2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің көшірмесі;
3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтер;
4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтер (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда);
5) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспары;
6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі келесі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспары. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, № 30 Қаулымен белгіленеді;
7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасы;
8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер.
| Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға |
|
| 3-қосымша | |
| Нысан |
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініш
Ескерту. 3-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.
_____________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы, микроқаржы ұйымы өкілінің бизнес сәйкестендіру
нөмірі (бар болса), тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда))
______________________________________________________________________
(өтініш берушінің осы өтінішті микроқаржы ұйымының атынан беруге өкілеттігін
растайтын нотариат куәландырған немесе өзге түрде куәландырылған құжатқа
сілтеме)
__________________________________________________________________
(өтініш берушінің жұмыс орны және ол атқаратын лауазымы, тұрғылықты жері,
заңды мекенжайы)
_________________________________________________________________
микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру
туралы 20__ жылғы "___" _______ №
___________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы)
шешіміне сәйкес________________________________________________
(шешімді кім қабылдады)
микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға
рұқсат беруді
____________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы мен орналасқан жері)
__________________________________________________________________-ға
___________________________________________________________________
сұрайды.
(құрылатын банктің атауы)
Осымен, осы өтінішпен бір мезгілде уәкілетті органға ірі қатысушы, банк холдингі мәртебесін иелену туралы өтініш (қажеттісі таңдалсын) жіберілгенін растаймын.
Микроқаржы ұйымының лауазымды тұлғасы не микроқаржы ұйымы құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адам өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты уақтылы ұсынуды растайды.
Цифрлық жүйелерде қамтылатын, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
Қосымша (жіберілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналары мен парақтарының саны көрсетілсін):
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының лауазымды тұлғасының не микроқаржы ұйымы құжаттарға
қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолы, күні)
| Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 4-қосымша |
|
| Нысан |
(қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы бейнеленген бланкінде басып шығарылады) Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсат № ______ __ жылғы "____" ____________
Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.
Осы рұқсат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы)
микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға
берілді.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта
ұйымдастыруға арналған рұқсаттың қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу,
бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган банк операцияларын жүргізуге
лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін, айналдыру мерзімі өткенге дейін
заңды күші бар.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру мерзімі осы рұқсат берілген күннен бастап
бір жыл.
Төраға
(Төрағаның орынбасары) ________________________
_________________________________ (қолы) (тегі, аты-жөні)
Мөр орны
| Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 5-қосымша |
|
| Нысан | |
|
Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – жеке тұлға туралы мәліметтер
Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.
_________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы)
20___ жылғы "___" __________________
1. Акционер _____________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)
2. Туған күні_________________________________________________
3. Туған жері _______________________________________________
_______________________________________________________________
4. Азаматтығы __________________________________________________
5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ____________________
_______________________________________________________________
6. Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын
мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған
жағдайда)
_______________________________________________________________
7. Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы __________________________
8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыс және үй)________________
_______________________________________________________________
9. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),
балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-
сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер
№ | Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда) | Туған жылы | Туыстық қатынастар | Жұмыс орны мен лауазымы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
10. Еңбек қызметі туралы мәліметтер
Бұл тармақта акционер – жеке тұлғаның еңбек қызметі, сондай-ақ оның басқару
органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған кезден бастап,
сондай-ақ акционер – жеке тұлға еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы
мәліметтер көрсетіледі.
№ | Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы) | Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі) | Лауазымы | Тәртіптік жаза қолданудың болуы | Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
11. Оларға қатысты акционер – жеке тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер
№ | Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болса) | Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету) | Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Ескертпе: 4-бағанда акционер – жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.
12. Акционер – жеке тұлғаның уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы олардың таратылуына және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін тоқтатуға әкеп соқтырған оның резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіпте қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы немесе оны төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.
Осы тармақтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның
________________________________________________________________ атауы,
лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)
13. Акционер – жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде:
невыплата купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам длилась в течение четырех и более последовательных периодов;
қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген;
дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;
шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша
дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген
айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын;
___________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның
________________________________________________________________ атауы,
лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)
14. Акционер – жеке тұлға тағайындалған (сайланған), оны келісу үшін құжаттарды берген күнге дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы
____________________________________________________________________
жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,
____________________________________________________________________
әкімшілік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)
15. Акционер – жеке тұлғаға қатысты белгілі бір мемлекеттік қызметті алуды талап ететін қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімі (үкімі) бар ма немесе соның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызметті алумен байланысты арнаулы құқығынан айырылған сот шешімі бар ма
16. Мәліметтерге:
акционер – жеке тұлғаның жеке басын растайтын құжаттың көшірмесі (азаматтығы жоқ шетелдіктер үшін);
акционер – жеке тұлғаның азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) не тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) олардың азаматтығы бар еліндегі (олар тұрақты тұратын елдегі– азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекет орган берген, акционер – жеке тұлғада қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжат. Акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі өзінің азаматтығы бар елдің аумағынан тыс жерде тұрған болса, акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі тұрған елде оның қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжатты ұсыну күні өтінішті берген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігия туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында оларға қатысты көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы тиісті растауды уәкілетті органның атына хат арқылы жібереді.
Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.
Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айырбастауға және пайдалануға рұқсат беру үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге келісім беремін.
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)
____________________________________________________________________
(акционер – жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)
Қолы ______________________
Күні _________________________
| Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 6-қосымша |
|
| Нысан |
Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – заңды тұлға туралы мәліметтер
Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.
___________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы)
20___ жылғы "___" ___________________
1. Акционер ____________________________________________________ (атауы)
2. Орналасқан жері және нақты мекенжайы ______________________________
____________________________________________________________________
(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)
3. Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер _________
____________________________________________________________________
(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)
4. Бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе Қазақстан Республикасының бейрезиденті
заңды тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте заңды тұлға үшін
қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда)
___________________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Қызмет түрі ________________________________________________
__________________________________________________________________
(негізгі қызмет түрлері көрсетіледі)
6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті __________
7. Оларға қатысты акционер – заңды тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі
тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер:
№ | Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда) | Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету) | Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Ескертпе: 4-бағанда акционер – заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті,
сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі
қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету
қажет.
8. Соңғы 3 (үш) күнтізбелік жыл ішінде акционер – заңды тұлғада ірі қаржылық
проблемалар, соның ішінде банкроттық, консервациялау, санациялау туындады ма
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)
9. Акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы
органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)
Туған күні _________________________________________________
Туған жері _________________________________________________
Азаматтығы ________________________________________________
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері_________________
___________________________________________________________
Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте
жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда)
_______________________________________________________________
Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы__________________________
____________________________________________________________________
Білімі
№ | Оқу орнының атауы | Оқуға түскен жылы – бітірген жылы | Мамандығы | Білімі туралы дипломның деректемелері (күні мен нөмірі ол бар болған жағдайда) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Акционер-заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының (атқарушы
органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) жұбайы (зайыбы),
жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және
жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),
балалары) туралы мәліметтер
№ | Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда) | Туған жылы | Туыстық қатынастар | Жұмыс орны мен лауазымы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Еңбек қызметі туралы мәліметтер
Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының
(атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бүкіл
еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органына мүше болуы) туралы, оның ішінде жоғары
оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең
туралы мәліметтер көрсетіледі.
№ | Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы) | Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі) | Лауазымы | Тәртіптік жаза қолданудың болуы | Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы
органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) ірі акционер болып
табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер.
№ | Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда) | Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету) | Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.
Осы жоғарыда көрсетілген абзацтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Republicасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс
____________________________________________________________________
кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген эмитент – заңды тұлға бойынша мәліметтер:
қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берілген;
дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;
шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын;
__________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы
органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) сот талқылауларында
жауапкер ретінде тартылды ма
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,
____________________________________________________________________
қаралатын мәселені және сот шешімін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы
органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) өтініш берілген күнге
дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке
тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік
жазаға тартылды ма
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тартылу
негіздерін көрсете отырып, әкімшілік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
10. Акционер-заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай
орган болған жағдайда) ____________________________
____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)
Туған күні __________________________________________________
Туған жері ________________________________________________
Азаматтығы ____________________________________________________
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ______________________
_______________________________________________________________
Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте
ол үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда) ___________
Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы____________________________
____________________________________________________________________
Білімі
№ | Оқу орнының атауы | Оқуға түскен жылы – бітірген жылы | Мамандығы | Білімі туралы дипломның деректемелері (күні мен нөмірі ол бар болған жағдайда) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының (осындай орган
болған кезде) жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі
(қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-
інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер
№ | Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда) | Туған жылы | Туыстық қатынастар | Жұмыс орны мен лауазымы |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Еңбек қызметі туралы мәліметтер
Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының
(осындай орган болған кезде) бүкіл еңбек қызметі, сондай-ақ микроқаржы ұйымының
басқару органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған
кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең туралы мәліметтер
көрсетіледі.
№ | Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)) | Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі) | Лауазымы | Тәртіптік жаза қолданудың болуы | Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган
болған кезде) ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар
заңды тұлғалар туралы мәліметтер
№ | Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда) | Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету) | Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган болған кезде) уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.
Жоғарыда көрсетілген абзацтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс
______________________________________________________ кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысының (осындай орган құрылған жағдайда) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде:
қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берілген;
дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;
шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын эмитент – заңды тұлға бойынша мәліметтер.
_______________________________________________________________
______________ (иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган
болған кезде) сот талқылауларында жауапкер ретінде тартылды ма _______
___________________________________________________________________
(иә (жоқ), күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,
____________________________________________________________________
қаралатын мәселені және сот шешімін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган
болған кезде) өтініш берілген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық
қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық
бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма ___________________
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тартылу
негіздерін көрсете отырып, әкімшілік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
11. Акционер – заңды тұлғаға қатысты қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімі (үкімі) бар ма.
12. Мәліметтерге:
акционер – заңды тұлғаның құрылтайшылық құжаттарының көшірмесі, олар қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмайтын болса;
аудиторлық ұйым куәландырған, соңғы 2 (екі) аяқталған қаржылық жыл үшін қаржылық есептілік (болатын болса шоғырландырылған есептілікті қосқанда). Аудиторлық ұйымның соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілігін куәландыру жөніндегі талап өтініш берілген жылдың бірінші тоқсанында өтініш берілген жағдайларға қолданылмайды.
акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын) және басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшыларының жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ тұлғалар үшін);
атқарушы органның бірінші басшысында (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғада) және басқару органының бірінші басшысында (осындай орган болған кезде) азаматтығы бар елдегі (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдегі (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін – олар тұрақты тұратын елдің) мемлекеттік органы берген құжат. Аталған тұлғалар соңғы 10 (он) жыл ішінде өзінің азаматтығы бар елден тыс жерде тұрақты тұрған жағдайда, олар соңғы 10 (он) жыл ішінде тұрақты тұрған елдегі қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы құжаттың электрондық көшірмесі де ұсынылады. Аталған құжаттың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 6 (алты) айдан аспауға тиіс (ұсынылатын құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растауға мемлекеттік органы уәкілеттік берілген елдің заңнамасында аталған мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растаушы құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) мемлекеттік органының хатымен уәкілетті органның мекенжайына жіберіледі.
Осы ақпаратты акционер-заңды тұлғаның тексергенін және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.
Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айналдыруға және пайдалануға рұқсат беруге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге келісім беремін.
"___" _____________ 20___ года
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы
органның функцияларын жеке іске асыратын) қолы
____________________________________________
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының (осындай орган болған жағдайда)
бірінші басшысының қолы
____________________________________________
