ИПС "Әділет"

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының кейбір қаулыларына қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 2 қазандағы № 139 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2026 жылғы 6 қазанда № 40099 болып тіркелді

ЗҚАИ-ның ескертпесі!
Осы қаулының қолданысқа енгізілу тәртібін 4-т. қараңыз.

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесі (бұдан әрі - Тізбе) бекітілсін.

2. Банктерді реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы 2026 жылғы 21 қазаннан бастап қолданысқа енгізілетін Тізбеге 1-қосымшаны қоспағанда, алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту
Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және
	дамыту Агенттігінің Басқармасының 2026 жылғы 2 қазандағы № 139 қаулысымен бекітілді

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесі

1. "Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын ақпараттық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 30 наурыздағы № 32 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 20239 болып тіркелген) мынадай өзгеріс енгізілсін:

тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:

"Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидаларын бекіту туралы";

кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:

"Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 4) тармақшасына және "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына, "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2-тармағына сәйкес Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:";

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"1. Қоса беріліп отырған Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидалары бекітілсін.";

көрсетілген қаулымен бекітілген Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын ақпараттық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру қағидалары Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері жөніндегі қаулыларының тізбесіне (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын.

2. "Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидаларын, сондай-ақ микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесін, микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға уәкілетті органның рұқсатын алуға арналған өтініштің, рұқсаттың нысандарын және мәліметтердің нысандарын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 30714 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидаларын, сондай-ақ микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі, микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға уәкілетті органның рұқсатын алуға арналған өтініштің, рұқсаттың нысандары және мәліметтердің нысандары Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттардың тізбесі Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініш нысаны Тізбеге 4-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат нысаны Тізбеге 5-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген микроқаржы ұйымының акцияларын кемінде 10 (он) пайыз мөлшерінде иеленетін акционер - жеке тұлға туралы мәліметтер нысаны Тізбеге 6-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген микроқаржы ұйымының акцияларын кемінде 10 (он) пайыз мөлшерінде иеленетін акционер - заңды тұлға туралы мәліметтер нысаны Тізбеге 7-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

3. "Банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы операторының қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беру шарттары мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2024 жылғы 31 шiлдедегi № 47 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 34857 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы операторының қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беру шарттары мен қағидаларында:

5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 және 12-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"5. Уәкілетті органның хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш, құжаттар келіп түскен күні оларды қабылдауды, тіркеуді және оператордың қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беруге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі - жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Өтініш уәкілетті органның жұмыс уақыты аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзімі келесі жұмыс күнінен басталады. Өтініш жұмыс күні аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының Еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтініштерді қабылдау және тіркеу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

6. Жауапты бөлімшенің қызметкері құжаттар келіп түскеннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олар нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, өтініш беруші Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасын толық ұсынбаған жағдайларда, уәкілетті орган өтінішті цифрлық күту парағы арқылы қабылдайды.

Осы тармақтың екінші бөлігінде көзделген негіз бойынша өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, уәкілетті органның оларды сақтауға қабылдауынсыз өтініш берушіге қайтарылуға жатады.

Бұл ретте өтініш берушіге анықталған кемшіліктерді жою үшін ақылға қонымды мерзім белгіленеді, ол Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзіміне енгізілмейді және одан аспауға тиіс.

Кемшіліктер жойылған жағдайда өтініш беруші бастапқы жүгінген күн мемлекеттік қызметті алуға өтінішті және (немесе) құжаттарды қабылдаған күн болып есептеледі.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап жаңартылады.

Анықталған кемшіліктер белгіленген мерзімде жойылмаған жағдайда уәкілетті орган өтініш пен құжаттарды қабылдаудан бас тартады.

7. Өтініш беруші ұсынған құжаттардың толықтығы фактісі анықталғаннан кейін немесе уәкілетті орган мемлекеттік қызмет көрсету процесін қалпына келтіру туралы шешім шығарғаннан кейін жауапты бөлімше 15 (он бес) жұмыс күні ішінде құжаттарды Мемлекеттік реттеу туралы заңға сәйкестігі тұрғысынан қарайды және өтініш беруші ұсынған құжаттарды Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңының жұмыс істеуін қамтамасыз ету үшін электрондық сауда алаңының операторына қойылатын талаптарға өтініш берушінің сәйкестігі туралы актіні (бұдан әрі – сәйкестік туралы акт) алу үшін уәкілетті органның комиссиясына (бұдан әрі – Комиссия) жібереді.

8. Уәкілетті орган өтініш беруші берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олар нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасын толық ұсынбаған жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру уәкілетті орган өтініш берушіге пошта, факсимильді байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі арқылы және (немесе) портал арқылы мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарлама жіберген күннен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі уәкілетті орган мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім шығарған күннен бастап қайта басталады.

9. Қағидалардың 8-тармағының бірінші бөлігінде көзделген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұрған жағдайда, өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, уәкілетті органның оларды сақтауға қабылдауынсыз өтініш берушіге қайтарылуға жатады.

Құжаттарды қайта ұсынуды өтініш беруші тоқтата тұру мерзімі шегінде анықталған кемшіліктерді жойғаннан кейін жүзеге асырады.

Қағидалардың 8-тармағының бірінші бөлігінде көзделген жағдайда - анықталған кемшіліктер көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

10. Уәкілетті орган өтініш берушінің өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша одан әрі қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш әрекет еткен жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің келешектегі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің іс-қимылдары төтенше жағдай енгізу, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдай қатері немесе туындауы деп түсініледі.

11. Комиссия 40 (қырық) жұмыс күні ішінде өтініш берушіні тексеруді, сәйкестік туралы актіні дайындауды және оған қол қоюды жүзеге асырады.

Сәйкестiк туралы актiнi Комиссия жасайды және тексерiлетiн өтiнiш берушiнiң өкiлiне қол қоюға жiбередi. Егер Комиссия мүшесі қабылданған шешіммен келіспесе және сәйкестік туралы актіге қол қоймаса, онда ол Комиссияға өзінің бас тарту себептері туралы ақпаратты жазбаша нысанда ұсынады, ол сәйкестік туралы актіге қоса беріледі.

Сәйкестік туралы акт Комиссия мүшелерінің үштен екісінің қолы болған кезде жасалған болып есептеледі.

5 (бес) жұмыс күні ішінде өтініш берушіден қол қойылған сәйкестік туралы актіні алмаған жағдайда, актіні алмау фактісі туралы тиісті белгі қойылады және Қағидалардың 12-тармағына сәйкес шешім қабылданады.

12. Комиссияның өтініш беруші ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше Комиссия сәйкестік туралы актіні ұсынғаннан кейін 10 (он) жұмыс күні ішінде оператордың қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсаттың жобасын не оператордың қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беруден бас тартуды дайындайды және уәкілетті органның уәкілетті тұлғасына қарауға жібереді. Уәкілетті органның уәкілетті тұлғасы оператор қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат жобасына не оператор қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беруден бас тартуға қол қояды.

Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тартқан кезде өтініш берушімен тыңдау жүргізілмейді.";

1-қосымша Тізбеге 8-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4-қосымша Тізбеге 9-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

4. "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға лицензия беру қағидаларын, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу үшін біліктілік талаптарын, сондай-ақ көрсетілген біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттар тізбесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 29 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38308 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға лицензия беру қағидаларында:

7 және 8-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"7. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия беру туралы өтініш түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және орындау үшін мемлекеттік қызметті көрсету үшін жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) жіберуді жүзеге асырады. Егер өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзімі келесі жұмыс күнінен басталады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Жауапты бөлімшенің қызметкері банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия беру туралы өтініш тіркелген күннен кейінгі 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, көрсетілетін қызметті алушы Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасын толық ұсынбаған жағдайларда, көрсетілетін қызметті беруші өтінішті цифрлық күту парағы арқылы қабылдайды.

Портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар беру жағдайларын қоспағанда, осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген негіз бойынша көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Бұл ретте көрсетілетін қызметті алушыға анықталған кемшіліктерді жою үшін ақылға қонымды мерзім белгіленеді, ол Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзіміне енгізілмейді және одан аспауға тиіс.

Кемшіліктер жойылған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы бастапқы жүгінген күн мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуға өтінішті және (немесе) құжаттарды қабылдаған күн болып есептеледі.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап жаңартылады.

Анықталған кемшіліктер белгіленген мерзімде жойылмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті беруші өтініш пен құжаттарды қабылдаудан бас тартады.

8. Ұсынылған құжаттардың толықтығы және (немесе) қолданылу мерзімінің аяқталмау фактісі анықталған кезде жауапты бөлімшенің қызметкері мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде оларды Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру көрсетілетін қызметті берушінің көрсетілетін қызметті алушыға пошта, факсимильді байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі арқылы және (немесе) портал арқылы мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарлама жіберген күнінен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім шығарған күннен бастап қайта басталады.

Осы тармақтың екінші бөлігінде көрсетілген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Құжаттарды қайта ұсынуды көрсетілетін қызметті алушы тоқтата тұру мерзімі шегінде анықталған кемшіліктерді жойғаннан кейін жүзеге асырады.

Осы тармақтың екінші бөлігінде көзделген жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесі көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде анықталған кемшіліктер жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың алтыншы бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша одан әрі қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш әрекет еткен жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің кейінгі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің іс-қимылдары деп төтенше жағдай енгізу, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдай қатері немесе туындауы түсініледі.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру туралы бұйрықтың жобасын не лицензия беруден дәлелді бас тарту жобасын дайындайды және уәкілетті тұлғаның қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 11-тармағында көзделген негіздер бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру не банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беруден дәлелді бас тарту туралы бұйрыққа қол қояды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 3 (үш) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде), көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы көрсетілетін қызметті алушыға банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қоса бере отырып, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру не банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беруден дәлелді бас тарту туралы хабарлама жібереді.

Порталда лицензияның электрондық көшірмесін қоса бере отырып, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру туралы хабарлама не банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беруден дәлелді бас тарту көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.";

11 және 12-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"11. Хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті көрсетілетін қызметті берушінің қызметкері банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және жауапты бөлімшеге орындауға жіберуді жүзеге асырады. Егер өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзім келесі жұмыс күнінен басталады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және мерекелер туралы заңға сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Жауапты бөлімшенің қызметкері банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш тіркелген күннен кейінгі 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап жаңартылады.

12. Ұсынылған құжаттардың толықтығы және (немесе) қолданылу мерзімінің аяқталмау фактісі анықталған кезде жауапты бөлімшенің қызметкері мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде оларды Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарға сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының өтініші бойынша немесе өз бастамасы бойынша одан әрі қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш әрекет еткен жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің кейінгі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің іс-қимылдары деп төтенше жағдай енгізу, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдай қатері немесе туындауы түсініледі.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу не банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беруден дәлелді бас тарту туралы бұйрықтың жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының қарауына жолдайды. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы бұйрыққа не банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуға қол қояды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі шегінде), көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы көрсетілетін қызметті алушыға банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензияны қайта ресімдеу туралы хабарламаны банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуды қоса бере отырып жібереді.

Порталда қайта ресімделген лицензияның электрондық көшірмесін қоса бере отырып, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы хабарлама не банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеуден дәлелді бас тарту көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының ЭЦҚ-сымен куәландырылған электрондық құжат нысанында жіберіледі.";

1-қосымша Тізбеге 10-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

3-қосымша Тізбеге 11-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізу үшін біліктілік талаптары, сондай-ақ көрсетілген біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттар тізбесі Тізбеге 12-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

5. "Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидаларында және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарда:

5 және 6-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"5. Хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті көрсетілетін қызметті берушінің қызметкері өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызметті көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі - жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Егер өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.

Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

6. Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті алушының қаржы ұйымының, банк немесе сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге арналған құжаттарын алған сәттен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.";

8, 9, 10 және 11-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"8. Көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген жағдайда – көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде анықталған кемшіліктер жойылғанға дейін мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың бесінші бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

9. Уәкілетті орган "Уәжді пайымдауды қалыптастыру және пайдалану қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 12 қарашадағы № 189 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19643 болып тіркелген) сәйкес өтініш берушіге қатысты уәжді пайымдауды қалыптастырған кезде өтініш берушінің құжаттарын қарау мерзімін тоқтата тұрады. Бұл мерзім уәжді пайымдау жобасын өтініш берушіге жіберген кезден бастап уәкілетті орган уәжді пайымдау қабылдаған күнге дейін тоқтатыла тұрады.

10. Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру не беруден бас тарту туралы қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қарауына жолдайды.

11. Көрсетілетін қызметті берушінің басқармасы Қағидаларға 1-қосымшаның 11-тармағында көзделген негіздер бойынша қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру не келісім беруден бас тарту туралы шешім қабылдайды.";

34-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"34. Өтініш беруші акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар және өтініш берушіге қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтер мынадай ақпаратты қамтиды:

1) заңды тұлғалар үшін:

заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері;

заңды тұлғаның жарғысында көзделген қызмет түрлерін көрсете отырып, мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер (қызметтің негізгі түрлерін атап көрсету);

жарғылық капиталға қатысу сомасы (иеленген акциялардың құны (мың теңгемен));

акциялар санының дауыс беретін акциялардың жалпы санына қатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен): жеке (тікелей немесе жанама) немесе бірлесіп иелену (пайыз, заңды тұлғаның атауы (жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда));

2) жеке тұлғалар үшін:

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), тұрғылықты жері және заңды мекенжайы;

жеке сәйкестендіру нөмірі (болған жағдайда);

жарғылық капиталға қатысу сомасы (иеленген акциялардың құны (мың теңгемен));

Өтініш беруші - заңды тұлға көрсетілген ақпараттың тексерілгені және дұрыс және толық болып табылатыны туралы растаманы қамтитын осы мәліметтерді заңды тұлға - өтініш беруші акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғаларға және осы өтініш беруші - заңды тұлғаға қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғаларға қатысты қаржы ұйымының ірі қатысушысының, банк холдингінің немесе сақтандыру холдингінің мәртебесін алған кезде ұсынады.";

38-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"38. Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының өтініші бойынша немесе өз бастамасы бойынша одан әрі қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш әрекет еткен жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің кейінгі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің іс-қимылдары деп төтенше жағдай енгізу, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдай қатері немесе туындауы түсініледі.";

1-қосымша Тізбеге 13-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4-қосымша Тізбеге 14-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

5-қосымша Тізбеге 15-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

6-қосымша Тізбеге 16-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

7-қосымша Тізбеге 17-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

6. "Банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларын, Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 3 сәуірдегі № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38337 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларында:

6, 7 және 8-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"6. Хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті көрсетілетін қызметті берушінің қызметкері өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызметті көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі - жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Егер мемлекеттік қызметті көрсетуге өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.

7. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркелген күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Уәкілетті орган мемлекеттік қызметтер көрсету үшін пайдаланылатын цифрлық жүйелерден немесе цифрлық құжаттар сервисінен құжаттарда көрсетілген мәліметтерді:

жеке тұлғаның - Қазақстан Республикасы резидентінің жеке басын куәландыратын;

Қазақстан Республикасының резиденті жеке тұлғада алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екенін растайтын;

Қазақстан Республикасының резиденті - заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы.

8. Ұсынылған құжаттардың толықтығы фактісі анықталғаннан кейін жауапты бөлімше 50 (елу) жұмыс күні ішінде құжаттардың Қазақстан Республикасының банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі мәніне қарайды.

Уәкілетті орган өтінішті қарау мерзімін мынадай жағдайлардың кез келгенінде тоқтата тұруға құқылы:

ұсынылған құжаттарда және (немесе) мәліметтерде қамтылған өтініш беруші және (немесе) оның құрылтайшылары туралы дәйексіз деректерді (мәліметтерді) анықтау;

ұсынылған құжаттар және (немесе) мәліметтер мазмұнының Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі;

ұсынылған құжаттар мен мәліметтердегі деректердің (мәліметтердің) дұрыстығын тексеруді жүзеге асыру қажеттігі.

Өтініш берушінің ұсынылған құжаттарға және (немесе) мәліметтерге уәкілетті органның ескертулерін жою мерзімі он жұмыс күнінен аспайды.

Өтінішті қарау мерзімі өтініш беруші ұсынылған құжаттарға және (немесе) мәліметтерге уәкілетті органның ескертулерін жойғаннан және уәкілетті орган көрсетілген құжаттардағы және (немесе) мәліметтердегі деректердің (мәліметтердің) дұрыстығын тексеруді аяқтағаннан кейін немесе өтініш беруші осы тармақтың үшінші бөлігінде белгіленген мерзім ішінде түзетілген (нақтыланған) құжаттарды және (немесе) мәліметтерді ұсынбаған жағдайда қайта басталады.

Көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеуі, мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Осы тармақтың бесінші бөлігінде көзделген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Осы тармақтың бесінші бөлігінде көзделген жағдайда - көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде анықталған кемшіліктер жойылғанға дейін мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың тоғызыншы бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауы тиіс.

Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының өтініші бойынша немесе өз бастамасы бойынша одан әрі қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш әрекет еткен жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің кейінгі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің іс-қимылдары деп төтенше жағдай енгізу, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдай қатері немесе туындауы түсініледі.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының Қазақстан Республикасының резиденті емес банктің филиалын ашуға рұқсат беру не беруден бас тарту туралы қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қарауына жолдайды. Көрсетілетін қызметті берушінің басқармасы Қағидаларға 3-қосымшаның 11-тармағында көзделген негіздер бойынша Қазақстан Республикасының резиденті емес банктің филиалын ашуға рұқсат беру туралы не Қазақстан Республикасының резиденті емес банктің филиалын ашуға рұқсат беруден бас тарту туралы шешім қабылдайды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысын алған күннен кейінгі 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде), көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" портал арқылы көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті адамының электрондық цифрлық қолтаңбасы қойылған электрондық құжат нысанында банкті, Қазақстан Республикасының резиденті емес банктің филиалын ашуға рұқсат беру туралы хабарламаны немесе мемлекеттік қызмет көрсетуден дәлелді бас тартуды жолдайды.";

10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

"10. Уәкілетті орган Қағидаларда көзделген, өшірілген, қосып жазылған не сызып тасталған сөздері бар құжаттардың электрондық көшірмелерін қарауға қабылдамайды.".;

3-қосымша Тізбеге 18-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

4-қосымша Тізбеге 19-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

көрсетілген қаулымен бекітілген Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларында:

8, 9 және 10-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"8. Хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті көрсетілетін қызметті берушінің қызметкері банктік лицензия алуға өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызметті көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады.

Егер мемлекеттік қызметті көрсетуге өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.

Көрсетілетін қызметті алушының банктік лицензиясын алуға өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Жауапты бөлімшенің қызметкері банктік лицензия алуға өтініш тіркелген күннен кейінгі 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Осы тармақтың бесінші бөлігінде көзделген негіз бойынша көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап жаңартылады.

9. Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі анықталғаннан кейін жауапты бөлімше мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасы банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартылған кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше банк лицензиясын беру (қайта ресімдеу) туралы не банк лицензиясын беруден дәлелді бас тарту туралы бұйрықтың жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы Қағидаларға 1-қосымшаның 11-тармағында және Қағидаларға 2-қосымшаның 11-тармағында көзделген негіздер бойынша банк лицензиясын беру (қайта ресімдеу) туралы бұйрықтың жобасына не банк лицензиясын беруден (қайта ресімдеуден) дәлелді бас тартуға қол қояды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 3 (үш) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы көрсетілетін қызметті алушыға банк лицензиясын қоса бере отырып, банк лицензиясын беру туралы хабарлама немесе банк лицензиясын беруден дәлелді бас тарту жібереді.

Порталда банк лицензиясын беру туралы хабарлама банк лицензиясының электрондық көшірмесін не банк лицензиясын беруден дәлелді бас тартуды қоса бере отырып, көрсетілетін қызметті алушыға көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында "жеке кабинетке" жіберіледі.

Уәкілетті орган мынадай жағдайлардың кез келгені болған жағдайда, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағы 1) және 2) тармақшаларында көзделген өтінішті қарау мерзімін тоқтата тұруға құқылы:

ұсынылған құжаттарда және (немесе) мәліметтерде қамтылған өтініш беруші және (немесе) оның құрылтайшылары туралы дәйексіз деректердің анықталуы;

ұсынылған құжаттар мен мәліметтердегі деректердің дұрыстығын тексеруді жүзеге асыру қажеттілігі.

Өтінішті қарау мерзімі өтініш беруші ұсынылған құжаттарға және (немесе) мәліметтерге уәкілетті органның ескертулерін жойғаннан және уәкілетті орган көрсетілген құжаттардағы және (немесе) мәліметтердегі деректердің дұрыстығын тексеруді аяқтағаннан кейін немесе өтініш беруші түзетілген (нақтыланған) құжаттарды және (немесе) мәліметтерді осы тармақтың жетінші бөлігінде белгіленген мерзім ішінде ұсынбаған жағдайда қайта басталады.

Мемлекеттік қызмет көрсетуді тоқтата тұру көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушыға пошта, факсимильді байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі арқылы және (немесе) портал арқылы мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарлама жіберген күннен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім шығарған күннен бастап қайта басталады.

Осы тармақтың тоғызыншы бөлігінде көрсетілген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Құжаттарды қайта ұсынуды көрсетілетін қызметті алушы тоқтата тұру мерзімі шегінде анықталған кемшіліктер жойылғаннан кейін жүзеге асырады.

Мемлекеттік қызмет көрсету процесі анықталған кемшіліктер осы тармақтың тоғызыншы бөлігінде көзделген жағдайда көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың он үшінші бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

10. Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының өтінішхаты бойынша немесе өзінің бастамасы бойынша одан әрі қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің орын алуы жағдайында мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Одан әрі мемлекеттік қызмет көрсету процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш жағдайлары деп төтенше жағдай енгізу, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдай қаупі немесе оның туындауы түсініледі.";

17 және 18-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"17. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы өтініш түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және орындау үшін жауапты бөлімшеге жіберуді жүзеге асырады. Егер мемлекеттік қызмет көрсету туралы өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзім келесі жұмыс күнінен басталады. Көрсетілетін қызметті алушының өтініші жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының заңына сәйкес демалыс және мереке күндері түскен жағдайда өтініштерді қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Жауапты бөлімшенің қызметкері банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы өтініш тіркелген күннен кейінгі 2 (екі) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толық болуын тексереді.

Көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олар нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеген, көрсетілетін қызметті алушы Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасын толық ұсынбаған жағдайларда көрсетілетін қызметті беруші өтінішті цифрлық күту парағы арқылы қабылдайды.

Өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген негіз бойынша көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) көрсетілетін қызметті берушінің оларды сақтауға қабылдауынсыз көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға жатады.

Бұл ретте көрсетілетін қызметті алушыға анықталған кемшіліктерді жою үшін ақылға қонымды мерзім белгіленеді, ол Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетудің жалпы мерзіміне енгізілмейді және одан аспауға тиіс.

Кемшіліктер жойылған жағдайда мемлекеттік қызметті алуға өтінішті және (немесе) құжаттарды қабылдау күні көрсетілетін қызметті алушының бастапқы өтініш берген күні болып есептеледі.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап қайта басталады.

Анықталған кемшіліктер белгіленген мерзімде жойылмаған жағдайда көрсетілетін қызметті беруші өтініш пен құжаттарды қабылдаудан бас тартады.

18. Ұсынылған құжаттардың толық болу фактісі және (немесе) қолданылу мерзімі өтіп кеткен құжаттар анықталғаннан кейін жауапты бөлімше мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасы банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартылған кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы не банк лицензиясын қайта ресімдеуден дәлелді бас тарту туралы бұйрықтың жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы бұйрықтың жобасына не банк лицензиясын қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуға қол қояды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы тиісті шешім қабылдаған күннен кейінгі 3 (үш) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы көрсетілетін қызметті алушыға қайта ресімделген банк лицензиясын қоса бере отырып, банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы хабарлама не Қағидаларға 1-қосымшаның 11-тармағында және Қағидаларға 2-қосымшаның 11-тармағында көзделген негіздер бойынша банк лицензиясын қайта ресімдеуден дәлелді бас тарту жібереді.

Порталда банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы хабарлама қайта ресімделген банк лицензиясының электрондық көшірмесін не банк лицензиясын қайта ресімдеуден дәлелді бас тартуды қоса бере отырып, көрсетілетін қызметті алушыға көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының ЭЦҚ-сымен куәландырылған электрондық құжат нысанында "жеке кабинетке" жіберіледі.";

1-қосымша Тізбеге 20-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

2-қосымша Тізбеге 21-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

9-қосымша Тізбеге 22-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

10-қосымша Тізбеге 23-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

11-қосымша Тізбеге 24-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

7. "Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру не рұқсат беруден бас тарту, оның ішінде банкті банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым ретінде ерікті түрде қайта құру шарттары не банкті ислам банкіне айналдыруға рұқсат беру және рұқсат беруден бас тарту, банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру қағидалары, сондай-ақ жеке тұлғалардың депозиттерін қайтару, оларды басқа банкке немесе Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына аудару тәртібін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 3 сәуірдегі № 49 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38342 болып тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру не рұқсат беруден бас тарту, оның ішінде банкті банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым ретінде ерікті түрде қайта құру шарттары не банкті ислам банкіне айналдыруға рұқсат беру және рұқсат беруден бас тарту, банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру қағидаларында, сондай-ақ жеке тұлғалардың депозиттерін қайтару, оларды басқа банкке немесе Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалына аудару тәртібінде:

5, 6, 7 және 8-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"5. Хат-хабарларды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті көрсетілетін қызметті берушінің қызметкері банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу туралы өтінішхат немесе банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы өтініш келіп түскен күні оларды қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады.

Егер мемлекеттік қызмет көрсетуге өтініш немесе өтінішхат көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс күні аяқталғанға дейін екі сағат бұрын келіп түссе, онда мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.

Көрсетілетін қызметті алушының өтініші немесе өтінішхаты жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтінішхаттарды, өтінішті қабылдау келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

6. Жауапты бөлімшенің қызметкері банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу туралы өтінішхат немесе ислам банкіне айналдыру нысанында банкті ерікті түрде қайта ұйымдастыруға өтініш тіркелген күннен бастап күнтізбелік 15 (он бес) күн ішінде ұсынылған құжаттардың толық болуын тексереді.

Уәкілетті орган тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден "цифрлық үкімет" шлюзі арқылы Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

Ұсынылған құжаттардың толықтығы фактісі анықталғаннан кейін жауапты бөлімше 40 (қырық) жұмыс күні ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушы берген өтініште, өтінішхатта және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеуі, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушыға пошта, факсимильдік байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі және (немесе) портал арқылы мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарлама жіберген күннен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің өтуі уәкілетті орган мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім шығарған күннен бастап қайта басталады.

7. Қағидалардың 6-тармағының үшінші бөлігінде көзделген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалар) өтінішті, өтінішхатты және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, уәкілетті орган оларды сақтауға қабылдамай, көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға тиіс.

Құжаттарды қайта ұсынуды тоқтата тұру мерзімі шегінде анықталған кемшіліктер жойылғаннан кейін көрсетілетін қызметті алушы жүзеге асырады.

Мемлекеттік қызмет көрсету процесі Қағидалардың 6-тармағының төртінші бөлігінде көзделген жағдайда – көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде анықталған кемшіліктер жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызметті көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

Уәкілетті орган көрсетілетін қызметті алушының өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша қызмет көрсетудің одан әрі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш қолданылған жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің одан әрі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің әрекеттері деп төтенше жағдайдың енгізілуі, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдайдың қаупі немесе туындауы түсініледі.

8. Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің Басқармасы банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешім қабылдайды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысын алғаннан кейін 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" портал арқылы банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы хабарлама не Басқарма қаулысының электрондық көшірмелерін қоса бере отырып, көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының электрондық цифрлық қолтаңбасымен қол қойылған электрондық құжат нысанында мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап жібереді.";

14 және 15-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"14. Жауапты бөлімшенің қызметкері банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру туралы өтініш тіркелген күннен бастап күнтізбелік 15 (он бес) күн ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Уәкілетті орган "цифрлық үкімет" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғасын мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

Уәкілетті орган өтініште және (немесе) өтініш беруші ұсынған құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеуі, Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген негіз бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары) өтінішті және (немесе) құжаттарды портал арқылы беру жағдайларын қоспағанда, уәкілетті орган оларды сақтауға қабылдамай-ақ көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға тиіс.

Мемлекеттік қызмет көрсету процесі осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген жағдайда – анықталған кемшіліктер көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың жетінші бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызметті көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызметті көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

Уәкілетті орган өтініш берушінің өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша қызмет көрсетудің одан әрі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш қолданылған жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің одан әрі процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің әрекеттері деп төтенше жағдайдың енгізілуі, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдайдың қаупі немесе туындауы түсініледі.

15. Ұсынылған құжаттардың толықтығы фактісі анықталғаннан кейін жауапты бөлімше күнтізбелік 40 (қырық) күн ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің Басқармасы банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешім қабылдайды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысын алғаннан кейін күнтізбелік 4 (төрт) күн ішінде (мемлекеттік қызметті көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" портал арқылы банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы хабарлама не Басқарма қаулысының электрондық көшірмелерін қоса бере отырып, көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының электрондық цифрлық қолтаңбасымен қол қойылған электрондық құжат нысанында мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап жібереді.";

20 және 21-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:

"20. Жауапты бөлімшенің қызметкері Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру туралы өтініш тіркелген күннен бастап күнтізбелік 15 (он бес) күн ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Уәкілетті орган тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден "цифрлық үкімет" шлюзі арқылы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының есептік тіркеу туралы құжаттарында көрсетілген мәліметтерді алады.

Уәкілетті орган өтініште және (немесе) көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер, олардың нысаны мен мазмұны бойынша талаптарға сәйкес келмеуі, мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесіне сәйкес құжаттар топтамасы толық ұсынылмаған жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұрады.

Құжаттарды қайта ұсынуды тоқтата тұру мерзімі шегінде анықталған кемшіліктер жойылғаннан кейін өтініш беруші жүзеге асырады.

21. Ұсынылған құжаттардың толықтығы фактісі анықталғаннан кейін жауапты бөлімше күнтізбелік 40 (қырық) күн ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру (беруден бас тарту туралы) туралы көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қаулысының жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының қарауына жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің Басқармасы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешім қабылдайды.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.";

3-қосымша Тізбеге 25-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;

5-қосымша Тізбеге 26-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
1-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі
Басқармасының
2020 жылғы 30 наурыздағы
№ 32 қаулысымен
бекітілген

Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабының 4) тармақшасына (бұдан әрі – Кредиттік бюро туралы заң), "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң) және "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2-тармағына сәйкес әзірленді.

Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, тиісті нормативтік құқықтық акт бекітілген немесе өзгертілген күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде "цифрлық үкіметтің" цифрлық инфрақұрылымының операторына және Бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.

2. Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беруді (бұдан әрі – рұқсат, мемлекеттік көрсетілетін қызмет) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) жүзеге асырады.

Қағидаларда пайдаланылатын ұғымдар Кредиттік бюро туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда және "Киберқауіпсіздік туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мәндерде қолданылады.

2-тарау. Рұқсат беру тәртібі

3. Заңды тұлға (бұдан әрі – өтініш беруші, көрсетілетін қызметті алушы) осы Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша берілетін рұқсатты алу үшін уәкілетті органға "цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал, өтініш) арқылы Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша рұқсат беру туралы өтінішті жібереді.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті құжаттар тізбесі, мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту негіздері, көрсету процесінің сипаттамаларын, нысанын, мазмұны мен нәтижесін қамтитын мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар, сондай-ақ мемлекеттік қызмет көрсету ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де мәліметтер және мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі осы Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес "Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру" мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінде (бұдан әрі – Тізбе) келтірілген.

4. Көрсетілетін қызметті берушінің хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Өтініш көрсетілетін қызметті берушінің жұмыс уақыты аяқталуға екі сағат қалғанда түскен жағдайда, мерзімді есептеу келесі жұмыс күнінен басталады. Өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері түскен кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес өтінішті қабылдау мен тіркеу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Өтініш беруші портал арқылы өтініш жіберген кезде "жеке кабинетте" нәтижені алу күні мен уақытын көрсете отырып, мемлекеттік қызмет көрсетуге сұратуды қабылдау туралы мәртебе автоматты түрде көрсетіледі.

5. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркелген күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Ұсынылған құжаттардың толықтығы фактісі анықталған жағдайда, жауапты бөлімшенің қызметкері 2 (екі) жұмыс күні ішінде құжаттардың Кредиттік бюролар туралы заң талаптарына сәйкестігін қарайды және көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні (бұдан әрі – сәйкестік туралы акт) алу үшін уәкілетті органның комиссиясына (бұдан әрі – Комиссия) жібереді.

Ұсынылған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі Тізбеге сәйкес құжаттардың толық емес топтамасы ұсынылған жағдайда, көрсетілетін қызметті беруші мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға міндетті.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру көрсетілетін қызметті берушінің мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы көрсетілетін қызметті алушыға хабарлама жіберген күнінен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы көрсетілетін қызметті берушінің мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім қабылдаған күнінен бастап қайта басталады.

Қағидалардың осы тармағының үшінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, көрсетілетін қызметті берушінің сақтауына қабылданбай, көрсетілетін қызметті алушыға қайтарылуға тиіс.

Құжаттарды қайта ұсынуды көрсетілетін қызметті алушы анықталған кемшіліктерді жойғаннан кейін тоқтата тұру мерзімі шегінде жүзеге асырады.

Мемлекеттік қызмет көрсету процесі осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген жағдайларда – анықталған кемшіліктер көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың үшінші бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Тізбенің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

Көрсетілетін қызметті беруші көрсетілетін қызметті алушының өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш қолданылған жағдайда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің қолданылуы деп төтенше жағдайдың енгізілуі, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдайдың туындау қаупі немесе туындауы түсініледі.

6. Комиссия 10 (он) жұмыс күні ішінде өтініш берушіні тексеруді, сәйкестік туралы актіні дайындау мен қол қоюды жүргізеді.

Сәйкестік туралы актіні Комиссия Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жасайды және тексерілетін кредиттік бюроның өкіліне қол қоюға жіберіледі.

Сәйкестік туралы акті Комиссия мүшелерінің үштен екісінің қолы болған жағдайда жасалған болып саналады.

Комиссия және оның құрамы туралы ереже, сондай-ақ тексеру жүргізу регламенті уәкілетті органның бұйрығымен бекітіледі.

7. Жауапты бөлімшенің қызметкері Комиссия сәйкестік туралы актіні ұсынғаннан кейін 5 (бес) жұмыс күні ішінде оны қарайды.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды және актіні қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше осы Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша рұқсаттың жобасын не рұқсат беруден бас тарту туралы дәлелді жауаптың жобасын дайындайды және көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасына қарауға жібереді. Көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы рұқсаттың жобасына не рұқсат беруден бас тарту туралы дәлелді жауаптың жобасына қол қояды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасы рұқсаттың жобасына не рұқсат беруден бас тарту туралы дәлелді жауаптың жобасына қол қойғаннан кейін 1 (бір) жұмыс күні ішінде портал арқылы көрсетілетін қызметті алушының "жеке кабинетіне" сәйкестік туралы актінің электрондық көшірмесін қоса бере отырып, көрсетілетін қызметті берушінің уәкілетті тұлғасының электрондық цифрлық қолтаңбасымен қол қойылған электрондық құжат нысанында рұқсат беру туралы хабарламаны не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты жібереді.

8. Рұқсат және сәйкестік туралы актіні уәкілетті орган шектеусіз мерзімге береді.

9. Мемлекеттік қызмет көрсету кезеңі туралы ақпарат мемлекеттік қызмет көрсету мониторингінің цифрлық жүйесінде автоматты режимде жаңартылады.

3-тарау. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, іс-әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану тәртібі

10. Көрсетілетін қызметті берушінің және (немесе) оның лауазымды тұлғаларының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шешімдеріне, іс-әрекеттеріне (әрекетсіздігіне) шағымдану жазбаша түрде жүргізіледі.

Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды көрсетілетін қызметті берушінің жоғары тұрған лауазымды адамы, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді.

Шағымды қабылдаған адамның тегі мен аты-жөнінің бас әріптері, берілген шағымға жауап алу мерзімі мен орны көрсетіле отырып, көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесінде тіркеу (мөртаңба, кіріс нөмірі мен күні) шағымның қабылданғанын растау болып табылады.

Портал арқылы жүгінген кезде шағымдану тәртібі туралы ақпаратты: 8-800-080-7777 немесе 1414 телефоны бойынша Бірыңғай байланыс орталығына хабарласу арқылы алуға болады.

Шағымды портал арқылы жіберген кезде, көрсетілетін қызметті алушыға "жеке кабинеттен" көрсетілетін қызметті беруші өтінішті өңдеу барысында жаңартылатын өтініш туралы ақпаратқа (жеткізілгені, тіркелгені, орындалғаны туралы белгілер, қарау туралы жауап немесе қараудан бас тарту) қол жеткізуге болады.

Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен шағымы ол тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен шағымы ол тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

11. Шағымда:

1) көрсетілетін қызметті алушының толық атауы, пошталық мекенжайы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі;

2) көрсетілетін қызметті берушінің атауы және (немесе) шешіміне, іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) шағым жасалып отырған лауазымды адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда);

3) шағым беруші тұлға өзінің талаптары мен дәлелдемелерін негіздейтін мән-жайлар;

4) шағымның шығыс нөмірі және берілген күні;

5) шағымға қоса берілетін құжаттардың тізбесі көрсетіледі.

Шағымға көрсетілетін қызметті алушы не оның өкілі болып табылатын тұлға қол қояды.

12. Егер Қазақстан Республикасының заңдарында өзгеше көзделмесе, сотқа дейінгі тәртіппен шағым жасалғаннан кейін сотқа жүгінуге жол беріледі.

Кредиттік бюро қызметін жүзеге
асыру құқығына рұқсат және
кредиттік тарихтардың деректер
базасын, пайдаланылатын
цифрлық жүйелерді қорғау
және олардың сақталуын
қамтамасыз ету жөніндегі
кредиттік бюроға және үй-
жайларға қойылатын талаптарға
кредиттік бюроның сәйкестігі
туралы актіні беру шарттары
мен қағидаларына
1-қосымша

нысан

Қазақстан Республикасының елтаңбасы Уәкілетті органның толық атауы Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат

Рұқсаттың нөмірі____________

Берілген күні 20__ жылғы "____"

___________________________________________________________________________ (кредиттік бюроның толық атауы)

Төраға (Төрағаның орынбасары)

Мөр орны

Алматы қаласы

нысан

____________________________________________________________ -ға

(уәкілетті органның толық атауы)

________________________________________________________________-дан

(өтініш берушінің/көрсетілетін қызметті алушының толық атауы)

Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру туралы өтініш

Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың

деректер базасын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың

сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын

талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беруді сұраймын.

Өтініш беруші туралы мәліметтер:

1. Өтініш берушінің орналасқан жері (нақты мекенжайы)

____________________________________________________________________

(индексі, облысы, қаласы, ауданы, көшесі, үйдің нөмірі, бизнес-сәйкестендіру нөмірі,

телефон нөмірі, факсы)

2. Кредиттік бюроның бірінші басшысы және бас бухгалтері туралы мәліметтер

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда), туған күні мен жылы, байланыс

телефондарының нөмірлері), жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болған жағдайда)

3. Кредиттік бюроның акционерлері (құрылтайшылары, қатысушылары) туралы

мәліметтер:

жеке тұлғалар үшін: тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда), туған күні мен

жылы, жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болған жағдайда)

______________________________________________________________________;

заңды тұлғалар үшін: толық атауы, мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы

мәліметтер, жарғылық капиталдың мөлшері, бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болған

жағдайда)

___________________________________________________________________.

4. Толық төленгенін растайтын құжаттардың деректемелерін көрсете отырып,

жарғылық капиталдың мөлшері: төлем тапсырмалары, кассалық кіріс ордерлері

(акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанындағы заңды тұлғаларды

қоспағанда)

____________________________________________________________________.

5. Жарияланған акциялардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің

нөмірі және күні (акционерлік қоғамның ұйымдық-құқықтық нысанындағы заңды

тұлғалар үшін)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

6. Жіберілетін құжаттардың тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналары мен

парақтарының саны

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

Өтініш беруші өтінішке қоса берілетін құжаттардың (ақпараттың) дәйектілігін

толығымен растайды.

Өтініш беру үшін өтініш беруші уәкілеттік берген адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол

бар болса), лауазымы

_____________________________________________________________________

(қолы)

Цифрлық жүйелерде қамтылатын, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді

пайдалануға келісемін.

20___ жылғы "____" ___________

Кредиттік бюро қызметін жүзеге
асыру құқығына рұқсат және
кредиттік тарихтардың деректер
базасын, пайдаланылатын
цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын
талаптарға кредиттік бюроның
сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидаларына
3-қосымша

"Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру" мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

11.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру
22.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы	Жоқ
33.	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
44.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал).
5.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Порталға жүгінген күннен бастап 20 (жиырма) жұмыс күні. Осы мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында белгіленген жағдайларда тоқтатыла тұрады.
66.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған)
7.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актімен қоса, кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат не кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актімен қоса, мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Мемлекеттік қызмет көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық
88.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Тегін
99.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті берушінің – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі ас үзілісімен, сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін белгіленген жұмыс кестесіне сәйкес дүйсенбіден жұмаға дейін; 2) порталдың – жөндеу жұмыстарын жүргізуге байланысты техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері жүгінген кезде өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижелерін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
110.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	1) Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидаларына 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша қазақ немесе орыс тілдеріндегі кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат және кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру туралы өтініш; 2) белгіленген тәртіппен мемлекеттік тіркеуден өткен құрылтай құжаттарының электрондық көшірмелері.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	1) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес субъектілердің осы санаты үшін тыйым салынған қызметтің белгілі бір түрін жүзеге асыру; 2) кредиттік тарихтардың дерекқорын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроларға және үй-жайларға қойылатын талаптарды сақтамау; 3) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты оның қызметтің осы түрімен айналысуына тыйым салатын, соттың заңды күшіне енген шешімінің болуы; 4) кредиттік тарихтардың дерекқорын құру үшін пайдаланылатын цифрлық жүйелерді және көрсетілген цифрлық жүйелерді қорғау құралдарын қалыптастыру және пайдалану кезінде қолданылатын бағдарламалық қамтамасыз етуді қорғау бойынша "Кредиттік бюролардың, ақпарат берушілердің және кредиттік есептерді алушылардың қызметін ұйымдастыру кезінде цифрлық технологияларды пайдалануға және ақпараттық қауіпсіздікті қамтамасыз етуге қойылатын талаптарды, сондай-ақ Кредиттік бюролардың ақпарат берушілерге және кредиттік есептерді алушыларға қоятын талаптарын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 қыркүйектегі № 228 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17702 болып тіркелген) белгіленген ұйымдастырушылық, техникалық шараларды және технологиялық талаптарды кредиттік бюроның орындамауы.
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

Кредиттік бюро қызметін жүзеге
асыру құқығына рұқсат және
кредиттік тарихтардың деректер
базасын, пайдаланылатын
цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні беру шарттары мен қағидаларына
4-қосымша
Нысан

_____________________________________ (кредиттік бюроның атауы)

кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-жайларға қойылатын талаптарға сәйкестігі туралы

Акт

________________________	20__ жылғы "__" _________
жасалған орны	берілген күні

Осы кредиттік тарихтардың деректер базасын, пайдаланылатын цифрлық жүйелерді

қорғау және олардың сақталуын қамтамасыз ету жөніндегі кредиттік бюроға және үй-

жайларға қойылатын талаптарға кредиттік бюроның сәйкестігі туралы актіні мынадай

құрамдағы комиссия жасады:

уәкілетті органның өкілдері:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

Комиссияның жұмысына кредиттік тарихтарды қалыптастыру және оларды пайдалану

жүйесі қатысушысының өкілдері қатысады:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

Комиссия тексерген объектілердің және зерделеген құжаттардың толық сипаты:

____________________________________________________________________

___________________________________________________________________.

Кредиттік тарихтарды қалыптастыру және оларды пайдалану жүйесі қатысушысының

өкілдері түсіндірмелерінің қысқаша мазмұны:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

Комиссияның кредиттік бюроның техникалық және өзге құжаттарын тексеруінен,

оның техникалық үй-жайларын, электрондық-компьютерлік жабдығын, байланыс

жүйелері мен қорғаныш құрылғыларын және кредиттік тарихтарды қалыптастыру

және оларды пайдалану жүйесіндегі жұмысқа арналған өзге объектілерді тексеруінен

мыналар анықталды:

____________________________________________________________________

(қойылатын талаптарға сәйкестігі (сәйкессіздігі) және ұйымның цифрлық қызметтер

нарығындағы қызметін бастауы (жалғастыруы) үшін жеткіліктілігі (жеткіліксіздігі)

Кредиттік бюро комиссияның актісіне қоса берілетін мынадай техникалық

құжаттаманы және өзге де құжаттарды ұсынды:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

Комиссия мүшелері:

________ ____________________________________________________________

(лауазымы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда))

__________________________

келісілді (келісілген жоқ)

_____ _______________________________________________________________

(лауазымы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда))

__________________________

келісілді (келісілген жоқ)

__________ ___________________________________________________________

(лауазымы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда))

__________________________

келісілді (келісілген жоқ)

Комиссия жетекшісі:

______________________________________________________________

(электрондық цифрлық қолтаңба)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
2-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің
Басқармасының 2022 жылғы 22
қарашадағы № 93 Қаулыға
1-қосымша

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 25-1-бабы 1-тармағының үшінші бөлігіне, 27-бабы бірінші бөлігінің 4-5) тармақшасына (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң), "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 7-тармағының екінші бөлігіне, 13-бабына (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 1-1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң), "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң), "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2-тармағына (бұдан әрі – Рұқсаттар туралы заң) сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат (бұдан әрі – айналдыруға рұқсат, мемлекеттік қызмет) беру тәртібін айқындайды.

Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, тиісті нормативтік құқықтық акт әділет органдарында мемлекеттік тіркелгеннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде "цифрлық үкіметтің" цифрлық инфрақұрылымының операторына және Бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.

2. Қағидаларда Микроқаржылық қызмет туралы заңда, Банктер туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда, Рұқсаттар туралы заңда және "Киберқауіпсіздік туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мәндерде қолданылатын ұғымдар пайдаланылады.

3. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі Қағидаларға қосымшада келтірілген.

2-тарау. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру тәртібі

4. Айналдыруға рұқсат алу үшін өтініш беруші уәкілетті органға осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтінішті (бұдан әрі – өтініш) Қағидаларға қосымшаға сәйкес мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 10-тармағында көзделген құжаттар мен мәліметтерді және осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесін қоса бере отырып ұсынады.

5. Қоса берілген құжаттарымен бірге өтініш қағаз тасымалдағышта немесе "цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы ұсынылады. Өтінішпен бір мезгілде "Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – №30 қаулы) белгіленген талаптарға сәйкес банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы өтініш беріледі.

Уәкілетті орган өшіріп тазартылған, үстеме жазылған сөздері не сызылған сөздері және оларда келісілмеген өзге де түзетулері бар құжаттарды қарауға қабылдамайды.

6. Шет мемлекеттердің құзыретті органдары немесе лауазымды адамдары берген құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастыруға не апостильдеуге жатады (Қазақстан Республикасының бейрезидент жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда). Шет тілінде ұсынылатын көрсетілген құжаттар қазақ тіліне және қажет болған жағдайда орыс тіліне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариаттық куәландыруға жатады.

7. Уәкілетті органның хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтінішті қабылдау және тіркеу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады. Егер өтініш уәкілетті органның жұмыс уақыты аяқталуға екі сағат қалғанда түскен жағдайда, мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.

8. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркелген күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Уәкілетті орган мемлекеттік қызметтер көрсету немесе цифрлық құжаттар сервисі үшін пайдаланылатын цифрлық жүйелерден мынадай:

жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінің жеке басын куәландыратын;

жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінде алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын;

заңды тұлға - Қазақстан Республикасы резидентін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі, өтініш беруші мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттардың толық емес пакетін ұсынған жағдайларда, уәкілетті орган өтінішті цифрлық күту парағы арқылы қабылдайды.

Осы тармақтың төртінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның сақтауына қабылданбай, өтініш берушіге қайтарылуға тиіс.

Бұл ретте өтініш берушіге анықталған кемшіліктерді жою үшін ақылға қонымды мерзім белгіленеді, ол Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзіміне қосылмайды және одан аспауға тиіс.

Кемшіліктер жойылған жағдайда, мемлекеттік қызметті алуға өтінішті және (немесе) құжаттарды қабылдаған күн өтініш берушінің алғашқы жүгінген күні болып есептеледі.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап қайта басталады.

Белгіленген мерзімде анықталған кемшіліктер жойылмаған жағдайда, уәкілетті орган өтініш пен құжаттарды қабылдаудан бас тартады.

9. Өтініш беруші ұсынған құжаттардың толықтығы фактісі анықталған кезде жауапты бөлімше 50 (елу) жұмыс күні ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасының микроқаржылық қызмет туралы заңнамасының және банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

10. Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі, өтініш беруші мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттардың толық емес топтамасын ұсынған жағдайда, уәкілетті орган мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұрады.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру уәкілетті органның мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарламаны пошта, факсимильдік байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі арқылы және (немесе) портал арқылы өтініш берушіге жіберген күнінен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы уәкілетті органның мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім қабылдаған күнінен бастап қайта басталады.

Осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның сақтауына қабылданбай, өтініш берушіге қайтарылуға тиіс.

Құжаттарды қайта ұсынуды өтініш беруші анықталған кемшіліктерді жойғаннан кейін тоқтата тұру мерзімі шегінде жүзеге асырады.

Мемлекеттік қызмет көрсету процесі осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген жағдайда – анықталған кемшіліктер көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың бесiншi бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

11. Уәкілетті орган өтініш берушінің өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш қолданылған жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің қолданылуы деп төтенше жағдайдың енгізілуі, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдайдың туындау қаупі немесе туындауы түсініледі.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қарауына айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы уәкілетті орган Басқармасы қаулысының жобасын дайындайды және жібереді.

Айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешімді уәкілетті органның Басқармасы қабылдайды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қаулысын алғаннан кейін 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті алушыға айналдыруға рұқсатты және уәкілетті орган Басқармасы қаулысының көшірмесін қоса бере отырып, айналдыруға рұқсат беру туралы хабарламаны не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты жібереді.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

12. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі.

Уәкілетті орган көрсетілген айналдыруға рұқсатты берумен №30 қаулыда көзделген тәртіппен келісім береді.

13. Айналдыруға рұқсаттың уәкілетті орган банк операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды күші болады.

14. Айналдыруға рұқсаттың қолданыс мерзімі айналдыруға рұқсат берілген күннен бастап 1 (бір) жыл. Уәкілетті орган бұл мерзімді микроқаржы ұйымын банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарында көзделген іс-шараларды іске асыру туралы есепті қарау және микроқаржы ұйымының Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының 4-тармағына сәйкес уәкілетті органның ескертулерін жою мерзіміне тоқтата тұрады.

15. Уәкілетті орган рұқсат беруге негіз болған дәйексіз мәліметтер анықталған жағдайда микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты кері қайтарып алады.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы аталған рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде уәкілетті орган рұқсатты кері қайтарып алуға негіз болып табылатын факт анықталған немесе микроқаржы ұйымы рұқсатты ерікті түрде қайтару туралы өтініш берген күннен бастап екі ай ішінде бұрын берілген рұқсаттың күшін жою туралы шешім қабылдайды.

Айналдыруға рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы банкке ерікті түрде қайтарған кезде № 30 қаулыға сәйкес берілген рұқсат беру құжаттарын уәкілетті орган осы тармақтың екінші бөлігінде көрсетілген мерзімде күшін жоюға тиіс.

16. Микроқаржы ұйымы уәкілетті органның микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатында көрсетілген айналдыру мерзімі өткенге дейін өзіне берілген айналдыруға рұқсатты ерікті түрде қайтаруға құқылы.

17. Микроқаржы ұйымы микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде, бұрын микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсаттың және № 30 қаулыға сәйкес берілген келісімнің күші жойылған болып саналады.

18. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды көрсетілетін қызметті берушінің жоғары тұрған лауазымды адамы, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді.

Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

19. Шағымда:

1) шағымды қарастыратын органның атауы;

2) көрсетілетін қызметті алушының атауы, пошталық мекенжайы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі, орналасқан жері;

3) көрсетілетін қызметті берушінің атауы және (немесе) шешіміне, іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) дау айтылып отырған лауазымды тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда);

4) шағым беруші тұлға өз талаптары мен дәлелдемелерін негіздейтін мән-жайлар;

5) шағымның берілген күні;

6) шағымға қоса берілетін құжаттардың тізбесі;

7) Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген өзге де мәліметтер көрсетіледі.

Шағымға көрсетілетін қызметті алушы не оның өкілі болып табылатын адам қол қояды.

20. Заңда жоғары тұрған органға шағымдану қажеттілігінсіз сотқа жүгіну мүмкіндігі көзделген жағдайда, әкімшілік актісіне, әкімшілік іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) дау айтылып отырған әкімшілік орган, лауазымды адам пікірмен (жауаппен) қатар сотқа жоғары тұрған әкімшілік орган басшысының, лауазымды адамның уәжді ұстанымын ұсынады.

Микроқаржы ұйымын банкке
айналдыру нысанында ерікті
түрде қайта ұйымдастыруға
рұқсат беру қағидаларына
қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі

1.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрінің (бар болса) атауы	Жоқ
3.	Қызмет көрсетушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
4.	Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал); қызметті көрсетушінің кеңсесі.
5.	Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Қызмет көрсетушіге құжаттар топтамасын өткізген күннен бастап немесе көрсетілетін қызметті алушы порталға құжаттардың толық топтамасын ұсынған күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде. Осы мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады.
6.	Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған) / қағаз нысанында
7.	Мемлекеттік және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы хабарлама (микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат қоса беріледі) не көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесі қоса берілген мемлекеттік қызмет көрсетуден дәлелді бас тарту.
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Тегін
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, дүйсенбіден бастап жұманы қоса алғанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.
10.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының немесе өтініш беруге уәкілеттік берілген адамның (адамның өтініш беруге және оған қоса берілетін құжаттарға өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып) электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат түріндегі осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш; 2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі; 3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі; 4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда); 5) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң) 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының электрондық көшірмесі; 6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі кейінгі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 "Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және аталған келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 2026 жылғы 3 сәуірде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 30 Қаулы) белгіленеді; 7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасының электрондық көшірмесі; 8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер. Жеке басты куәландыратын, Қазақстан Республикасының резиденті – жеке тұлғада алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттар, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттар туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "цифрлық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден алады. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасының немесе көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолымен куәландырылған осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш; 2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің көшірмесі; 3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтер; 4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтер (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда); 5) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспары; 6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі кейінгі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспары. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, № 30 Қаулымен белгіленеді; 7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасы; 8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер. Жеке басты куәландыратын, Қазақстан Республикасының резиденті – жеке тұлғада алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттар, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттар туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "цифрлық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден алады.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	1) банк атауының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 3-тармағындағы талаптарға сәйкес келмеуі (бұдан әрі – Банктер туралы заң); 2) банктің (банк холдингінің) ірі қатысушысы мәртебесін иеленетін микроқаржы ұйымы акционерлерінің қаржылық жағдайының тұрақсыздығы. Қаржылық жағдайдың тұрақсыздығы деп Банктер туралы заңның 11-бабы 1-тармағының 2) тармақшасында белгіленген белгілердің бірінің болуы түсініледі; 3) құрылтайшы-жеке тұлғаның не құрылтайшы-заңды тұлғаның атқарушы органы не басқару органы бірінші басшысының: жойылмаған немесе алынбаған сотталғандығы бар болуы; уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын таратуға және (немесе) олардың қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруын тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқаруы. Көрсетілген талап уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын таратуға және (немесе) олардың қаржы нарығында қызметін жүзеге асыруын тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін не Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін бес жыл бойы қолданылады. Осы тармақшаның мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы да, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы да, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі; 4) Банктер туралы заңның 9-бабында белгіленген талаптардың сақталмауы; 5) №30 қаулыға сәйкес уәкілетті органның банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беруден бас тартуы; 6) банктің бизнес-жоспары және өтініш беруші ұсынған өзге де құжаттар мыналарды: алғашқы үш қаржылық (операциялық) жыл өткеннен кейін банктің қызметі рентабельді болатынын; банктің тәуекелді шектеу жөніндегі талаптарды сақтауға және тиісті басқару құрылымын құруға ниетті екенін; банктің өз қызметінің жоспарларына сәйкес келетін ұйымдық, есептік және бақылау құрылымы бар екенін көрсетпеуі; 7) көрсетілетін қызметті берушінің ұсынылған құжаттар бойынша ескертулерін ол белгілеген мерзімде жоймау; 8) көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабында көзделген талаптарға сәйкес келмеуі; 9) көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру салдарларының қаржылық болжамы банкке айналдыру салдарынан көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайының нашарлауын және (немесе) құрамына банк және (немесе) банк холдингі кіретін банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді сақтамауын болжауы; 10) көрсетілетін қызметті алушының микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға рұқсат беру туралы өтініш берілген күннің алдындағы соңғы үш ай ішінде және (немесе) өтінішті қарау кезеңінде белгіленген пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттерді сақтамауы; 11) өтініш берілген күні және құжаттарды қарау кезеңінде микроқаржы ұйымында Микроқаржылық қызмет туралы заңның 28-бабында көзделген жазбаша нұсқама түріндегі қолданыстағы қадағалап мән беріп ықпал ету шарасының және (немесе) Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 211-бабының бірінші, 3-1, төртінші бөліктерінде және 227-бабының үшінші бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылықтар үшін әкімшілік жазалардың болуы; 12) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-1-бабының шарттарын сақтамау; 13) мемлекеттік қызметті көрсету үшін талап етілетін, қолжетімділігі шектелген дербес деректерге қол жеткізуге "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабына сәйкес берілетін көрсетілетін қызметті алушы келісімінің болмауы.
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығынан алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
3-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің
Басқармасының 2022 жылғы 22
қарашадағы № 93 Қаулыға
2-қосымша

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру үшін қажетті құжаттар тізбесі:

Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде:

1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының немесе өтініш беруге уәкілеттік берілген адамның (адамның өтініш беруге және оған қоса берілетін құжаттарға өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып) электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат түріндегі осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш;

2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі;

3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының 10 (он) пайыздан кем мөлшердегі акцияларына иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі;

4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда);

5) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң) 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының электрондық көшірмесі;

6) микроқаржы ұйымы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі келесі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 "Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және аталған келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 30 Қаулы) белгіленеді;

7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасының электрондық көшірмесі;

8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер.

Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде:

1) көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасының немесе көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолымен куәландырылған осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш;

3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтер;

4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтер (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда);

5) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспары;

6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі келесі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспары. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, № 30 Қаулымен белгіленеді;

7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасы;

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
4-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің
Басқармасының 2022 жылғы 22
қарашадағы № 93 Қаулыға

3-қосымша

Нысан

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініш

_____________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы, микроқаржы ұйымы өкілінің бизнес сәйкестендіру

нөмірі (бар болса), тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда))

______________________________________________________________________

(өтініш берушінің осы өтінішті микроқаржы ұйымының атынан беруге өкілеттігін

растайтын нотариат куәландырған немесе өзге түрде куәландырылған құжатқа

сілтеме)

__________________________________________________________________

(өтініш берушінің жұмыс орны және ол атқаратын лауазымы, тұрғылықты жері,

заңды мекенжайы)

_________________________________________________________________

микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру

туралы 20__ жылғы "___" _______ №

___________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

шешіміне сәйкес________________________________________________

(шешімді кім қабылдады)

микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға

рұқсат беруді

____________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы мен орналасқан жері)

__________________________________________________________________-ға

___________________________________________________________________

сұрайды.

(құрылатын банктің атауы)

Осымен, осы өтінішпен бір мезгілде уәкілетті органға ірі қатысушы, банк холдингі мәртебесін иелену туралы өтініш (қажеттісі таңдалсын) жіберілгенін растаймын.

Микроқаржы ұйымының лауазымды тұлғасы не микроқаржы ұйымы құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адам өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты уақтылы ұсынуды растайды.

Цифрлық жүйелерде қамтылатын, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Қосымша (жіберілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналары мен парақтарының саны көрсетілсін):

___________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының лауазымды тұлғасының не микроқаржы ұйымы құжаттарға

қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолы, күні)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
5-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 Қаулыға 4-қосымша

Нысан

(қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы бейнеленген бланкінде басып шығарылады)

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсат № жылғы "" ________

Осы рұқсат

____________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға

берілді.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта

ұйымдастыруға арналған рұқсаттың қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу,

бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган банк операцияларын жүргізуге

лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін, айналдыру мерзімі өткенге дейін

заңды күші бар.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру мерзімі осы рұқсат берілген күннен бастап

бір жыл.

Төраға

(Төрағаның орынбасары) ________________________

_________________________________ (қолы) (тегі, аты-жөні)

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік

қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
6-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 Қаулыға 5-қосымша

Нысан

Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – жеке тұлға туралы мәліметтер

_________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

20___ жылғы "___" __________________

1. Акционер _____________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

2. Туған күні_________________________________________________

3. Туған жері _______________________________________________

_______________________________________________________________

4. Азаматтығы __________________________________________________

5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ____________________

_______________________________________________________________

6. Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын

мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған

жағдайда)

_______________________________________________________________

7. Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы __________________________

8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыс және үй)________________

_______________________________________________________________

9. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),

балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-

сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

10. Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл тармақта акционер – жеке тұлғаның еңбек қызметі, сондай-ақ оның басқару

органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған кезден бастап,

сондай-ақ акционер – жеке тұлға еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы

мәліметтер көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

11. Оларға қатысты акционер – жеке тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болса)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда акционер – жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

12. Акционер – жеке тұлғаның уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы олардың таратылуына және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін тоқтатуға әкеп соқтырған оның резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіпте қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы немесе оны төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.

Осы тармақтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

________________________________________________________________ атауы,

лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

13. Акционер – жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде:

невыплата купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам длилась в течение четырех и более последовательных периодов;

қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген;

дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша

дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген

айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын;

___________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

________________________________________________________________ атауы,

лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

14. Акционер – жеке тұлға тағайындалған (сайланған), оны келісу үшін құжаттарды берген күнге дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы

____________________________________________________________________

жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,

____________________________________________________________________

әкімшілік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)

15. Акционер – жеке тұлғаға қатысты белгілі бір мемлекеттік қызметті алуды талап ететін қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімі (үкімі) бар ма немесе соның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызметті алумен байланысты арнаулы құқығынан айырылған сот шешімі бар ма

16. Мәліметтерге:

акционер – жеке тұлғаның жеке басын растайтын құжаттың көшірмесі (азаматтығы жоқ шетелдіктер үшін);

акционер – жеке тұлғаның азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) не тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) олардың азаматтығы бар еліндегі (олар тұрақты тұратын елдегі– азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекет орган берген, акционер – жеке тұлғада қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжат. Акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі өзінің азаматтығы бар елдің аумағынан тыс жерде тұрған болса, акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі тұрған елде оның қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжатты ұсыну күні өтінішті берген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігия туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында оларға қатысты көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы тиісті растауды уәкілетті органның атына хат арқылы жібереді.

Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.

Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айырбастауға және пайдалануға рұқсат беру үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге келісім беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

____________________________________________________________________

(акционер – жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы ______________________

Күні _________________________

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік

қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
7-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің
Басқармасының 2022 жылғы 22
қарашадағы № 93 Қаулыға
6-қосымша

Нысан

Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – заңды тұлға туралы мәліметтер

___________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

20___ жылғы "___" ___________________

1. Акционер ____________________________________________________ (атауы)

2. Орналасқан жері және нақты мекенжайы ______________________________

____________________________________________________________________

(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

3. Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер _________

____________________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

4. Бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе Қазақстан Республикасының бейрезиденті

заңды тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте заңды тұлға үшін

қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда)

___________________________________________________________

____________________________________________________________________

5. Қызмет түрі ________________________________________________

__________________________________________________________________

(негізгі қызмет түрлері көрсетіледі)

6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті __________

7. Оларға қатысты акционер – заңды тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі

тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер:

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда акционер – заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті,

сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі

қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету

қажет.

8. Соңғы 3 (үш) күнтізбелік жыл ішінде акционер – заңды тұлғада ірі қаржылық

проблемалар, соның ішінде банкроттық, консервациялау, санациялау туындады ма

____________________________________________________________________

(олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

9. Акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға)

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

Туған күні _________________________________________________

Туған жері _________________________________________________

Азаматтығы ________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері_________________

___________________________________________________________

Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте

жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда)

_______________________________________________________________

Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы__________________________

____________________________________________________________________

Білімі

№	Оқу орнының атауы	Оқуға түскен жылы – бітірген жылы	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (күні мен нөмірі ол бар болған жағдайда)
1	2	3	4	5

Акционер-заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) жұбайы (зайыбы),

жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және

жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),

балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының

(атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бүкіл

еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органына мүше болуы) туралы, оның ішінде жоғары

оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең

туралы мәліметтер көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) ірі акционер болып

табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер.

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.

Осы жоғарыда көрсетілген абзацтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Republicасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс

____________________________________________________________________

кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген эмитент – заңды тұлға бойынша мәліметтер:

қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берілген;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын;

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) сот талқылауларында

жауапкер ретінде тартылды ма

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,

____________________________________________________________________

қаралатын мәселені және сот шешімін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) өтініш берілген күнге

дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке

тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік

жазаға тартылды ма

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тартылу

негіздерін көрсете отырып, әкімшілік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

____________________________________________________________________

10. Акционер-заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай

орган болған жағдайда) ____________________________

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

Туған күні __________________________________________________

Туған жері ________________________________________________

Азаматтығы ____________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ______________________

_______________________________________________________________

Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте

ол үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда) ___________

Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы____________________________

____________________________________________________________________

Білімі

№	Оқу орнының атауы	Оқуға түскен жылы – бітірген жылы	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (күні мен нөмірі ол бар болған жағдайда)
1	2	3	4	5

Акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының (осындай орган

болған кезде) жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі

(қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-

інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының

(осындай орган болған кезде) бүкіл еңбек қызметі, сондай-ақ микроқаржы ұйымының

басқару органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған

кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең туралы мәліметтер

көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы))	Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган

болған кезде) ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар

заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган болған кезде) уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.

Жоғарыда көрсетілген абзацтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс

______________________________________________________ кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысының (осындай орган құрылған жағдайда) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде:

_______________________________________________________________

______________ (иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган

болған кезде) сот талқылауларында жауапкер ретінде тартылды ма _______

___________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,

____________________________________________________________________

қаралатын мәселені және сот шешімін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган

болған кезде) өтініш берілген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық

қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық

бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма ___________________

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тартылу

негіздерін көрсете отырып, әкімшілік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

____________________________________________________________________

11. Акционер – заңды тұлғаға қатысты қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімі (үкімі) бар ма.

12. Мәліметтерге:

акционер – заңды тұлғаның құрылтайшылық құжаттарының көшірмесі, олар қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмайтын болса;

аудиторлық ұйым куәландырған, соңғы 2 (екі) аяқталған қаржылық жыл үшін қаржылық есептілік (болатын болса шоғырландырылған есептілікті қосқанда). Аудиторлық ұйымның соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілігін куәландыру жөніндегі талап өтініш берілген жылдың бірінші тоқсанында өтініш берілген жағдайларға қолданылмайды.

акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын) және басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшыларының жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ тұлғалар үшін);

атқарушы органның бірінші басшысында (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғада) және басқару органының бірінші басшысында (осындай орган болған кезде) азаматтығы бар елдегі (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдегі (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін – олар тұрақты тұратын елдің) мемлекеттік органы берген құжат. Аталған тұлғалар соңғы 10 (он) жыл ішінде өзінің азаматтығы бар елден тыс жерде тұрақты тұрған жағдайда, олар соңғы 10 (он) жыл ішінде тұрақты тұрған елдегі қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы құжаттың электрондық көшірмесі де ұсынылады. Аталған құжаттың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 6 (алты) айдан аспауға тиіс (ұсынылатын құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растауға мемлекеттік органы уәкілеттік берілген елдің заңнамасында аталған мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растаушы құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) мемлекеттік органының хатымен уәкілетті органның мекенжайына жіберіледі.

Осы ақпаратты акционер-заңды тұлғаның тексергенін және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.

Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айналдыруға және пайдалануға рұқсат беруге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге келісім беремін.

"___" _____________ 20___ года

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы

органның функцияларын жеке іске асыратын) қолы

____________________________________________

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының (осындай орган болған жағдайда)

бірінші басшысының қолы

____________________________________________

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Банктік және микроқаржы активтері сатылатын электрондық сауда алаңының операторы қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беру
2	Мемлекеттік қызметтің кіші түрінің (бар болса) атауы	Жоқ
3	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
4	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал); көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі.
5	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Өтініш беруші құжаттарды берген күннен бастап 70 (жетпіс) жұмыс күні ішінде Осы мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапты қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады
6	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған)/қағаз түрінде
7	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	1) банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы операторының қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беру не оператор қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беруден бас тарту туралы хабарлама; 2) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес сәйкестік туралы актіні қоса бере отырып, Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы операторының қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат.
8	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	тегін
9	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті беруші – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбіден жұмаға дейін, сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін белгіленген жұмыс кестесіне сәйкес; 2) портал – жөндеу жұмыстарын жүргізуге байланысты техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталған соң, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және Мерекелер туралы заңға сәйкес демалыс және мереке күндері өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижелерін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	1) осы Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түріндегі өтініш (мемлекеттік көрсетілетін қызметті ұсыну процесін автоматтандыру кезінде). 2) қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында құрылтай құжаттары болмаған немесе уәкілетті органның оларды "цифрлық үкіметтің" веб-порталы арқылы алуы мүмкін болмаған жағдайда, олардың нотариат куәландырған электрондық көшірмелері.
11	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	Уәкілетті орган оператор қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат беруден кез келген мынадай негіздер бойынша бас тартады: 1) өтініш берушінің "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Заң) сәйкес тыйым салынған қызмет түрін жүзеге асыруы; 2) өтініш берушінің Заңның 15-18, 15-19-баптарында және нормативтік құқықтық актілерде белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі; 3) өтініш берушіге қатысты өтініш берушіге оператор қызметін жүзеге асыруға тыйым салатын заңды күшіне енген сот шешімі болатын болса; 4) уәкілетті органның ұсынылған құжаттар бойынша ескертулерді белгіленген мерзімде жоймауы.
12	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызметті көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты қашықтан қол жеткізу режимінде порталдағы "жеке кабинет", сондай-ақ мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

нысан

(Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы бейнеленген қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның бланкісінде басылады)

Банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы операторының қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат

Нөмір ____________

Берілген күні 20__ жылғы "____"

________________________________________________________________

_______________________________________________________________

(өтініш берушінің толық атауы)

банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы

операторының қызметін жүзеге асыру құқығына осы рұқсат берілді.

Төраға (Төрағаның орынбасары)

Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
10-қосымша
Банк операцияларының
жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымдарға лицензия беру қағидаларына
1-қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы		Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия беру
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы		1. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру; 2. Лицензияны қайта ресімдеу; 3. Лицензияның телнұсқасын беру
3.	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы		Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган).

4.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал); қызметті көрсетушінің кеңсесі.
5.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасын тапсырған күннен бастап, сондай-ақ порталға жүгінген күннен бастап: 1) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия (бұдан әрі - лицензия) беру кезінде - 30 (отыз) жұмыс күні ішінде; 2) лицензияны қайта ресімдеу кезінде - 15 (он бес) жұмыс күні ішінде; 3) лицензияның телнұсқаларын беру кезінде - 2 (екі) жұмыс күні ішінде. Осы мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапты қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады
6.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Мемлекеттік қызметтің барлық кіші түрлері бойынша: электрондық (ішінара цифрландырылған) және қағаз түрінде.
7.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Лицензияны немесе мемлекеттік қызметті көрсетуден дәлелді бас тартуды қоса бере отырып, лицензия беру, лицензияны қайта ресімдеу, лицензияның телнұсқасын беру туралы хабарлама.
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	1) лицензия беру үшін лицензиялық алым 400 (төрт жүз) айлық есептік көрсеткішті құрайды; 2) лицензияны қайта ресімдегені үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды; 3) лицензияның телнұсқасын беру үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды. Лицензиялық алымды төлеу екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасының аумағында ашылған Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдары немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақша немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады.
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті беруші – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі – жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ге дейін; жолданымдарды қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсету нәтижелерін беру кестесі сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 17.30-ға дейін; 2) портал – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және Мерекелер туралы заңға сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Көрсетілетін қызметті алушы банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия алу үшін портал арқылы алғаш рет жүгінген кезде: 1) Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға лицензия беру қағидаларына (бұдан әрі – Қағидалар) 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түріндегі банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттіктерін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып), онда өтініш беруші өз қызметін жүзеге асырудың жоспарлы басталуына байланысты барлық ұйымдастырушылық-техникалық іс-шаралардың орындалуын да растайды; 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыру құқығы үшін бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 3) осы тармақтың екінші бөлігінің 3), 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларында көрсетілген құжаттардың электрондық көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне алғаш рет жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензия беру туралы өтініш (өтініш беруге тұлғаның өкілеттігін растайтын құжаттарды және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтерді қоса бере отырып), онда өтініш беруші оның ішінде өз қызметін жүзеге асырудың жоспарланған басталуына байланысты барлық ұйымдастыру-техникалық іс-шаралардың орындалуын растайды; 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, банктік жекелеген түрлерін жүзеге асыру құқығы үшін бюджетке лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 3) көрсетілетін қызметті алушының тиісті органының банк операцияларының жекелеген түрлерін жоспарланған жүзеге асыру туралы шешімінің көшірмесі, сондай-ақ жарғының көшірмесі (салыстырып тексеру үшін жарғының түпнұсқасы ұсынылмаған жағдайда нотариат куәландырған); 4) Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізуге арналған біліктілік талаптарына, сондай-ақ осы қаулыға 2-қосымшада белгіленген көрсетілген біліктілік талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттардың тізбесіне 1-қосымшаға сәйкес құжаттарды ұсынған күннің алдындағы күнгі жағдай бойынша заңды тұлға болып табылатын банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) туралы мәліметтер (бұдан әрі - Біліктілік талаптары); 5) жеке басын куәландыратын құжаттың электрондық көшірмесін қоса бере отырып, Біліктілік талаптарына 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның басшы қызметкерлері, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) - заңды тұлғасының басшы қызметкерлері туралы, жеке тұлға - акционер (қатысушы) туралы мәліметтер (шетелдік азаматтар, азаматтығы жоқ адамдар үшін); 6) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның қызметкерлерінде акционердің басшы қызметкерлерінің жоқ екендігі туралы құжаттың көшірмесі (қатысушы) - банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның заңды тұлғасы, (қатысушы) - жеке тұлғаның азаматтық еліндегі қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығы (шетел азаматтары үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін)(азаматтығы жоқ адамдар үшін - олардың тұрақты тұратын елдері). Егер банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның басшы қызметкері, акционердің басшы қызметкері (қатысушы) - банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның заңды тұлғасы, акционер (қатысушы) - жеке тұлға соңғы 10 (он) жыл ішінде азаматтығы елінен тыс жерде тұрақты тұрса, сондай-ақ ол соңғы 10 (он) жыл тұрақты тұрған елде қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжаттардың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында көрсетілген мәліметтер сұратылып отырған адамдарға растайтын құжаттарды беру көзделмесе, азаматтығы бар елдің, ол соңғы 10 (он) жылда тұрақты тұрған елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органының хаты арқылы уәкілетті органның атына жіберіледі; 7) көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлерінің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын бөлімшелер қызметкерлерінің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) көрсетілген өтініш берушінің штат кестесі; 8) барлық жоспарланатын банк операцияларын жүзеге асыруды ескере отырып, таяудағы үш жылға арналған даму стратегиясының көшірмесі өтініш берушінің ұйымдық құрылымы, өтініш берушінің өтініш берілетін қаржы жылына арналған бюджеті туралы ақпаратты, оның ішінде өтініш берушінің 3 (үш) қаржы (операциялық) жылына арналған пруденциялық нормативтерді орындауы туралы болжамды деректерді қамтиды. 9) "Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабы 1-тармағының 3) тармақшасына және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң) 5-бабына сәйкес ең төменгі мөлшерін уәкілетті орган белгілеген жарғылық капиталдың төленгенін растайтын құжаттардың көшірмелері. Қор биржасы, орталық контрагенттің функцияларын жүзеге асыратын клирингтік ұйым, орталық депозитарий және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар 1), 2), 3) және 8) тармақшаларда көрсетілген құжаттарды ұсынады. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын беру үшін (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) лицензияның телнұсқасын беру қажеттілігін негіздей отырып, еркін нысандағы өтініш (адамның өтініш және оған қоса берілетін құжаттарды беруге өкілеттігін растайтын құжаттарды және мәліметтерді қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, лицензияның телнұсқасын беру үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін порталға жүгінген кезде: 1) өтініш берушінің ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түрінде Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттарды және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтерді қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 3) мемлекеттік цифрлық жүйелерде ақпараты бар құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың электрондық көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттарды және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтерді қоса бере отырып); 2) лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса); 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төленген жағдайларды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 4) мемлекеттік цифрлық жүйелерде ақпараты бар құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу үшін негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың көшірмелері.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	1) Қазақстан Республикасының заңдарында осы санаттағы заңды тұлғалар үшін қызмет түрімен айналысуға тыйым салынған 2) лицензиар тиісті келісуші мемлекеттік органнан өтініш берушінің лицензиялау кезінде қойылатын талаптарға сәйкес еместігі туралы жауап алды; 3) өтініш берушіге қатысты қызметті немесе лицензиялауға жататын жекелеген қызмет түрлерін тоқтата тұру немесе тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) бар; 4) сот орындаушысының ұсынысы негізінде сот өтініш беруші-борышкерге лицензия беруге уақытша тыйым салады; 5) өтініш беруші лицензия алу үшін ұсынған құжаттардың және (немесе) олардағы деректердің (мәліметтердің) дұрыс еместігі анықталған; 6) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты заңды күшіне енген сот шешімі бар, оның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуға байланысты арнайы құқығынан айырылған; 7) "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабына сәйкес көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызметті көрсету үшін талап етілетін қолжетімділігі шектеулі дербес деректерге қол жеткізуге келісімінің болмауы; 8) көрсетілетін қызметті алушының Біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі; 9) көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті орган белгілеген мерзімде уәкілетті органның ескертулерін жоймауы немесе көрсетілетін қызметті алушының уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған құжаттарды уәкілетті орган белгілеген мерзім өткеннен кейін ұсынуы; 10) өтініш берушінің даму стратегиясының және (немесе) өзге де ұсынылған құжаттардың уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келмеуі және (немесе): алғашқы үш қаржылық (операциялық) жыл өткеннен кейін өтініш берушінің қызметі рентабельді болатындығын; өтініш берушінің оның даму стратегиясына сәйкес келетін ұйымдық құрылымына ие болатындығын растайтын мәліметтер ұсынбауы; 11) өтініш берушінің банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға құқығы бар тұлғалар тізбесіне сәйкес келмеуі; 12) өтініш беруші Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келетін лицензиялық алым енгізбеген
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызмет тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ мемлекеттік көрсетілетін қызмет мәселелері бойынша Бірыңғай байланыс орталығынан алу мүмкіндігіне ие. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет мәселелері бойынша Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777 немесе 1414.

Банк операцияларының
жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымдарға
лицензия беру қағидаларына
3-қосымша

нысан

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия

Лицензияның нөмірі ________Берілген күні "____" ___________ жылғы

__________________________________________________________________

(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның атауы)

Осы лицензия банк операцияларының жекелеген түрлерін (ұлттық және (немесе)

шетел валютасымен) жүзеге асыруға құқық береді:

__________________________________________________________________

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға бірінші рет алынған

лицензия туралы деректер:

__________________________________________________________________

(нөмірі, күні, лицензияны берген мемлекеттік органның атауы)

Төрағаның (Төрағаның орынбасары)

________________________________________ __________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңба) (тегі, аты және әкесінің аты (ол болған

жағдайда)

Мөр орны (қағаз нысаны үшін)

Алматы қаласы

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
12-қосымша
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2026 жылғы 31 наурыздағы
№ 29 қаулысымен бекітілген

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізуге қойылатын біліктілік талаптары, сондай-ақ көрсетілген біліктілік талаптарына сәйкес келуін растайтын құжаттардың тізбесі

р/с№	Біліктілік талаптары	Біліктілік талаптарына сәйкес келуін растайтын құжаттар
1	2	3
1.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушы) - заңды тұлғасының басшы қызметкерлерінде, сондай-ақ акционер (қатысушы) - жеке тұлғаның "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң) 9-4-бабы 2-тармағының 1) тармақшасында көзделген мінсіз іскерлік беделінің болуы	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) - заңды тұлғасының басшы қызметкерлері туралы, акционер туралы мәліметтер Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізуге арналған біліктілік талаптарына, сондай-ақ жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесін қоса бере отырып, көрсетілген біліктілік талаптарына сәйкес келуін растайтын құжаттар тізбесіне 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша жеке тұлға (шетелдік азаматтар, азаматтығы жоқ адамдар үшін); азаматтығы бар елінде (шетел азаматтары үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы олардың азаматтығы елінің (азаматтығы жоқ адамдар үшін - олардың тұрақты тұратын елінің) мемлекеттік органы берген құжаттың көшірмесі. Егер банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның акционері (қатысушысы) - заңды тұлғасының басшы қызметкері, акционер (қатысушы) жеке тұлға соңғы 10 (он) жыл ішінде азаматтығы бар елінен тыс жерде тұрақты тұрған жағдайда, сондай-ақ ол соңғы 10 (он) жыл тұрақты тұрған елде қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы құжаттың көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжаттардың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында көрсетілген мәліметтер сұратылып отырған адамдарға растайтын құжаттарды беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің, ол соңғы 10 (он) жылда тұрақты тұрған елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органының хаты арқылы уәкілетті органның атына жіберіледі.
2.	Ұйымның банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруды жоспарлы бастауына байланысты талаптарды және барлық ұйымдастыру-техникалық іс-шараларды орындау, оның ішінде: 1) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінің талаптарына сәйкес келетін үй-жайды, жабдықты және бухгалтерлік есепті және бас бухгалтерлік кітапты жүргізуді автоматтандыру жөніндегі бағдарламалық қамтамасыз етуді дайындау; 2) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - Банктер туралы заң) сәйкес банк операцияларын жүргізудің жалпы шарттарын айқындайтын қағидаларды бекіту; 3) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға байланысты ішкі құжаттарды бекіту.	Өтініш беруші, оның ішінде банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруды жоспарлы бастауға байланысты барлық ұйымдастыру-техникалық іс-шаралардың орындалуын растайтын өтініш.
3.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыру үшін қажетті персоналды, оның ішінде банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның басшы қызметкерлерін жалдау.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымда банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын бөлімшелердің басшы қызметкерлері мен қызметкерлерінің тегін, атын және әкесінің атын (олар болған кезде) көрсете отырып штат кестесін бекіту
4.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның басшы қызметкерлерінің Банктер туралы заңның 45-бабының 7 және 8-тармақтарында, сондай-ақ Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-4-бабында белгіленген талаптарға сәйкес келуі.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларын жүргізуге арналған біліктілік талаптарына, сондай-ақ көрсетілген Біліктілік талаптарына сәйкес келуін растайтын құжаттар тізбесіне 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның басшы қызметкерлері туралы мәліметтер: жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдік азаматтар, азаматтығы жоқ адамдар үшін); азаматтығы бар елінде (шетел азаматтары үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) олардың азаматтығы бар елінің мемлекеттік органы (азаматтығы жоқ адамдар үшін - олардың тұрақты тұратын елі) берген қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы құжаттың көшірмесі. Егер банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның басшы қызметкері соңғы 10 (он) жыл ішінде азаматтығы бар елден тыс жерде тұрақты тұрса, сондай-ақ ол соңғы 10 (он) жыл тұрақты тұрған елде қылмыс жасағаны үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы құжаттың көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжаттардың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында көрсетілген мәліметтер сұратылып отырған адамдарға растайтын құжаттарды беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің, ол соңғы 10 (он) жылда тұрақты тұрған елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органының хаты арқылы уәкілетті органның атына жіберіледі.
5.	"Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабы 1-тармағының 3) тармақшасына және Мемлекеттік реттеу туралы заңның 5-бабына сәйкес уәкілетті орган белгілеген жарғылық капиталдың ең аз мөлшерін төлеу.	"Жылжымайтын мүлік ипотекасы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-3-бабы 1-тармағының 3) тармақшасына және Мемлекеттік реттеу туралы заңның 5-бабына сәйкес уәкілетті орган белгілеген жарғылық капиталдың ең аз мөлшерін төлегенін растайтын құжаттың көшірмесі.
6.	Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға құқылы Банктер туралы заңның 22-бабы 8-тармағының екінші бөлігінде көрсетілген тұлғалар тізбесіне сәйкес келуі, сондай-ақ аталған бапқа сәйкес осы тұлғалар үшін рұқсат етілген банк операцияларының түрлеріне сәйкес келуі.	Көрсетілетін қызметті алушының тиісті органының банк операцияларының жекелеген түрлерін жоспарланған жүзеге асыру туралы шешімінің көшірмесі, сондай-ақ жарғының көшірмесі (салыстырып тексеру үшін жарғының түпнұсқасы ұсынылмаған жағдайда нотариалды куәландырылған).

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
13-қосымша
Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарға
1-қосымша

Мемлекеттік қызметтер көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Банктің және (немесе) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы және (немесе) банк және (немесе) сақтандыру холдингінің мәртебесін иеленуге келісім беру
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы	Банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру; Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру; Инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру; Банк холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру; Сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру.
3.	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган)

4.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал)
5.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Порталға өтініш берген күннен бастап 50 (елу) жұмыс күні ішінде. Осы мерзім "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң) 9-5-бабының 15-тармағында көзделген жағдайда тоқтатыла тұрады. Уәкілетті орган банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын ашуға рұқсат алу шеңберінде берілген банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алу туралы өтінішті порталға жүгінген күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде қарайды. Уәкілетті орган микроқаржы ұйымын банкке айырбастау нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу шеңберінде берілген банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі мәртебесін иелену туралы өтінішті порталға жүгінген күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде қарайды.
6.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған)
7.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру туралы хабарлама не көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесін қоса бере отырып, мемлекеттік қызметті көрсетуден дәлелді бас тарту.
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Мемлекеттік қызметтің барлық кіші түрлері бойынша тегін
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті беруші - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен, белгіленген жұмыс кестесіне сәйкес дүйсенбі – жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін; 2) портал – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және Мерекелер туралы заңға сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін беру келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлға банктің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім алу үшін жүгінген кезде: 1) банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының мәртебесін иеленгісі келетін адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі - ЭЦҚ) куәландырылған Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының (жеке тұлғалар үшін) ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы өтініш; 2) банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын иелену талаптары мен тәртібін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері; 3) банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын иелену үшін пайдаланылатын қаражаттың көздері (шығу тегі) туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі, сондай-ақ осы мәліметтерді растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері. Жеке тұлға банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын сыйға тарту, өтеусіз алынған мүлікті сатудан түскен табыс түрінде алынған қаражат есебінен иеленген жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы сыйға тартушы адам және сыйға тартушы адамда осы қаражаттың, мүліктің пайда болу көздері туралы мәліметтерді де береді; 4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш беруші ірі қатысушы болып табылатын заңды тұлғалар бойынша мәліметтердің электрондық көшірмесі. Егер өтініш беруші Қазақстан Республикасы бейрезидент-заңды тұлғасының ірі қатысушысы болып табылатын жағдайда, өтініш берушінің Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасында ірі қатысуын растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері қосымша ұсынылады; 5) Қағидалардың 35-тармағында көзделген мәліметтерді көрсете отырып, банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының қаржылық жай-күйі ықтимал нашарлаған жағдайда банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын, инвестициялық портфельді басқарушыны қайта капиталдандыру жоспарының электрондық көшірмесі; 6) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының кірісі және мүлкі, сондай-ақ барлық міндеттемелері бойынша берешегінің болуы туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі. Қазақстан Республикасының резидент жеке тұлғасы банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы уәкілетті органға өтініш берген күннің алдындағы күнтізбелік отыз күннен ерте емес Қазақстан Республикасының салық заңнамасында белгіленген тәртіппен жасалған, салық органының қабылдағаны туралы белгісі бар активтер мен міндеттемелер туралы декларацияның электрондық көшірмесін де (нотариат куәландырған немесе мемлекеттік кірістер органы растаған) ұсынады. Активтер мен міндеттемелер туралы декларациядағы мәліметтер активтер мен міндеттемелер туралы декларация тапсырған айдың бірінші күні көрсетіледі. Көрсетілген мәліметтерге көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайына талдау жүргізу үшін қажетті құжаттар, сондай-ақ бағалаушы өтініш берілген күннің алдындағы соңғы алты ай ішінде айқындаған мүліктің құнын растайтын құжаттар қоса беріледі; 7) еңбек қызметі, мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді қоса алғанда, өтініш беруші - жеке тұлға туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі. Қазақстан Республикасының бейрезидент-жеке тұлғалары мінсіз іскерлік беделін растау үшін азаматтығы бар елдің немесе тұрғылықты тұратын елдің, ал азаматты жоқ адамдар – олардың тұрғылықты тұратын елінің құзыретті мемлекеттік органы берген алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжаттың электрондық көшірмелерін ұсынады. Көрсетілген құжатты беру күні өтініш берілген күннің алдындағы алты айдан аспайды (ұсынылған құжатта оның қолданысының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екені туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында олар туралы көрсетілген мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органының хатымен уәкілетті органға жіберіледі. Көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғасы банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім алу үшін жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушының ЭЦҚ-сымен куәландырылған, Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі (заңды тұлғалар үшін) мәртебесін иелену туралы өтініш; 2) банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын иелену туралы көрсетілетін қызметті алушының тиісті органы шешімінің электрондық көшірмесі (шешім қаржы есептілігі депозитарийінің интернет-ресурсында болмаған жағдайда); 3) өтініш беруші акцияларының он немесе одан да көп пайызын (жарғылық капиталға қатысу үлестерін) тікелей немесе жанама иеленген тұлғалар және Қағидалардың 34-тармағында көзделген ақпаратты қамтитын өтініш берушіге қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі, сондай-ақ осы мәліметтерді растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері; 4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары тізімінің электрондық көшірмесі (тізім қаржы есептілігі депозитарийінің интернет-ресурсында болмаған жағдайда); 5) осы тармақтың бірінші бөлігінің 2), 4), 5) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар; 6) аудиторлық есептермен расталған соңғы екі қаржы жылындағы көрсетілетін қызметті алушының жылдық қаржылық есептілігінің (көрсетілетін қызметті алушының еншілес ұйымдары болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептілігінің) электрондық көшірмесі, сондай-ақ өтініш бергенге дейінгі соңғы аяқталған тоқсандағы көрсетілетін қызметті алушының қаржылық есептілігінің электрондық көшірмесі. Ағымдағы жылғы 1 қаңтардан 1 маусымға дейінгі кезеңде соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілікті растайтын аудиторлық есеп болмаған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы өтініш берер алдында соңғы аяқталған қаржы жылы мен соңғы аяқталған тоқсан үшін қаржылық есептіліктің (көрсетілетін қызметті алушының еншілес ұйымдары болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) электрондық көшірмелерін, сондай-ақ соңғы аяқталған қаржы жылының алдындағы екі жыл үшін аудиторлық есептермен расталған жылдық қаржылық есептіліктің (көрсетілетін қызметті алушының еншілес ұйымдары болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) электрондық көшірмелерін ұсынады. Осы тармақшада көрсетілген қаржылық есептілік, егер көрсетілетін қызметті алушы бір жылдан кем заңды тұлға ретінде тіркелген және оның ірі қатысушысы көрсетілетін қызметті алушы ірі қатысушы мәртебесін иеленуге өтініш берген сол қаржы ұйымының ірі қатысушысы мәртебесі бар тұлға болып табылған жағдайда, осы қаржылық есептілік қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында орналастырылған жағдайда ұсынылмайды, сондай-ақ қаржылық есептілік көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы болып табылған жағдайда және осы қаржылық есептілік Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының немесе шетелдік қор биржасының интернет-ресурсында қазақ, орыс немесе ағылшын тілінде қолжетімді болған жағдайларды ұсынылмайды; 7) еңбек қызметі, мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді қоса алғанда, Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер. Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын өтініш берушінің басшы қызметкерлері бойынша өтініш беруші олардың мінсіз іскерлік беделін растау үшін азаматтығы бар елдің немесе тұрғылықты тұратын елдің, ал азаматтығы жоқ адамдар - олардың тұрғылықты тұратын елінің құзыретті мемлекеттік органы берген алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжаттарды, (көрсетілген құжаттардың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы алты айдан астам); 8) тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оларға қоса берілетін құжаттардың электрондық көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасы банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім алу үшін жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингінің (заңды тұлғалар үшін) мәртебесін иелену туралы өтініш; 2) осы тармақтың екінші бөлігінің 2), 3), 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларында көрсетілген мәліметтер мен құжаттар; Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы өтініш берушісінің басшы қызметкерлері бойынша өтініш беруші Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша олардың мінсіз іскерлік беделін растайтын мәліметтерді ұсынады. Осы тармақтың екінші бөлігі 7) тармақшасының мақсаттары үшін Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасының (Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының) басшы қызметкерлері деп басқару органының басшысы, оның орынбасары және басқару органының мүшелері, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары және атқарушы органның мүшелері, бас бухгалтер танылады; 3) өтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттің құзыретті мемлекеттік органы (қаржылық қадағалау органы) берген Қазақстан Республикасының аумағында өз қызметін жүзеге асыратын банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларын иеленуге келісімнің (рұқсаттың) электрондық көшірмесі не резиденті өтініш беруші резиденті болып табылатын мемлекеттің құзыретті мемлекеттік органынан (қаржылық қадағалау органынан) осындай келісімнің (рұқсаттың) талап етілмейтіні туралы растаманың электрондық көшірмесі; 4) көрсетілетін қызметті алушы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасы бойынша көрсетілетін қызметті алушының қаржылық қызметті жүзеге асыруына арналған лицензияның (рұқсаттың) электрондық көшірмесі не егер көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы болып табылса, лицензияның (рұқсаттың) талап етілмейтіні туралы көрсетілетін қызметті алушы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген растаманың электрондық көшірмесі; 5) құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған электрондық көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы: - тізбесін уәкілетті орган "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және мемлекеттер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингтік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 14 сәуірдегі № 64 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38437 болып тіркелген) (бұдан әрі – №64 қаулы) сәйкес белгілейтін рейтингтік агенттіктердің бірінің "А-"-тен төмен емес кредиттік рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі банк холдингі мәртебесін иеленуге келісім алу үшін, - тізбесін уәкілетті орган № 64 қаулыға сәйкес белгілейтін рейтингтік агенттіктердің бірінің "А-"-тен төмен емес кредиттік рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру ұйымы сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім алу үшін жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не оның міндетін атқарушы тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі (заңды тұлғалар үшін) мәртебесін иелену туралы өтініш; 2) осы тармақтың бірінші бөлігінің 5) тармақшасында, осы тармақтың екінші бөлігінің 2), 3), 6), 8) тармақшаларында, осы тармақтың үшінші бөлігінің 3) және 4) тармақшаларында көрсетілген құжаттар мен мәліметтер. Мемлекеттік қызмет көрсету үшін қосымша шарттар: 1) оларға қойылатын талаптар Қағидалардың 36-тармағында белгіленген таяудағы 5 (бес) жылға арналған бизнес-жоспарды мына көрсетілетін қызметті алушылар құжаттар мен мәліметтерге қосымша ұсынады: - дауыс беретін акциялардың 25 (жиырма бес) немесе одан да көп пайызын иелену үлесі бар банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленгісі келетін ниетті жеке тұлғалар; - банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленгісі келетін заңды тұлғалар; 2) егер көрсетілетін қызметті алушы - жеке немесе заңды тұлға уәкілетті органның алдын ала жазбаша келісімін алмай, сыйға тарту шартының, сенімгерлік басқару шартының негізінде немесе мұраны қабылдау нәтижесінде, ол Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-5-бабының 9-тармағында белгіленген талапқа сәйкес тиісті мәртебе иелену туралы өтінішті ұсынған кезде банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының немесе инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің белгілеріне сәйкес келген жағдайда: банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының акцияларына қатысты сыйға тарту, сенімгерлік басқару, мұрагерлік шарттары мен тәртібін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері; осы тармақтың бірінші бөлігінің 4), 5), 6), 7) тармақшаларда көзделген құжаттар; егер көрсетілетін қызметті алушы заңды тұлға болып табылған жағдайда осы тармақтың екінші бөлігінің 8) тармақшасында көзделген құжаттар; осы тармақтың үшінші бөлігінің 3) тармақшасында көзделген құжат - егер көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезидент - заңды тұлғасы болып табылған жағдайда; растайтын құжаттардың электрондық көшірмелерін қоса бере отырып, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес бағалаушы айқындаған сыйға тарту шартының, сенімгерлік басқару, мұрагерлік шартының мәні болып табылатын акциялардың құны туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушыға банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі мәртебесін алу қажет болған жағдайда, көрсетілетін қызметті алушы банк ашуға рұқсат беру туралы өтінішке осы тармақтың бірінші бөлігінің 2) тармақшасын және екінші бөлігінің 2) тармақшасын қоспағанда, осы тармақтың бірінші, екінші, үшінші, төртінші бөліктерінде көзделген құжаттар мен мәліметтерді қоса береді. Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) құжаттары туралы мәліметтер көрсетілетін қызметті берушіге "цифрлық үкімет" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден ұсынылады.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	Банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы немесе инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы (бұдан әрі – қаржы ұйымының ірі қатысушысы), банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру бойынша: 1) Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-4-бабы 2-тармағының 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында белгіленген талаптарды сақтамау (жеке тұлғаға немесе көрсетілетін қызметті алушы-заңды тұлғаның басшы қызметкерлеріне қатысты); 2) көрсетілетін қызметті алушының тұрақсыз қаржылық жағдайы. көрсетілетін қызметті алушы – заңды тұлға көрсетілетін қызметті алушының орнықсыз қаржылық жағдайы деп мынадай белгілердің біреуінің болуы түсініледі: көрсетілетін қызметті алушының ірі қатысушысы ірі қатысушы мәртебесін иеленуге көрсетілеьтін қызметті алушы өтініш берген қаржы ұйымының ірі қатысушысы мәртебесіне ие тұлға болып табылатын жағдайларды қоспағанда, өтініш берілген күнге дейін 2 (екі) жылдан аз уақыт бұрын құрылған; көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелері басқа заңды тұлғалардың акцияларына және жарғылық капиталына қатысу үлесіне орналастырылған активтер сомасын шегергенде және қаржы ұйымының акцияларын иеленуге болжанатын активтерінен асып түседі; аяқталған 2 (екі) қаржы жылының әрқайсысының нәтижелері бойынша шығындар; көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерінің мөлшері қаржы ұйымының қаржылық жағдайына айтарлықтай қауіп төндіреді; көрсетілетін қызметті алушының қаржы ұйымы алдында мерзімі өткен және (немесе) банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының балансынан тыс берешегінің болуы; көрсетілетін қызметті алушының қаржы ұйымының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуінің қаржылық салдарын талдау көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жай-күйінің нашарлауын болжайды; көрсетілетін қызметті алушының мүлкінің құны (көрсетілетін қызметті алушының міндеттемелерін шегергенде) қаржы ұйымының акцияларын иелену үшін жеткіліксіз; уәжді пайымдауды пайдалана отырып анықталған, көрсетілетін қызметті алушының орнықсыз қаржылық жағдайының бар екенін және (немесе) банкке және (немесе) оның депозиторларына, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына және (немесе) оның клиенттеріне, инвестициялық портфельді басқарушыға және (немесе) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының салымшыларына шығын келтіру ықтималдығын куәландыратын өзге де негіздер; 3) ұсынылған құжаттардың Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеуі немесе ұсынылған құжаттар бойынша уәкілетті органның ескертулерін жоймау; 4) көрсетілетін қызметті алушының қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуі нәтижесінде Қазақстан Республикасының бәсекелестікті қорғау саласындағы заңнамасының талаптарын бұзу; 5) қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін тұлға "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 9-бабының 4-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда, тізбесі "Банктік және сақтандыру қызметі, бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың қызметі және бағалы қағаздар нарығындағы өзге де лицензияланатын қызмет түрлері, акционерлік инвестициялық қорлардың қызметі және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметі мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 20 наурыздағы № 15 қаулысына сәйкес белгіленетін оффшорлық аймақтарда тіркелген заңды тұлға болып табылатын жағдайда; 6) көрсетілетін қызметті алушының Банктер туралы заңның 6-бабы 3-тармағының үшінші бөлігінде көзделген талапты, сондай-ақ Қазақстан Республикасының заңдарында қаржы ұйымының ірі қатысушыларына, банк холдингтеріне, сақтандыру холдингтеріне қойылатын өзге де талаптарды сақтамауы; 7) көрсетілетін қызметті алушының қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуінің қаржылық салдарын талдау қаржы ұйымының қаржылық жағдайының нашарлауын болжайды; 8) көрсетілетін қызметті алушы-Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымында мұндай лицензия (рұқсат) осындай мемлекеттің заңнамасы бойынша талап етілетін жағдайларда өзі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасы бойынша қаржылық қызметті жүзеге асыруға лицензияның (рұқсаттың) болмауы; 9) Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-5 - бабы 4 - тармағының екінші бөлігінде көзделген жағдайларды қоспағанда, көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының бейрезидент-заңды тұлғасында не оның бас ұйымында тізбесін уәкілетті орган № 64 қаулыға сәйкес белгілейтін рейтингтік агенттіктердің бірінің ең төмен қажетті рейтингінің болмауы; 10) қаржы ұйымының қаржылық жағдайы нашарлауы мүмкін болған жағдайда қаржы ұйымын қайта капиталдандырудың ұсынылған жоспарының тиімсіздігі; 11) көрсетілетін қызметті алушы - жеке тұлғаның, көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкері - заңды тұлғаның мінсіз іскерлік беделінің болмауы; 12) көрсетілетін қызметті беруші немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы оларды таратуға және (немесе) қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкелген реттеу режимін банкке қолдану, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы қаржы нарығында не қаржы ұйымын, оның ішінде қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімі заңды күшіне енген немесе оны Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе мемлекеттің заңнамасында белгіленген банкрот деп тану туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде көрсетілетін қызметті алушы бұрын ірі қатысушы - жеке тұлға не ірі қатысушы - заңды тұлғаның бірінші басшысы және (немесе) қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының басшы қызметкері болып табылған не болып табылатын жағдайлар. Көрсетілген талап көрсетілетін қызметті беруші немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану, оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға әкелген қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін немесе қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы немесе оны Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін он жыл ішінде қолданылады. 13) банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленгісі келетін Қазақстан Республикасы бейрезидент-қаржы ұйымының Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-5-бабының 6-тармағында көзделген талаптарға сәйкес келмеуі; 14) көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы өзінің орналасқан елінде шоғырландырылған негізде қадағалауға жатпайтын жағдайлар; 15) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банк конгломератына қатысушы елдердің заңнамасы олардың және банк конгломератының Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген талаптарды орындау мүмкін болмайтындығына байланысты банк конгломератына шоғырландырылған қадағалау жүргізудің мүмкін болмауы; 16) банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын ашуға рұқсат беруден бас тарту үшін негіздердің болуы; Егер банк, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы еншілес банкті, еншілес сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын құру, сатып алу не банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жарғылық капиталына елеулі қатысуды иелену үшін басқа банктің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге ниетті болған жағдайда, уәкілетті орган ұсынылған құжаттарды қарау кезінде "Банкке, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына еншiлес ұйымды құруға немесе иеленуге, ұйымның капиталына елеулі қатысуына, банктің стрестік активтерді басқару жөніндегі еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге рұқсат беру, еншілес ұйымды құруға, иеленуге, ұйымның капиталына елеулі қатысуға берілген рұқсатты кері қайтарып алу және (немесе) күшін жою қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 31 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38321 болып тіркелген) көзделген бас тарту негіздерін ескереді. Еншілес ұйымды құруға, сатып алуға, ұйымның капиталына елеулі қатысуға рұқсат беруден бас тарту негіздері болған кезде уәкілетті орган банктің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы, банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім беруден бас тартады; 17) "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес айқындалған көрсетілетін қызметті алушының бенефициарлық меншік иесі-заңды тұлғаның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға саласындағы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болуы; 18) көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызметті алу үшін ұсынған құжаттардың және (немесе) олардағы деректердің (мәліметтердің) анық дәйексізсіз анықтау; 19) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты оның қызметіне немесе мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуды талап ететін жекелеген қызмет түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімінің (үкімінің) болуы; 20) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты соның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызметті алумен байланысты арнайы құқығынан айырылған заңды күшіне енген сот шешімінің болуы; 21) "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабына сәйкес ұсынылатын көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету үшін талап етілетін қолжетімділігі шектеулі дербес деректерге қол жеткізуге келісімінің болмауы.
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызмет тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ мемлекеттік көрсетілетін қызмет мәселелері бойынша Бірыңғай байланыс орталығынан алу мүмкіндігіне ие. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік көрсетілетін қызмет мәселелері бойынша Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777 немесе 1414.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
14-қосымша
Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарға
4-қосымша

Нысан

Өтініш беруші олардың ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалар бойынша мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері	Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер, жарғылық қызмет түрлері (негізгі қызмет түрлері көрсетілсін)	Жарғылық капиталға қатысу сомасы (сатып алынған акциялардың құны (мың теңгемен)
1	2	3	4

кестенің жалғасы

Акциялар санының дауыс беруші акциялардың жалпы санына арақатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен),
Жеке иелік ету		Бірлесіп иелік ету
тікелей	жанама	пайыз	заңды тұлғаның атауы (тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
5	6	7	8

Осы ақпараттың тексерілгенін және дәйекті және толық болып табылатынын

растаймын.

Өтініш беруші

________________________________________________________________

(тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)

______________________

(қолы)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
15-қосымша
Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарға
5-қосымша

нысан

Өтініш берушінің кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері бойынша нақты берешегі туралы ақпарат

1. Тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)

__________________________________________________________________

___________________________________________________________________

2. Есепті кезең

__________________________________________________________________

3. Өтініш берушінің кірістері мен мүлкі, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері

бойынша бар берешегі туралы ақпарат:

№	Атауы	Өлшем бірлігі	Өткен есепті кезең үшін
№	Атауы	Өлшем бірлігі	Саны	Кірістер (берешек) сомасы Актив құны (теңге)
1.	Есепті кезеңде алынған кірістер:		X
1.1	Жалақы		X
1.2	Ұйымдардың жарғылық капиталына қатысу үлестерінен (акцияларынан) түскен дивидендтер мен кіріс		X
1.3	Салымдар бойынша сыйақы		X
1.4	Мүлікті жалға беруден түскен кіріс		X
1.5	Кәсіпкерлік қызметтен түскен кіріс		X
1.6	Мүлікті өткізуден түскен кіріс		X
1.7	Кірістің басқа да түрлері (талдамасымен)		X
2.	Мүлік:
2.1	Ақша:		X
	ұлттық валютада, оның ішінде:		X
	банктік шоттардағы қолма-қол ақшамен		X
	шетел валютасында, оның ішінде:		X
	банктік шоттардағы қолма-қол ақшамен		X
2.2	Бағалы қағаздар (эмитенттің атауын көрсете отырып), оның ішінде жай акциялар, артықшылықты акциялар, облигациялар
2.3	Қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі акциялар санының ұйымның (атауын көрсету) дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе олардың, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің жарғылық капиталына қатысу үлестері (пайызбен)	X
2.4	Жылжымайтын мүлік (атауы мен орналасқан жерін көрсете отырып)
2.5	Өзге де мүлік (талдамасымен)
2n			X
3.	Барлық міндеттемелер бойынша берешек		X
3.1	Өтелмеген қарыздар		X
3.2	Қарыздар бойынша мерзімі өткен берешек		X
3.3	Міндеттемелер бойынша өзге берешек (талдамасымен)		X
3n			X

кестенің жалғасы

Есепті кезең үшін		Есепті кезеңдегі өзгерістер
Саны	Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)	Саны	Кіріс (берешек) сомасы Актив құны (теңге)
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

X X X X X		X X X X X




X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

Ескертпе: Банктің ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иелену үшін "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес мемлекеттік кірістер органдарына активтер мен міндеттемелер туралы декларацияны ұсынатын айдың 1 (бірінші) күнінің алдындағы 12 (он екі) айға тең кезең есепті кезең болып табылады.

Осы ақпараттың тексерілгенін және дәйекті және толық болып табылатынын растаймын.

Өтініш беруші

__________________________________________________________________

(тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)

__________________

(қолы)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
16-қосымша
Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарға
6-қосымша

нысан

Жеке тұлға – өтініш беруші туралы мәліметтер, заңды тұлға – өтініш берушінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер

1. Өтініш беруші ірі қатысушы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін

иеленетін қаржы ұйымының толық атауы

__________________________________________________________________

2. Тегі, аты және әкесінің аты (болған жағдайда)

__________________________________________________________________

3. Заңды тұлға – өтініш берушінің лауазымы және толық атауы (заңды тұлға – өтініш

берушінің басшы қызметкері толтырады)

_________________________________________________________________

4. Жеке сәйкестендіру нөмірі (болған жағдайда)

__________________________________________________________________

5. Азаматтығы __________________________________________________

6. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері (шетел азаматтарына, азаматтығы

жоқ тұлғаларға) _____________________________________________

7. Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы

__________________________________________________________________

8. Телефон нөмірі (үй, жұмыс телефоны)

__________________________________________________________________

9. Өтініш беруші ірі қатысушы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін

иеленетін қаржы ұйымының және онымен үлестес заңды тұлғалардың жарғылық

капиталында қатысуы туралы мәліметтер:

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері	Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, жарғылық қызмет түрлері (негізгі қызмет түрлері көрсетілсін)	Жеке тұлға-құрылтайшыға тиесілі акциялар санының жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе заңды тұлғаның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

10. Өтініш беруші ірі қатысушы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін

иеленетін қаржы ұйымының және онымен үлестес заңды тұлғалардың жарғылық

капиталында оның жұбайының, жақын туыстарының (ата-аналары, аға-інілері, апа-

қарындастары (сіңлілері), балалары) және жекжаттарының (жұбайының (зайыбының)

ата-аналары, інілері (ағалары), апа-қарындастары (сіңлілері), балалары) қатысуы

туралы мәліметтер:

№	Тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынасы	Жұмыс орны және лауазымы	Заңды тұлғаның атауы	Жарғылық капиталға қатысу сомасы (сатып алынған акцияларының құны (мың теңгемен)
1	2	3	4	5	6	7

кестенің жалғасы

Акциялар санының дауыс беруші акциялардың жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен)
Жеке иелік ету		Бірлесіп иелік ету
тікелей	жанама	пайызы	заңды тұлғаның атауы (тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)
8	9	10	11

11. Еңбек қызметі туралы мәліметтер

№	Жұмыс кезеңі (күні, айы, жылы)*	Жұмыс орны**	Лауазымы	Тәртіптік жазалардың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымынан босатылу себептері
1	2	3	4	5	6

Ескертпе: осы тармақта жеке тұлға - өтініш берушінің немесе заңды тұлға - өтініш берушінің басшы қызметкерінің еңбек қызметi (сондай-ақ басқару органындағы мүшелігі), оның iшiнде заңды тұлға - өтініш берушідегі лауазымын көрсете отырып, жоғарғы оқу орнын аяқтаған сәттен бастап еңбек қызметi туралы мәліметтер, сондай-ақ жеке тұлға - өтініш берушінің немесе заңды тұлға - өтініш берушінің басшы қызметкерінің еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең көрсетіледі.

* қаржы ұйымдарындағы (оның ішінде шыққан елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру жөніндегі өкілеттіктері бар Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдарындағы), банк немесе сақтандыру холдингтеріндегі, халықаралық қаржы ұйымдарының біріндегі, аудиторлық ұйымдардағы, қаржылық қызметтерді және (немесе) қаржы ұйымдарына аудит жүргізу жөніндегі қызметтерді реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті органдардағы, сондай-ақ қаржы ұйымдарының (оның ішінде шыққан елінің заңнамасы шеңберінде қаржылық қызметті жүзеге асыру жөніндегі өкілеттігі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымдарының) басқару органдарына, банк немесе сақтандыру холдингтеріндегі мүшелігі туралы мәліметтерде күні, айы, жылы көрсетіледі. Қалған жағдайларда жылы көрсетіледі.

** егер қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылған жағдайда, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі.

12. Жеке тұлға - өтініш беруші заңды тұлға-өтініш берушінің басшы қызметкерінің осыған дейін Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің уәкілетті органы немесе қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға әкеп соққан лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін немесе Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген жағдайларда Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының басшысы, басқару органының мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе атқарушы органның мүшесі, бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының басшысы, басшының орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, жеке тұлға-ірі қатысушы, заңды тұлға – қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк холдингі), оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының басшысы болып табылғандығы туралы мәліметтер.

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

13. Мынадай:

қатарынан төрт және одан астам кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақыны төлемеген;

дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешек сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан көп мөлшерін құрайтын;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшері төлем жасау күніндегі республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асатын соманы құрайтын міндеттемелердің бірі болған жағдайда жеке тұлға – өтініш беруші немесе заңды тұлға – өтініш берушінің басшы қызметкері осыған дейін қаржы ұйымының басшысы, басқару органының мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, эмитент – заңды тұлғаның ірі қатысушысы (ірі акционердің) жеке тұлғасы, ірі қатысушысының (ірі акционердің) басшысы, басқару органының мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері (оның орынбасары) болғандығы туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін)

14. Жеке тұлға - өтініш берушіге, заңды тұлға - өтініш берушінің басшы қызметкеріне қатысты белгілі бір мемлекеттік қызметті алуды талап ететін қызметке немесе жекелеген қызмет түрлеріне тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) немесе оның негізінде мемлекеттік қызметті алуға байланысты арнаулы құқықтан айырылған сот шешімі бар ма

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), заңды күшіне енген сот шешімінің күні мен нөмірі көрсетілсін)

15. Жеке тұлға - өтініш беруші, заңды тұлға - өтініш берушінің басшы қызметкері уәкілетті органға банктің ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингі, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру туралы өтініш берген күніне дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмысты жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма.

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаты,

__________________________________________________________________

жауапкершілікке тартудың негіздерін көрсете отырып).

16. Жеке тұлға - өтініш беруші, заңды тұлға - өтініш берушінің басшы қызметкері ірі қатысушы немесе басшы қызметкер болған кезеңде заңды тұлғаның қаржылық жағдайының нашарлауының немесе банкроттығы фактілерінің болуы:

__________________________________________________________________

17. Өтініш беруші ірі қатысушы, банк немесе сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін қаржы ұйымымен үлестес болуы (болмауы):

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), үлестестік белгілері көрсетілсін)

18. Өзге де ақпарат (болған жағдайда):

__________________________________________________________________

Осы ақпараттың тексерілгенін және оның дәйекті әрі толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ жеке тұлға - өтініш берушіге, заңды тұлға -өтініш берушінің басшы қызметкеріне қойылатын талаптарға сәйкестігін және мінсіз іскерлік беделінің болуын растаймын.

Дербес деректерді жинауға және өңдеуге және цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда)

____________________________________________________________

(жеке тұлға - өтініш беруші немесе заңды тұлға - өтініш берушінің басшы қызметкерінің өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы _________________

Күні____________________

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
Басқармасының мемлекеттік
қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін
реттеу мәселелері бойынша
өзгерістер енгізілетін
қаулыларының тізбесіне
17-қосымша
Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидалары және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарға
7-қосымша

нысан

Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы-өтініш берушінің басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделін растайтын мәліметтер

1. Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы - өтініш берушінің толық

атауы

__________________________________________________________________

2. Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы - өтініш беруші банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушы немесе банк холдингі, сақтандыру холдингі мәртебесін иеленетін банктің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы _______________________________________________________________

№	Тегі, аты, әкесінің аты (болған жағдайда)	Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы - өтініш берушінің басшы қызметкерінің лауазымы	Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе резиденті жеке тұлға болып табылатын мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған жағдайда)	Азаматтығы	Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері (шетелдік азаматтар, азаматтығы жоқ адамдар үшін)
1	2	3	4	5	6

Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы - өтініш беруші

__________________________________________________________________

(өтініш берушінің атауы)

Қазақстан Республикасының бейрезиденті (бейрезиденттері) болып табылатын өтініш беруші - заңды тұлғаның аталған басшы қызметкерінің (қызметкерлерінің) "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-4-бабының 2-тармағының 1), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайды.

Азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін), сондай-ақ осы басшы қызметкер (қызметкерлер) соңғы 10 (он) жыл ішінде тұрақты түрде тұрған елдің алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы-өтініш беруші тексерді

__________________________________________________________________

(өтініш берушінің атауы)

Осы ақпаратты Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы - өтініш беруші тексерді және ол анық әрі толық болып табылады.

Атқарушы органның басшысы (атқарушы органның қызметтерін жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) немесе оның міндетін атқарушы тұлға.

___________________________ (қолы)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
18-қосымша
Банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға
рұқсат беру қағидаларына
3-қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру
2	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы	Банкті ашуға рұқсат алу үшін; Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат алу үшін.
3	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкiлеттi орган).
4	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша "цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал).
5	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша порталға өтініш берген күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде. Бұл мерзім "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 10-бабының 8-тармағында, 16-бабының 6-тармағында, "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады.
6	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша электрондық (ішінара цифрландырылған).
7	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсатты қоса бере отырып, банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.
8	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша тегін
9	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті берушінің – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі – Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін белгіленген жұмыс кестесіне сәйкес; 2) порталдың – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және Мерекелер туралы заңға сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Көрсетілетін қызметті алушы банк ашуға рұқсат алу үшін жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түрінде қазақ және орыс тілдерінде банк ашуға рұқсат беру туралы өтініш (өтініш берушінің осы өтінішті беруге өкілеттіктерін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелерін және оған қоса берілетін құжаттарды қоса ұсыну арқылы); 2) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен ресімделген құрылтай жиналысы хаттамасының (жалғыз құрылтайшысы шешімінің) электрондық көшірмесі; 3) осы Мемлекеттік қызметті көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің жарғылық капиталындағы үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы-жеке тұлға туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері; 4) Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банктің жарғылық капиталындағы үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы-заңды тұлға туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері, оның ішінде құрылтайшы-заңды тұлғаның аудиторлық есептермен расталған соңғы екі қаржы жылындағы жылдық қаржылық есептілігінің (құрылтайшы-заңды тұлғада еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелері, сондай-ақ өтініш беру күнінің алдындағы соңғы аяқталған тоқсандағы құрылтайшы-заңды тұлғаның қаржылық есептілігінің көшірмесі. Ағымдағы жылғы 1 қаңтардан бастап 1 маусым аралығындағы кезеңде соңғы аяқталған қаржы жылындағы қаржылық есептілікті растайтын аудиторлық есеп болмаған жағдайда, құрылтайшы-заңды тұлға өтініш беру күнінің алдындағы соңғы аяқталған қаржы жылындағы және соңғы аяқталған тоқсандағы қаржылық есептіліктің (құрылтайшы-заңды тұлғада еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін, сондай-ақ соңғы аяқталған қаржы жылының алдындағы аудиторлық есептермен расталған екі жылдағы жылдық қаржылық есептіліктің (құрылтайшы-заңды тұлғада еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін ұсынады. Осы тармақшада көрсетілген қаржылық есептілік мынадай жағдайларда ұсынылмайды: осы қаржылық есептілік қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болған кезде; құрылтайшы - заңды тұлға Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылса және осы қаржылық есептілік Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының немесе шетелдік қор биржасының интернет-ресурсында қазақ, орыс немесе ағылшын тілінде орналастырылса және қолжетімді болса; 5) "Банкке, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымына еншiлес ұйымды құруға немесе иеленуге, ұйымның капиталына елеулі қатысуына, банктің стрестік активтерді басқару жөніндегі еншілес ұйымды құруға немесе иеленуге рұқсат беру, еншілес ұйымды құруға, иеленуге, ұйымның капиталына елеулі қатысуға берілген рұқсатты кері қайтарып алу және (немесе) күшін жою қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 31 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38321болып тіркелген) сәйкес банк еншілес банк құруға немесе басқа банктің капиталына қомақты қатысуға рұқсат алған жағдайда, еншілес ұйым құруға, иеленуге немесе ұйымның капиталына қомақты қатысуға рұқсат алуға арналған өтініш; 6) "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы заңының (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң) 9-5-бабы 8-тармағының 1) тармақшасында, 10-тармағының 1) тармақшасында және 14-тармағында көзделген құжаттар мен мәліметтерді қоспағанда, өтініш беруші банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі мәртебесін алған жағдайда "Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) айқындалған тәртіптен құжаттар мен мәліметтердің электрондық көшірмелері; 7) құрылатын банктің акцияларын иелену (жарғылық капиталын төлеу) үшін жеке тұлға пайдаланатын қаражат көздерін (шығу тегін) растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері. Жеке тұлға құрылатын банктің акцияларын иелену (жарғылық капиталын төлеу) үшін пайдалануы мүмкін қаражат көздері Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-5-бабының 7-тармағында айқындалған; 8) резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының аумағында өз қызметін жүзеге асыратын банктің акцияларын иеленуге келісімнің (рұқсаттың) электрондық көшірмесі не резиденті көрсетілетін қызметті алушы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органынан мұндай келісімнің (рұқсаттың) талап етілмейтіні туралы растаманың көшірмесі (Қазақстан Республикасының бейрезидент заңды тұлғалары үшін); 9) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен ресімделген құрылтай шартының электрондық көшірмесі (салыстырып тексеру үшін түпнұсқа ұсынылған жағдайда нотариат куәландырған). Көрсетілетін қызметті алушы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат алу үшін жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша өтініш берушінің ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі (өтініш берушінің осы өтінішті беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттардың электрондық көшірмелерін қоса бере отырып) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы қазақ немесе орыс тілдеріндегі өтініш; 2) көрсетілетін қызметті алушының Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашу туралы шешімінің электрондық көшірмесі, ол сондай-ақ мынадай мәселелер бойынша шешімдерді қамтиды: - Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында оның филиалының қызметін жүзеге асыру процесінде туындайтын міндеттемелер бойынша жауапкершілікті қабылдауы туралы және осындай міндеттемелерді Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің балансында есепке алу туралы; - "Банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 72-бабы 4-тармағына сәйкес резерв ретінде қабылданатын Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының активтерінің мөлшерін бекіту туралы; 3) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің құрылтай құжаттарының нотариат куәландырған көшірмелерінің электрондық көшірмелері; 4) резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының аумағында Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға келісімнің (рұқсаттың) электрондық көшірмесі не резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органынан осындай келісімнің (рұқсаттың) талап етілмейтіні туралы растаманың көшірмесі; 5) резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген, лицензия (рұқсат) шеңберінде рұқсат етілген банк операцияларының және өзге де операциялардың тізбесін көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің банк қызметін жүзеге асыруға арналған қолданыстағы лицензиясының (қолданыстағы рұқсатының) электрондық көшірмесі; 6) аудиторлық есептермен расталған соңғы екі қаржы жылындағы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің жылдық қаржылық есептілігінің (Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) электрондық көшірмелері, сондай-ақ өтініш беру алдындағы соңғы аяқталған тоқсандағы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің қаржылық есептілігінің электрондық көшірмесі. Ағымдағы жылғы 1 қаңтардан 1 маусымға дейінгі кезеңде соңғы аяқталған қаржы жылындағы қаржылық есептілікті растайтын аудиторлық есеп болмаған жағдайда, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі соңғы аяқталған қаржы жылындағы және өтініш беру алдындағы соңғы аяқталған тоқсандағы қаржылық есептіліктің (Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін, сондай-ақ соңғы аяқталған қаржы жылының алдындағы екі жылдағы аудиторлық есептермен расталған жылдық қаржылық есептіліктің (Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін ұсынады. Осы тармақшада көрсетілген қаржылық есептілік осы қаржылық есептілік Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің немесе шетелдік қор биржасының интернет-ресурсында қазақ, орыс немесе ағылшын тілінде орналастырылған және қолжетімді болған жағдайларда ұсынылмайды; 7) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар және Қазақстан Республикасының бейрезидент банкіне қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтер, сондай-ақ осы мәліметтерді растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері. Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі акцияларының (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің) он немесе одан да көп пайызын тікелей немесе жанама иеленетін тұлғалар және Қазақстан Республикасының бейрезидент банкіне қатысты бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы мәліметтер мынадай ақпаратты қамтуға тиіс: заңды тұлғалар үшін: заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері; мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (қызметтің негізгі түрлерін атап көрсету); жарғылық капиталға қатысу сомасы (сатып алынған акциялардың құны (мың теңгемен); акциялар санының дауыс беретін акциялардың жалпы санына арақатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен): жеке (тікелей немесе жанама) немесе бірлескен иелену (пайыз, заңды тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда); жеке тұлғалар үшін: тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда), тіркелген және тұратын мекенжайы; жеке сәйкестендіру нөмірі немесе резиденті жеке тұлға болып табылатын мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған кезде); жарғылық капиталға қатысу сомасы (сатып алынған акциялардың құны (мың теңгемен); акциялар санының дауыс беретін акциялардың жалпы санына қатынасы немесе жарғылық капиталға қатысу үлесі (пайызбен): жеке (тікелей немесе жанама) немесе бірлескен иелену (пайыз, заңды тұлғаның атауы (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда); 8) Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер. Осы тармақшаның мақсаттары үшін Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің басшы қызметкерлері деп басқару органының басшысы, оның орынбасары және басқару органының мүшелері, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары және атқарушы органның мүшелері, бас бухгалтер танылады. Осы тармақтың екінші бөлігінің 7) тармақшасында көрсетілген мәліметтерді растайтын құжаттарды, сондай-ақ осы тармақтың екінші бөлігінің 8) тармақшасында көзделген құжаттарды ұсыну туралы талаптар тізбесін "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және мемлекеттер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингтік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 14 сәуірдегі № 64 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38437 болып тіркелген) сәйкес уәкілетті орган белгілейтін рейтингтік агенттіктердің бірінің "А-"-тен төмен емес кредиттік рейтингі болған кезде Қазақстан Республикасының бейрезидент банкіне қолданылмайды. Уәкілетті орган банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы шешім қабылдау үшін қажетті қосымша ақпарат немесе құжаттарды сұратуға құқылы.
11	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	Банк ашуға рұқсат беру кезінде: 1) банк атауының Банктер туралы заңның 7-бабы 3-тармағының талаптарына сәйкес келмеуі; 2) банк құрылтайшысының қаржылық жағдайының тұрақсыздығы. Банктер туралы заңның 11-бабы 1-тармағының 2) тармақшасында белгіленген белгілердің болуы деп қаржылық жағдайдың тұрақсыздығы түсініледі; 3) банк құрылтайшысы - жеке тұлға не құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының және (немесе) басқару органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке дара жүзеге асыратын адам): заңда белгіленген тәртіппен өтелмеген немесе алынбаған соттылығы бар болған жағдайларда; уәкілетті орган немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімінің заңды күшіне енуіне немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тануға әкеп соққан банкке реттеу режимін қолдану, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органның бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтердің орынбасары қызметінде болған жағдайларда. Осы тармақшаның үшінші абзацында көзделген банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту үшін негіз Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің уәкілетті органы немесе қаржылық қадағалау органы тиісті шешім қабылдағаннан кейін немесе тиісті сот актісі заңды күшіне енгеннен кейін он жыл ішінде қолданылады. Осы тармақшаның мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерінің филиалы түсініледі. 4) Банктер туралы заңның 9-бабының талаптарын сақтамау; 5) Банктер туралы заңның 10-бабында және Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-5-бабында белгіленген талаптарды сақтамау; 6) уәкілетті органның банктің (банк холдингінің) ірі қатысушысы мәртебесін алуға келісім беруден бас тартуы; 7) уәкілетті органның еншілес банкті құруға немесе басқа банктің капиталына қомақты қатысуға рұқсат беруден бас тартуы; 8) Банктер туралы заңның 10-бабы 8-тармағының үшінші бөлігінде көзделген мерзімде ұсынылған құжаттар және (немесе) мәліметтер бойынша уәкілетті органның ескертулерін жоймау; 9) көрсетілетін қызметті алушы рұқсат алу үшін ұсынған құжаттардағы және (немесе) мәліметтердегі деректердің (мәліметтердің) дәйексіздігі; 10) "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Дербес деректер туралы заң) 8-бабына сәйкес мемлекеттік қызмет көрсету үшін талап етілетін қолжетімділігі шектеулі дербес деректерге қол жеткізуге ұсынылатын көрсетілетін қызметті алушының келісімінің болмауы. Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру кезінде: 1) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалы атауының Банктер туралы заңның 14-бабының 2-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі; 2) Қазақстан Республикасының аумағында филиал ашатын Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің басшы қызметкерінде мінсіз іскерлік беделдің болмауы; 3) Банктер туралы заңның 15-бабында белгіленген талаптарды сақтамау; 4) Қағидаларда көзделген мерзімде ұсынылған құжаттар және (немесе) мәліметтер бойынша уәкілетті органның ескертулерін жоймау; 5) рұқсат алу үшін ұсынылған құжаттардағы және (немесе) мәліметтердегі деректердің (мәліметтердің) дәйексіздігі; 6) Дербес деректер туралы заңның 8-бабына сәйкес мемлекеттік қызмет көрсету үшін талап етілетін қолжетімділігі шектеулі дербес деректерге қол жеткізуге ұсынылатын көрсетілетін қызметті алушының келісімінің болмауы.
12	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне 1-қосымша

Нысан

"Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі" республикалық мемлекеттік
мекемесі (БСН 191240019852)

Банктің жарғылық капиталына қатысу үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы - жеке тұлға туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(банктің атауы)

20_ жылғы "_" _____________________

1. Құрылтайшы _________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

2. Туған күні ____________________________________________________

3. Туған жері ___________________________________________________

_______________________________________________________________

4. Азаматтығы __________________________________________________

5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері____________________

________________________________________________________________

6. Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе резиденті жеке тұлға болып табылатын

мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған кезде)

____________________________________________________________________

7. Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы __________________________

____________________________________________________________________

8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыс және үй) ___________________

____________________________________________________________________

9. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),

балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-

сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

10. Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл тармақта құрылтайшы - жеке тұлғаның еңбек қызметі, сондай-ақ ұйымның басқару органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ құрылтайшы - жеке тұлға еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы мәліметтер көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

11. Оларға қатысты құрылтайшы - жеке тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (болған жағдайда заңды тұлғаның БСН)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы - жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда құрылтайшы - жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде құрылтайшы - жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

12. Құрылтайшы-жеке тұлғаның уәкілетті орган немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімінің заңды күшіне енуіне немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен оны төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тануға әкеп соққан қаржы ұйымына, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымына реттеу режимін қолдану туралы, лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтердің орынбасары қызметінде болғаны туралы мәліметтер.

Осы тармақшаның мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

__________________________________________________________________

атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетілсін)

13. Төмендегі мән-жайлардың бірі болған кезде:

қатарынан төрт және одан да көп кезең ішінде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлемеу;

дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешек сомасының купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрауы;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшерінің республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрауы жағдайында құрылтайшы-жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген заңды тұлға - эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға - ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

__________________________________________________________________

атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңі көрсетілсін)

14. Құрылтайшы – жеке тұлға қызметті алушының банк ашуға өтініш берген күніне дейінгі үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма немесе сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы, жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері, жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып)

15. Құрылтайшы - жеке тұлғаға қатысты белгілі бір мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуды талап ететін қызметке немесе жекелеген қызмет түрлеріне тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) немесе оның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуға байланысты арнайы құқығынан айырылған сот шешімі бар ма.

16. Мәліметтерге:

құрылтайшы - жеке тұлғаның жеке басын растайтын құжаттың көшірмесі (азаматтығы жоқ шетелдік азаматтар үшін);

құрылтайшы - жеке тұлғада азаматтығы бар елде (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (олар тұрғылықты тұратын елдің - азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы берген құжат қоса беріледі. Егер құрылтайшы-жеке тұлға соңғы 10 (он) жыл ішінде азаматтығы бар елден тыс жерде тұрақты тұрған жағдайда, сондай-ақ құрылтайшы-жеке тұлға соңғы 10 (он) жыл тұрақты тұрған елде қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжатты беру күні өтініш берілген күннің алдындағы 6 (алты) айдан аспайды (ұсынылған құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екені туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында олар туралы көрсетілген мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) уәкілетті органының хатымен уәкілетті органның атына жіберіледі.

Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк құрылтайшыларына қойылатын талаптарға сәйкестігін растаймын.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге және цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімімді беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

__________________________________________________________________

(құрылтайшы - жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы ______________________

Күні _________________________

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне 2-қосымша
Нысан
"Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі"
Республикалық мемлекеттік
мекемесі (БСН 191240019852)

Банктің жарғылық капиталына қатысу үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер

_____________________________________________________________
(банктің атауы)
20_ жылғы "_" _________________

1. Құрылтайшы______________________________________________ (атауы)

2. Орналасқан жері және нақты мекенжайы

____________________________________________________________________

_________________________________________________________________

(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

3. Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер

____________________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

4. Бизнес сәйкестендіру нөмірі немесе резиденті Қазақстан Республикасының

бейрезидент заңды тұлғасы болып табылатын мемлекетте заңды тұлға үшін

қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған кезде)

___________________________________________________________________

_________________________________________________________________

5. Қызмет түрі

_________________________________________________________________

(қызметтің негізгі түрлері көрсетіледі)

6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті _________

7. Оларға қатысты құрылтайшы - заңды тұлға ірі акционер болып табылатын не

мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (болған жағдайда заңды тұлғаның БСН)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе құрылтайшы - заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда құрылтайшы - заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде құрылтайшы - заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

8. Соңғы күнтізбелік 3 (үш) жылда құрылтайшы - заңды тұлғада ірі қаржылық проблемалар, оның ішінде банкроттық, консервация рәсімдерін қолдану, заңды тұлғаға қатысты санация болды ма

__________________________________________________________________

(олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

9. Атқарушы органның бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке

дара жүзеге асыратын тұлға)

________________________________________________________________

__________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

Туған күні __________________________________________________

Туған жері _________________________________________________

Азаматтығы ____________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

______________________________________________________________

____________________________

Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе резиденті жеке тұлға болып табылатын мемлекетте

жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған кезде)

_________________________________________________________________

Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы

_______________________________________________________________

_________________________________

Білімі

№	Оқу орнының атауы	Қабылданған жылы - аяқтаған жылы	Мамандығы	Білім туралы дипломның деректемелері (болған жағдайда күні және нөмірі)
1	2	3	4	5

Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Осы абзацта құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару ұйымның органына мүше болуы), оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

Оларға қатысты құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (болған жағдайда заңды тұлғаның БСН)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының және (немесе) басқару органының бірінші басшысының уәкілетті орган немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімінің заңды күшіне енуіне немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен оны төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тануға әкеп соққан қаржы ұйымына, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымына реттеу режимін қолдану туралы, лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтердің орынбасары қызметін атқарғаны туралы мәліметтер.

Осы тармақшаның мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп сондай-ақ Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент сақтандыру брокерінің филиалы түсініледі.

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын лауазымын, жұмыс істеген кезеңін көрсету)

Төмендегі мән-жайлардың бірі:

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшерінің республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрауы жағдайы болған кезде құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген заңды тұлға - эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға - ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын,

__________________________________________________________________

лауазымын, жұмыс істеген кезеңін көрсету)

Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) сот талқылауларына жауапкер ретінде тартылды ма

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, ұйымының атауын, сот талқылауындағы жауапкердің

__________________________________________________________________

атын, қаралатын мәселені және сот актісін көрсету керек)

Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) өтініш берген күнге дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тарту

негіздерін көрсете отырып, тәртіптік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

10. Басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысы

__________________________________________________________________

тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)

Туған күні

__________________________________________________________________

Туған жері

__________________________________________________________________

Азаматтығы

__________________________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері

__________________________________________________________________

Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте

жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған кезде)

_______________________________________________

Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы ____________________________

__________________________________________________________________

Білімі

№	Оқу орнының атауы	Түскен жылы - аяқтаған жылы	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (болған жағдайда күні және нөмірі)
1	2	3	4	5

Құрылтайшы - заңды тұлғаның басқарушы органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысының жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Осы абзацта құрылтайшы - заңды тұлғаның басқарушы органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысының бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органындағы мүшелігі), оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жазалардың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

Оларға қатысты құрылтайшы - заңды тұлғаның басқарушы органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысы ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (болған жағдайда заңды тұлғаның БСН)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі заңды тұлғаның акциялары санының дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Құрылтайшы - жеке тұлғаның уәкілетті орган немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы оларды таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметті жүзеге асыруды тоқтатуға не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы сот шешімінің заңды күшіне енуіне немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен оны төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тануға әкеп соққан қаржы ұйымына, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымына реттеу режимін қолдану туралы, лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтердің орынбасары қызметін атқарғаны туралы мәліметтер.

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс істеген кезеңін көрсету)

Төмендегі мән-жайлардың бірі:

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолт мөлшерінің республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрауы жағдайы болған кезде құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген заңды тұлға - эмитенттің ірі қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға - ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс істеген кезеңін көрсету)

Құрылтайшы - заңды тұлғаның басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысы сот талқылауларына жауапкер ретінде тартылды ма _____________________________________________________

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, ұйымының атауын, сот талқылауындағы жауапкердің атын, қаралатын мәселені және сот актісін көрсету керек)

Құрылтайшы - заңды тұлға басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысы өтініш берген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма

__________________________________________

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып, тәртіптік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

11. Құрылтайшы - заңды тұлғаға қатысты белгілі бір мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуды талап ететін қызметке немесе жекелеген қызмет түрлеріне тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) немесе оның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік көрсетілетін қызметті алуға байланысты арнайы құқығынан айырылған сот шешімі бар ма.

12. Мәліметтерге:

қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмаған немесе оларды көрсетілетін қызметті берушінің порталы арқылы алуға мүмкіндік болмаған жағдайда, құрылтайшы - заңды тұлғаның құрылтай құжаттарының көшірмелері;

құрылтайшы-заңды тұлғаның соңғы екі қаржы жылы үшін аудиторлық есептермен расталған жылдық қаржылық есептілігінің (құрылтайшы-заңды тұлғада еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелері, сондай-ақ өтініш берудің алдында соңғы аяқталған тоқсан үшін құрылтайшы-заңды тұлғаның қаржылық есептілігінің көшірмесі қоса беріледі.

Ағымдағы жылғы 1 қаңтар мен 1 маусым аралығында соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілікті растайтын аудиторлық есеп болмайтын жағдайда, құрылтайшы-заңды тұлға соңғы аяқталған қаржы жылы үшін және өтініш берудің алдындағы соңғы аяқталған тоқсан үшін қаржылық есептіліктің (құрылтайшы-заңды тұлғада еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін, сондай-ақ соңғы аяқталған қаржы жылының алдындағы екі жыл үшін аудиторлық есептермен расталған жылдық қаржылық есептіліктің (құрылтайшы-заңды тұлғада еншілес ұйымдар болған жағдайда шоғырландырылған қаржылық есептіліктің) көшірмелерін ұсынады.

Қаржылық есептілік мынадай жағдайларда:

осы қаржылық есептілік қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болған кезде;

құрылтайшы-заңды тұлға Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы болатын уақытта және аталған қаржылық есептілік осы Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының немесе шетелдік қор биржасының интернет-ресурсында орналастырылған және қазақ, орыс немесе ағылшын тілдерінде қолжетімді болған жағдайда ұсынылмайды.

құрылтайшы - заңды тұлғаның (шетелдік азаматтар, азаматтығы жоқ адамдар үшін) атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) және басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшыларының жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі;

атқарушы органның (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) және басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші басшысының азаматтығы бар елде (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (олар тұрғылықты тұратын елдің - азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы берген құжат қоса беріледі. Егер көрсетілген тұлғалар соңғы 10 (он) жыл ішінде азаматтығы бар елден тыс жерде тұрақты тұрған жағдайда, олар соңғы 10 (он) жыл тұрақты тұрған елдегі қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі де ұсынылады. Көрсетілген құжатты беру күні өтініш берілген күннің алдындағы 6 (алты) айдан аспайды (ұсынылған құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екені туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында олар туралы көрсетілген мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) уәкілетті органының хатымен уәкілетті органның атына жіберіледі.

Осы ақпаратты құрылтайшы - заңды тұлға тексергенін және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк құрылтайшыларына қойылатын талаптарға сәйкестігін растаймын.

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге және цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісімімді беремін.

20___ жылғы "___" _____________

Құрылтайшы - заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) қолы

____________________________________________

Құрылтайшы - заңды тұлғаның басқару органының (ол құрылған жағдайда) бірінші

басшысының қолы

____________________________________________

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне 3-қосымша

нысан

Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер

Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің толық атауы ______________________________________________________________

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол болған жағдайда)	Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі басшы қызметкерінің лауазымы	Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе резиденті жеке тұлға болып табылатын мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (болған кезде)	Азаматтығы	Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері (шетелдік азаматтар, азаматтығы жоқ адамдар үшін)
1	2	3	4	5	6

Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі

__________________________________________________________________

(өтініш берушінің атауы)

Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің көрсетілген басшы қызметкерінің (қызметкерлерінің) "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-4-бабы 2-тармағының 1), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайды.

Азаматтығы бар елде (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрғылықты тұратын елде (азаматтығы жоқ адамдар үшін), сондай-ақ осы басшы қызметкер (қызметкерлер) соңғы 10 (он) жыл ішінде тұрақты түрде тұрған елде алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі тексерді

____________________________________________________________________

(өтініш берушінің атауы)

Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі тексерді және ол дәйекті әрі толық

болып табылады.

Атқарушы органның басшысы (атқарушы органның қызметтерін жеке-дара жүзеге

асыратын тұлға) немесе оның міндетін атқарушы тұлға.

____________________________

(қолы)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
19-қосымша
Банкті, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидаларына 4-қосымша

нысан

(Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы бейнеленген қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның бланкінде басылады) Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат (дұрысын таңдау)

__ жылғы "___" ____________ № ______

Осы рұқсат

____________________________________________________________________

(банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының атауы) ашуға

берілген рұқсаттың қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және

қадағалау жөніндегі уәкілетті орган

____________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(банктің, Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының атауы)

банк операцияларын жүргізуге арналған лицензия беру туралы шешім қабылдағанға

дейін немесе "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы"

Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2 немесе 3-тармақтарында, 18-

бабының 2 және 3-тармақтарында көзделген жағдайлардың бірі басталғанға дейін

заңды күші бар.

Төраға (Төрағаның орынбасары)

________________________________________ __________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған

жағдайда)

Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
20-қосымша
Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларына
1-қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1.		Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы		Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензияны (базалық, әмбебап) беру
2.		Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы		Көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының резиденті базалық банк лицензиясын немесе әмбебап банк лицензиясын алу үшін алғаш рет жүгінген кезде; Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы әмбебеп банк лицензиясын алу үшін алғаш рет жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алу үшін жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы банк лицензиясының телнұсқасын алу үшін жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы банк лицензиясын қайта ресімдеу үшін жүгінген кезде.
3.		Көрсетілетін қызметті берушінің атауы		Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі - уәкiлеттi орган)
4.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері		Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша: "цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі - портал); көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі.
5.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі		Құжаттар топтамасын көрсетілетін қызметті берушіге тапсырған күннен, сондай-ақ порталға өтініш берген күннен бастап: 1) банк лицензиясын беру кезінде - 30 (отыз) жұмыс күні ішінде; микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру шеңберінде банк лицензиясын беру кезінде - 10 (он) жұмыс күні ішінде; 2) банк лицензиясын қайта ресімдеген кезде, оның ішінде базалық банк лицензиясын әмбебап банк лицензиясына қайта ресімдеген кезде: - 15 (он бес) жұмыс күні ішінде; - базалық банк лицензиясын әмбебап банк лицензиясына қайта ресімдеу кезінде өтініш берушінің операциялардың қосымша түрлерін жүргізуге арналған банк лицензиясын алуы бір мезгілде қажет болған кезде - 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей; көрсетілетін қызметті алушы бөліну немесе бөлініп шығу нысанында қайта ұйымдастырылған жағдайда лицензияны қайта ресімдеу кезінде - 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей; 3) банк лицензиясының телнұсқасын беру кезінде - 2 (екі) жұмыс күні ішінде. Осы тармақтың 1) және 2) тармақшаларында көрсетілген мерзімдер "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Банктер туралы заң) 19-бабы 17-тармағының бесінші бөлігінде, "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапты қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-баптарында көзделген жағдайда тоқтатыла тұрады.
6.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны		Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша көрсетілетін электрондық (ішінара цифрландырылған) /қағаз түрінде.
7.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі				Банк лицензиясын беру, банк лицензиясын қайта ресімдеу, банк лицензиясын қоса бере отырып, банк лицензиясының телнұсқасын беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы уәжді жауап.
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері				1) банк лицензиясын бергені үшін лицензиялық алым 800 (сегіз жүз) айлық есептік көрсеткішті құрайды (әрбір банк операциясы үшін жеке); 2) банк лицензиясын қайта ресімдеу үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды (әрбір банк операциясы үшін жеке); 3) банк лицензиясының телнұсқасын бергені үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды. Лицензиялық алым төлемі екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасының аумағында ашылған Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады.
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі				1) көрсетілетін қызметті берушінің - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін; 2) порталдың - жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және Мерекелер туралы заңға сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10.			Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі			Көрсетілетін қызметті алушы - Қазақстан Республикасының резиденті базалық банк лицензиясын немесе әмбебап банк лицензиясын алу үшін порталға алғаш рет жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі - ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша әмбебап банк лицензиясын немесе базалық банк лицензиясын (банк үшін) алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) көрсетілетін қызметті алушы жарғысының нотариат куәландырған көшірмесінің электрондық көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алым төленген жағдайларды қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 4) Банктер туралы заңның 45-бабында және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Мемлекеттік реттеу туралы заң) 9-4-бабында белгіленген талаптарға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері лауазымдарына ұсынылатын адамдарды келісу үшін көзделген құжаттардың электрондық көшірмелері; 5) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін көрсетілетін қызметті алушының таяудағы үш жылға арналған даму стратегиясының электрондық көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушының даму стратегиясына көрсетілетін қызметті алушының ұйымдық құрылымы, көрсетілетін қызметті алушының өтініш берілетін қаржы жылындағы бюджеті туралы ақпарат, оның ішінде көрсетілетін қызметті алушының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы болжамды деректер, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының бас ұйымының банк холдингі мәртебесін иеленуі банк конгломератын құруға алып келетін жағдайда, құрамына көрсетілетін қызметті алушы кіретін банк конгломераты пруденциялық нормативтерінің болжамды есебі енгізіледі; 6) қызметкерлердің тегі, аты және әкесінің аты (егер ол жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілген болса) көрсетілген көрсетілетін қызметті алушының штат кестесінің электрондық көшірмесі; 7) ең төмен мөлшері "Әмбебап банк лицензиясы бар банкі, базалық банк лицензиясы бар банкі, ислам банкі сақтауға міндетті пруденциялық нормативтер мен лимиттерді, олардың шекті мәндерін және есеп айырысу әдістемелерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 28 сәуірдегі № 85 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38587 болып тіркелген) (бұдан әрі - № 85 қаулы) сәйкес белгіленген банктің жарғылық капиталының төлегенін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері. Қазақстан Республикасының резиденті - көрсетілетін қызметті алушы базалық банк лицензиясын немесе әмбебап банк лицензиясын алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне алғаш рет жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша әмбебап банк лицензиясын немесе базалық банк лицензиясын (банк үшін) алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін және оған қоса беретін құжаттар мен мәліметтерді қоса бере отырып); 2) көрсетілетін қызметті алушы жарғысының нотариат куәландырған көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) Банктер туралы заңның 45-бабында және Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-4-бабында белгіленген талаптарға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері лауазымына ұсынылатын тұлғаларды келісу үшін көзделген құжаттар; 5) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қоятын талаптарына сәйкес келетін көрсетілетін қызметті алушының алдағы үш жылға арналған даму стратегиясының көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушының даму стратегиясына көрсетілетін қызметті алушының ұйымдық құрылымы, көрсетілетін қызметті алушының өтініш берілетін қаржы жылындағы бюджеті туралы ақпарат, оның ішінде көрсетілетін қызметті алушының пруденциялық нормативтерді орындауы туралы болжамды деректер, сондай-ақ көрсетілетін қызметті алушының бас ұйымының банк холдингі мәртебесін иеленуі банк конгломератын құруға алып келетін жағдайда, құрамына көрсетілетін қызметті алушы кіретін банк конгломераты пруденциялық нормативтерінің болжамды есебі енгізіледі; 6) қызметкерлердің тегі, аты және әкесінің аты (егер ол жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілген болса) көрсетілген көрсетілетін қызметті алушының штат кестесі; 7) ең төмен мөлшері № 85 қаулыға сәйкес белгіленген банктің жарғылық капиталының төленгенін растайтын құжаттардың көшірмелері. Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы әмбебап банк лицензиясын алу үшін алғаш рет порталға жүгінген кезде: 1) әмбебап банк лицензиясын алуға өтініш, Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша, көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түрінде (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмесін қоса бере отырып); 2) осы тармақтың бірінші бөлігі 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көзделген құжаттар; 3) Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің басқару органы бекіткен филиал туралы ереженің нотариат куәландырған көшірмесінің электрондық көшірмесі; 4) Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында оның филиалының қызметін жүзеге асыру процесінде туындайтын міндеттемелер бойынша жауапкершілікті қабылдау туралы және осындай міндеттемелерді Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің балансында есепке алу туралы жазбаша міндеттемесінің (растамасының) электрондық көшірмесі; 5) рұқсат етілген операциялар түрлерінің тізбесін көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің қолданыстағы лицензиясының (қолданыстағы рұқсаттың) электрондық көшірмесі. Көрсетілген лицензия (рұқсат), егер Банктер туралы заңның 16-бабының 1-тармағында көзделген Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берілгеннен кейін Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жүзеге асыруға құқылы операциялар түрлерінің тізбесі өзгертілген не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жаңа лицензия (жаңа рұқсат) алған жағдайда ұсынылады. Қазақстан Республикасының бейрезидент банк филиалы әмбебап банк лицензиясын алу үшін алғаш рет көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып, Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша әмбебап банк лицензиясын алуға өтініш (Қазақстан Республикасының бейрезиденті банк филиалы үшін); 2) осы тармақтың екінші бөлігінің 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көзделген құжаттар; 3) Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің басқару органы бекіткен филиал туралы ереженің нотариат куәландырған көшірмесі; 4) Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында оның филиалының қызметін жүзеге асыру процесінде туындайтын міндеттемелер бойынша жауапкершілікті қабылдау туралы және осындай міндеттемелерді Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің балансында есепке алу туралы жазбаша міндеттемесі (растауы); 5) рұқсат етілген операциялар түрлерінің тізбесін көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің қолданыстағы лицензиясының (қолданыстағы рұқсаттың) көшірмесі. Көрсетілген лицензия (рұқсат), егер осы Заңның 16-бабының 1-тармағында көзделген Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берілгеннен кейін Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жүзеге асыруға құқылы операциялар түрлерінің тізбесі өзгертілген не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жаңа лицензия (жаңа рұқсат) алған жағдайда ұсынылады. Көрсетілетін қызметті алушы операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмесін қоса бере отырып) операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға банк лицензиясын алуға өтініш; 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық орнықтылықты қалпына келтірудің жаңартылған жоспарының электрондық көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат. Көрсетілетін қызметті алушы операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсе арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 7-қосымшаға сәйкес нысан бойынша операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға банк лицензиясын алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық орнықтылықты қалпына келтірудің жаңартылған жоспарының көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат. Көрсетілетін қызметті алушы банк лицензиясының телнұсқасын алу үшін (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса) портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанындағы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын берген кезде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы банк лицензиясының телнұсқасын алу үшін (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсе арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысы не өтініш беруге уәкілетті тұлға қол қойған еркін нысандағы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат. Көрсетілетін қызметті алушы банк лицензиясын қайта ресімдеу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша әмбебап банк лицензиясын, базалық банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 3) мемлекеттік цифрлық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың электрондық көшірмелері; 4) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан да көп банктік және (немесе) өзге де операциялар алып тасталған жағдайда банк лицензиясының түпнұсқасы (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті алушының кеңсесіне жіберіледі. Көрсетілетін қызметті алушы банк лицензиясын қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 12-қосымшаға сәйкес нысан бойынша әмбебап банк лицензиясын, базалық банк лицензиясын қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан да көп банк операцияларын және (немесе) өзге де операциялар алып тасталған жағдайда банк лицензиясының түпнұсқасы (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса); 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 4) мемлекеттік цифрлық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы базалық банк лицензиясын әмбебап банк лицензиясына қайта ресімдеу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған, Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша базалық банк лицензиясын әмбебап банк лицензиясына қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 3) банк лицензиясының түпнұсқасы (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жіберіледі. Көрсетілетін қызметті алушы базалық банк лицензиясын әмбебап банк лицензиясына қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 14-қосымшаға сәйкес нысан бойынша базалық банк лицензиясын әмбебап банк лицензиясына қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) банк лицензиясының түпнұсқасы (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса); 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі.
11.			Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер			1) көрсетілетін қызметті алушының Банктер туралы заңның 19-бабында және 112-бабының 5-тармағында белгіленген талаптардың кез келгенін сақтамауы; 2) банк құрамына кіретін банк конгломератының өтініш бергенге дейінгі алты ай кезеңде пруденциялық нормативтер мен лимиттерді сақтамауы; 3) Банктер туралы заңның 72-бабының 4-тармағында белгіленген резерв ретінде қабылданатын Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының активтерін қалыптастыру бойынша талапты орындамау; 4) Банктің жарғылық капиталының Банктер туралы заңның 8-бабының талаптарына сәйкес келмеуі; 5) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыруды жоспарлап отырған операциялардың түрлеріне ұқсас банк қызметін жүзеге асыруға қолданыстағы лицензияның (қолданыстағы рұқсаттың) болмауы; 6) көрсетілетін қызметті алушыға Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға бұрын берілген рұқсаттың күшін жою; 7) көрсетілетін қызметті алушының даму стратегиясының және (немесе) өзге де ұсынылған құжаттардың уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келмеуі және (немесе): алғашқы үш қаржылық (операциялық) жыл өткеннен кейін көрсетілетін қызмет алушының қызметі рентабельді болатыны; құрамына көрсетілетін қызметті алушы кіретін көрсетілетін қызметті алушы және (немесе) банк конгломераты пруденциялық нормативтер мен лимиттерді орындайтын болады; көрсетілетін қызметті алушыда оның даму стратегиясына сәйкес ұйымдық құрылымы бар; 8) тағайындауға (сайлауға) ұсынылатын кандидаттар санынан көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерінің келісілмеуі (банк лицензиясын алғаш рет алуға өтініш білдірген көрсетілетін қызметті алушы үшін); 9) Банктер туралы заңның 45-бабы 4-тармағының екінші бөлігінде белгіленген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының басшы қызметкерлерінің қатарында Қазақстан Республикасының резиденттері - екі басшы қызметкерден кем болмауы жөніндегі талапты сақтамау; 10) көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттардың және (немесе) мәліметтердің Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі; 11) банк лицензиясын алу үшін ұсынылған құжаттардағы және (немесе) мәліметтердегі деректердің (мәліметтердің) дәйексіздігі; 12) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты лицензиялауға жататын қызметке немесе жекелеген қызмет түрлеріне тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) бар; 13) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты көрсетілетін қызметті алушы оның негізінде мемлекеттік қызметті алуға байланысты арнайы құқығынан айырылатын заңды күшіне енген сот шешімінің болуы; 14) көрсетілетін қызметті алушының "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабына сәйкес мемлекеттік қызмет көрсету үшін талап етілетін қолжетімділігі шектеулі дербес деректерге қол жеткізуге ұсынылатын келісімінің болмауы.
12.			Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар			Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті", сондай-ақ мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша анықтамалық қызметтердің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері бойынша Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаржы ұйымдарының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
21-қосымша
Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларына
2-қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1.				Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы				Исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия беру
2.				Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы				Көрсетілетін қызметті алушы – Қазақстан Республикасының резиденті исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу үшін алғаш рет жүгінген кезде; Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкінің филиалы исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу үшін алғаш рет жүгінген кезде; Әмбебап банк лицензиясы бар көрсетілетін қызметті алушы исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға арналған қосымша лицензия алу үшін алғаш рет жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алу үшін жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру кезінде лицензия алу үшін жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін жүгінген кезде; Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін жүгінген кезде.
3.				Көрсетілетін қызметті берушінің атауы				Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган).

4.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері			Мемлекеттік қызметтің барлық кіші түрлері бойынша: "цифрлық үкіметтің" веб-порталы www.egov.kz (бұдан әрі – портал); көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі.
5.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі			Құжаттар топтамасын көрсетілетін қызметті берушіге тапсырған күннен, сондай-ақ порталға өтініш берген күннен бастап: 1) исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия, банк/әмбебап банк лицензиясы бар Қазақстан Республикасы бейрезидент банкі филиалының исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға арналған лицензиясын (бұдан әрі – лицензия) беру кезінде: 30 (отыз) жұмыс күні ішінде; 2) лицензияны қайта ресімдеу кезінде: 15 (он бес) жұмыс күні ішінде; көрсетілетін қызметті алушы бөліну немесе бөлініп шығу нысанында қайта ұйымдастырылған жағдайда лицензияны қайта ресімдеу кезінде – 30 (отыз) жұмыс күнінен кешіктірмей; 3) лицензияның телнұсқасын беру кезінде – 2 (екі) жұмыс күні ішінде. Осы тармақтың 1) және 2) тармақшаларында көрсетілген мерзімдер "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 19-бабы 17-тармағының бесінші бөлігінде және "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2 баптарында көзделген жағдайда тоқтатыла тұрады.
6.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны			Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің барлық кіші түрлері бойынша көрсетілетін электрондық (ішінара цифрландырылған) /қағаз түрінде.
7.		Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі			Лицензия беру, лицензияны қайта ресімдеу, лицензияны қоса бере отырып, лицензияның телнұсқасын беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап.
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері						1) лицензияны бергені үшін лицензиялық алым 800 (сегіз жүз) айлық есептік көрсеткішті құрайды (әрбір банктік операциясы үшін жеке); 2) лицензияны қайта ресімдеу үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды; 3) лицензияның телнұсқасын бергені үшін лицензиялық алым осы тармақтың 1) тармақшасында белгіленген мөлшерлеменің 10 (он) пайызын құрайды. Лицензиялық алымды төлеу екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасының аумағында ашылған Қазақстан Республикасы бейрезидент банктерінің филиалдары немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар арқылы қолма-қол ақшамен немесе қолма-қол ақшасыз нысанда, сондай-ақ "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы қолма-қол ақшасыз нысанда жүзеге асырылады.
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі						1) көрсетілетін қызметті берушінің - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына (бұдан әрі - Мерекелер туралы заң) сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін; 2) порталдың - жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және Мерекелер туралы заңға сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10.			Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі			Қазақстан Республикасының резиденті - көрсетілетін қызметті алушы исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алу үшін алғаш рет порталға жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банктері, ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) көрсетілетін қызметті алушы жарғысы көшірмесінің нотариат куәландырған электрондық көшірмесі; 3) көрсетілген алымды "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 4) Банктер туралы заңның 45-бабында және "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі-Мемлекеттік реттеу туралы заң) 9-4-бабында белгіленген талаптарға сәйкес көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері лауазымдарына ұсынылатын адамдарды келісу үшін көзделген құжаттардың электрондық көшірмелері; 5) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін көрсетілетін қызметті алушының таяудағы үш жылға арналған даму стратегиясының электрондық көшірмесі; Көрсетілетін қызметті алушының даму стратегиясына көрсетілетін қызметті алушының ұйымдық құрылымы, көрсетілетін қызметті алушының өтініш берілетін қаржы жылына арналған бюджеті туралы ақпарат, оның ішінде көрсетілетін қызметті алушының пруденциялық нормативтерді орындағаны туралы болжамды деректер, сондай-ақ егер көрсетілетін қызметті алушының бас ұйымы банк холдингі мәртебесін иеленуі банк конгломератын құруға әкелген жағдайда, оның құрамына көрсетілетін қызметті алушы кіретін банк конгломератының пруденциялық нормативтерінің болжамды есебі енгізіледі. 6) қызметкерлердің тегі, аты және әкесінің аты (егер олар жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілген болса) көрсетілген көрсетілетін қызметті алушының штат кестесінің электрондық көшірмесі; 7) ең төмен мөлшері "Әмбебап банк лицензиясы бар банкі, базалық банк лицензиясы бар банкі, ислам банкі сақтауға міндетті пруденциялық нормативтер мен лимиттерді, олардың шекті мәндерін және есеп айырысу әдістемелерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 28 сәуірдегі № 85 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38587 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 85 қаулы) сәйкес белгіленген банктің жарғылық капиталына төленгенін растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері; 8) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереженің электрондық көшірмесі; 9) Банктер туралы заңның 36-бабының 2 және 3-тармақтарында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайтын исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері. Қазақстан Республикасының резиденті - көрсетілетін қызметті алушы исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алу үшін алғаш рет көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алуға өтініш (адамның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) көрсетілетін қызметті алушы жарғысының нотариат куәландырған көшірмесі; 3) көрсетілген алымды "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерлері лауазымына ұсынылатын тұлғаларды Банктер туралы заңның 45-бабында және Мемлекеттік реттеу туралы заңның 9-4-бабында белгіленген талаптарға сәйкес келісу үшін көзделген құжаттар; 5) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін көрсетілетін қызметті алушының алдағы үш жылға арналған даму стратегиясының көшірмесі; Көрсетілетін қызметті алушының даму стратегиясына көрсетілетін қызметті алушының ұйымдық құрылымы, көрсетілетін қызметті алушының өтініш берілетін қаржы жылына арналған бюджеті туралы ақпарат, оның ішінде көрсетілетін қызметті алушының пруденциялық нормативтерді орындағаны туралы болжамды деректер, сондай-ақ егер көрсетілетін қызметті алушының бас ұйымы банк холдингі мәртебесін иеленуі банк конгломератын құруға әкелген жағдайда, оның құрамына көрсетілетін қызметті алушы кіретін банк конгломератының пруденциялық нормативтерінің болжамды есебі енгізіледі. 6) қызметкерлердің тегі, аты және әкесінің аты (егер олар жеке басын куәландыратын құжатта көрсетілсе) көрсетілген көрсетілетін қызметті алушының штат кестесі; 7) ең төмен мөлшері №85 қаулыға сәйкес белгіленген банктің жарғылық капиталына төленгенін растайтын құжаттардың көшірмелері; 8) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереженің көшірмесі; 9) Банктер туралы заңның 36-бабының 2 және 3-тармақтарында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайтын исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтер. Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкінің филиалы исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алу үшін алғаш рет порталға жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілеттік берілген адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банктері, ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алуға өтініш (өтініш беруге адамның өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтер); 2) осы тармақтың бірінші бөлігінің 3), 4), 5) және 6) тармақшаларында көзделген құжаттар; 3) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің басқару органы бекіткен филиал туралы ереженің нотариат куәландырған көшірмесінің электрондық көшірмесі; 4) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында оның филиалының қызметін жүзеге асыру процесінде туындайтын міндеттемелер бойынша жауапкершілікті қабылдау туралы және осындай міндеттемелерді Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің балансында есепке алу туралы жазбаша міндеттемесінің (растауы) электрондық көшірмесі; 5) рұқсат етілген операциялар түрлерінің тізбесін көрсете отырып, резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген (берген) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің қолданыстағы лицензиясының (қолданыстағы рұқсатының) электрондық көшірмесі. Көрсетілген лицензия (рұқсат), егер Банктер туралы заңның 16-бабы 1-тармағында көзделген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берілгеннен кейін Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жүзеге асыруға құқылы не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жаңа лицензия алған операциялар түрлерінің тізбесі өзгертілген жағдайда ұсынылады (жаңа рұқсат); 6) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас орган туралы ереженің (басшылықтың) электрондық көшірмесі; 7) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де ұқсас органның басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтердің электрондық көшірмелері. Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкінің филиалы исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алу үшін алғаш рет көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алуға өтініш (адамның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) осы тармақтың екінші бөлігінің 3), 4), 5) және 6) тармақшаларда көзделген құжаттар; 3) Қазақстан Республикасының бейрезидент банктің басқару органы бекіткен филиал туралы ереженің нотариат куәландырған көшірмесі; 4) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының аумағында оның филиалының қызметін жүзеге асыру процесінде туындайтын міндеттемелер бойынша жауапкершілікті қабылдау туралы және осындай міндеттемелерді Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің балансында есепке алу туралы жазбаша міндеттемесі (растауы); 5) рұқсат етілген операциялар түрлерінің тізбесін көрсете отырып, резиденті Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген (берген) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің қолданыстағы лицензиясының (қолданыстағы рұқсатының) көшірмесі. Көрсетілген лицензия (рұқсат), егер Банктер туралы заңның 16-бабының 1-тармағында көзделген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға рұқсат беру туралы өтініш берілгеннен кейін Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жүзеге асыруға құқылы не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі жаңа лицензия алған операциялар түрлерінің тізбесі өзгертілген жағдайда ұсынылады (жаңа рұқсат); 6) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас орган туралы ереженің (басшылықтың) көшірмесі; 7) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас органның басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтер. Көрсетілетін қызметті алушы - әмбебап банк лицензиясы бар банк исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алу үшін алғаш рет порталға жүгінген кезде: 1) исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алуға өтініш, Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түрінде (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген жаңартылған қаржылық орнықтылықты қалпына келтіру жоспарының электрондық көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға лицензия алу ниеті туралы банк акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі; 5) Банктер туралы заңның 19-бабының 15-тармағы 3) тармақшасында көзделген талаптарды есепке ала отырып, жарғы көшірмесінің нотариат куәландырған электрондық көшірмесі; 6) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереженің электрондық көшірмесі, сондай-ақ исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы Банктер туралы заңның 36-бабының 2 және 3-трмақтарында белгіленген талаптарға сәйкес келетінін растайтын мәліметтер; 7) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін таяудағы үш жылға арналған исламдық банк операцияларын дамыту стратегиясының электрондық көшірмесі; 8) ең төмен мөлшерін уәкілетті орган белгілеген, исламдық банк операциялары үшін бөлінген активтердің қалыптасуын растайтын құжаттардың электрондық көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы - әмбебап банк лицензиясы бар банк исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға қосымша лицензия алу үшін алғаш рет көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық орнықтылықты қалпына келтірудің жаңартылған жоспарының электрондық көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу ниеті туралы банк акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі; 5) Банктер туралы заңның 19-бабы 15-тармағының 3) тармақшасында көзделген талаптарды ескере отырып, жарғының нотариат куәландырған көшірмесі; 6) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереженің көшірмесі, сондай-ақ Банктер туралы заңның 36-бабының 2 және 3-тармақтарында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайтын исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтер; 7) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін алдағы үш жылға арналған исламдық банк операцияларын дамыту стратегиясының көшірмесі; 8) ең аз мөлшерін уәкілетті орган белгілеген, исламдық банк операциялары үшін бөлінген активтердің қалыптасуын растайтын құжаттар. Көрсетілетін қызметті алушы - әмбебап банк лицензиясы бар Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алу үшін алғаш рет порталға жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық орнықтылықты қалпына келтірудің жаңартылған жоспарының электрондық көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу ниеті туралы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің басқару органы шешімінің электрондық көшірмесі; 5) Банктер туралы заңның 19-бабы 15-тармағының 3) тармақшасында көзделген талаптарды ескере отырып, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы туралы ереженің нотариат куәландырған көшірмесінің электрондық көшірмесі; 6) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас орган туралы ереженің (нұсқаудың) электрондық көшірмесі, сондай-ақ исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас орган туралы мәліметтер; 7) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін алдағы үш жылға арналған исламдық банк операцияларын дамыту стратегиясының көшірмесі; 8) ең аз мөлшерін уәкілетті орган белгілеген, исламдық банк операциялары үшін бөлінген активтердің қалыптасуын растайтын құжаттар. Көрсетілетін қызметті алушы – әмбебап банк лицензиясы бар Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алу үшін алғаш рет көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензия алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық орнықтылықты қалпына келтірудің жаңартылған жоспарының көшірмесі; 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы көрсетілген алымды төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу ниеті туралы Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің басқару органы шешімінің көшірмесі; 5) Банктер туралы заңның 19-бабы 15-тармағының 3) тармақшасында көзделген талаптарды ескере отырып, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы туралы ереженің нотариат куәландырған көшірмесі; 6) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас орган туралы ереженің (нұсқаудың) көшірмесі, сондай-ақ исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар не Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінде тұрақты жұмыс істейтін өзге де осыған ұқсас орган туралы мәліметтер; 7) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін алдағы үш жылға арналған исламдық банк операцияларын дамыту стратегиясының көшірмесі; 8) ең аз мөлшерін уәкілетті орган белгілеген, исламдық банк операциялары үшін бөлінген активтердің қалыптасуын растайтын құжаттар. Көрсетілетін қызметті алушы операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті тұлғаның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып) (ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкінің филиалы үшін); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық тұрақтылықты қалпына келтірудің өзекті жоспарының электрондық көшірмесі; 3) көрсетілген алымды "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат. Көрсетілетін қызметті алушы операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға банк лицензиясын алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 8-қосымшаға сәйкес нысан бойынша операциялардың қосымша түрлерін жүзеге асыруға арналған банк лицензиясын алуға өтініш (ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкі филиалы үшін) (адамның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) Банктер туралы заңның 88-бабында көзделген қаржылық тұрақтылықты қалпына келтірудің өзекті жоспарының көшірмесі; 3) көрсетілген алымды "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат. Көрсетілетін қызметті алушы банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру кезінде исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі - ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат түріндегі Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банктері, ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттіктерін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) ислам банкі жарғысының нотариат куәландырған көшірмесінің электрондық көшірмесі; 3) жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына арналған лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереженің электрондық көшірмесі; 5) Банктер туралы заңның 36-бабында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайтын исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңестің басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтер; 6) исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асырудың жалпы шарттары туралы қағидалардың электрондық көшірмесі; 7) ислам банкінің ішкі кредит саясаты туралы ережелердің электрондық көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру кезінде исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензия алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия алуға өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) ислам банкі жарғысының нотариат куәландырған көшірмесі; 3) жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына арналған лицензиялық алымның бюджетке төленгенін растайтын құжат; 4) исламдық қаржыландыру қағидаттары жөніндегі кеңес туралы ереже; 5) Банктер туралы заңның 36-бабында белгіленген талаптарға сәйкестігін растайтын исламдық қаржыландыру қағидаттары бойынша кеңес басшысы мен мүшелерінің лауазымдарына тағайындалған адамдар туралы мәліметтер; 6) исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асырудың жалпы шарттары туралы ереже; 7) ислам банкінің ішкі кредит саясаты туралы қағидалар. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін портал арқылы жүгінген кезде (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса): 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысы не өтініш беруге уәкілетті тұлға қол қойған еркін нысандағы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын беру кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияның телнұсқасын алу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса): 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысы не өтініш беруге уәкілетті тұлға қол қойған еркін нысандағы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияның телнұсқасын беру кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған Қағидаларға 15-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу кезінде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 3) мемлекеттік цифрлық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың электрондық көшірмелері; 4) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан да көп банктік және өзге де операциялар шығарылған жағдайда лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті алушының кеңсесіне жіберіледі. Көрсетілетін қызметті алушы лицензияны қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 15-қосымшаға сәйкес нысан бойынша ислам банктері, Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (адамның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан да көп банк операцияларын және өзге де операциялар шығарылған жағдайда лицензияның түпнұсқасы (егер бұрын берілген лицензия қағаз нысанда ресімделген болса); 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеу кезінде қызметтің жекелеген түрлерімен айналысу құқығы үшін лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 4) олардағы ақпарат мемлекеттік цифрлық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, лицензияны қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың көшірмелері. Көрсетілетін қызметті алушы исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға арналған қосымша лицензияны қайта ресімдеу үшін портал арқылы жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының не өтініш беруге уәкілетті адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған, Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (адамның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың электрондық көшірмесі; 3) олардағы ақпарат мемлекеттік цифрлық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың электрондық көшірмелері; 4) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан да көп исламдық банк операциялары алып тасталған жағдайда банк лицензиясының түпнұсқасы (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса) көрсетілетін қызметті алушының кеңсесіне жіберіледі. Көрсетілетін қызметті алушы исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға арналған лицензияны қайта ресімдеу үшін көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүгінген кезде: 1) Қағидаларға 13-қосымшаға сәйкес нысан бойынша исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға қосымша лицензияны қайта ресімдеу туралы өтініш (тұлғаның өтініш беруге өкілеттігін растайтын құжаттардың және оған қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің көшірмелерін қоса бере отырып); 2) лицензияланатын қызмет түрінен бір немесе одан да көп исламдық банк операциялары алып тасталған жағдайда банк лицензиясының түпнұсқасы (егер бұрын берілген банк лицензиясы қағаз нысанда ресімделген болса); 3) "цифрлық үкіметтің" төлем шлюзі арқылы төлеу жағдайларын қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеу кезінде жекелеген қызмет түрлерімен айналысу құқығына лицензиялық алымның төленгенін растайтын құжаттың көшірмесі; 4) олардағы ақпарат мемлекеттік цифрлық жүйелерде қамтылған құжаттарды қоспағанда, банк лицензиясын қайта ресімдеуге негіз болған өзгерістер туралы ақпаратты қамтитын құжаттардың электрондық көшірмелері.
11.			Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер			1) көрсетілетін қызметті алушының Банктер туралы заңның 19-бабында және 112-бабының 5-тармағында белгіленген талаптардың кез келгенін сақтамауы; 2) банк құрамына кіретін банк конгломератының өтініш бергенге дейінгі алты ай кезеңдегі пруденциялық нормативтер мен лимиттерді сақтамауы; 3) Банктер туралы заңның 72-бабының 4-тармағында белгіленген резерв ретінде қабылданатын Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының активтерін қалыптастыру жөніндегі талапты орындамау; 4) Банктің жарғылық капиталының Банктер туралы заңның 8-бабының талаптарына сәйкес келмеуі; 5) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы берген (берген) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыруды жоспарлап отырған операциялардың түрлеріне ұқсас банк қызметін жүзеге асыруға қолданыстағы лицензияның (қолданыстағы рұқсаттың) болмауы; 6) көрсетілетін қызметті алушыға Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалын ашуға бұрын берілген рұқсаттың күшін жою; 7) көрсетілетін қызметті алушының даму стратегиясының және (немесе) өзге де ұсынылған құжаттардың уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келмеуі және (немесе): алғашқы қаржылық (операциялық) үш жыл өткеннен кейін қызмет алушы рентабельді болатындығын; құрамына көрсетілетін қызметті алушы кіретін көрсетілетін қызметті алушы және (немесе) банк конгломераты пруденциялық нормативтер мен лимиттерді орындайтын болатындығын; көрсетілетін қызметті алушының оны дамыту стратегиясына сәйкес келетін ұйымдық құрылымы болатындығын растайтын мәліметтерді ұсынбау; 8) тағайындауға (сайлауға) ұсынылатын кандидаттар арасынан көрсетілетін қызметті алушының басшы қызметкерін келіспеу (банк лицензиясын алғаш рет алуға өтініш білдірген көрсетілетін қызметті алушы үшін); 9) Банктер туралы заңның 45-бабы 4-тармағының екінші бөлігінде белгіленген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының басшы қызметкерлерінің қатарында Қазақстан Республикасының резиденті екі басшы қызметкерден кем болмауы жөніндегі талапты сақтамау; 10) көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттардың және (немесе) мәліметтердің Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі; 11) банк лицензиясын алу үшін ұсынылған құжаттардағы және (немесе) мәліметтердегі деректердің (мәліметтердің) анық еместігі; 12) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты лицензиялауға жататын қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы заңды күшіне енген сот шешімі (үкімі) бар; 13) көрсетілетін қызметті алушыға қатысты соттың заңды күшіне енген шешімі бар, оның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызметті алуға байланысты арнайы құқығынан айырылады; 14) "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" 8-бабына сәйкес ұсынылатын көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету үшін талап етілетін қолжетімділігі шектеулі дербес деректерге қол жеткізуге келісімінің болмауы. Көрсетілетін қызметті беруші осы мемлекеттік қызметті көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесінің 8-тармағының он бірінші және он екінші бөліктерінде көрсетілген құжаттар тиісінше ресімделмеген жағдайда, банк лицензиясын қайта ресімдеуден бас тартады.
12.			Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар			Мемлекеттік қызметтер көрсету орындарының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдың "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі Бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
22-қосымша
Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларына 9-қосымша

нысан

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия (Базалық банк лицензиясы/Әмбебап банк лицензиясы) (қажетін таңдау)

Лицензия нөмірі Берілген күні ____ жылғы "___" ________

____________________________________________________________________

(банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының атауы)

Осы _____________________________________________________

(базалық банк лицензиясы/әмбебап банк лицензиясы)

операциялардың мына түрлерін:

(ұлттық және (немесе) шетел валютасында)

банк операцияларын:

____________________________________________________________________

өзге де операцияларды:

____________________________________________________________________

жүзеге асыруға құқық береді.

____________________________________________________________________

Бірінші рет алынған лицензия туралы деректер:

____________________________________________________________________

(лицензия берген мемлекеттік органның нөмірі, күні, атауы)

Төраға

(Төрағаның орынбасары) _________________ ___________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңба) (тегі, аты және әкесінің аты (ол болған

жағдайда)

Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

Алматы қаласы

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
23-қосымша
Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларына
10-қосымша
нысан

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия

Лицензия нөмірі Берілген күні _________ жылғы "___" ______

____________________________________________________________________

(ислам банкінің, Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкі филиалының

атауы)

Осы лицензия (ұлттық және (немесе) шетел валютасында) мынадай:

1) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан

Республикасы Заңының 22-бабы 4-тармағының бірінші бөлігіне сәйкес исламдық банк

операцияларын:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________;

2) "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан

Республикасы Заңының 22-бабының 2, 3-тармақтарына сәйкес банк операцияларын

және өзге де операцияларды:

банк операцияларын:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________;

өзге де операцияларды:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

жүзеге асыруға құқық береді.

Алғаш рет алынған лицензия туралы деректер:

____________________________________________________________________

(күні, нөмірі, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

Төраға

(Төрағаның орынбасары) _________________ __________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (тегі, аты және әкесінің аты (ол

болған жағдайда)

Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

Алматы қаласы

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
24-қосымша
Банктерге, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарына банк лицензиясын беру қағидаларына
11-қосымша

нысан

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Әмбебап банк лицензиясы бар банктің/Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының исламдық банк операцияларын жүзеге асыруға арналған лицензиясы (қажетін таңдау)

Лицензия нөмірі Берілген күні ____жылғы "___" ________

____________________________________________________________________

(банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының атауы)

Осы лицензия "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы"

Қазақстан Республикасы Заңының 22-бабы 4-тармағының бірінші бөлігіне сәйкес

исламдық банк операцияларының (ұлттық және (немесе) шетел валютасында) мына

түрлерін:

____________________________________________________________________

жүзеге асыруға құқық береді.

Алғаш рет алынған банк лицензиясы туралы деректер:

____________________________________________________________________

(нөмірі, күні, лицензия берген мемлекеттік органның атауы)

Төраға

(Төрағаның орынбасары) _________________ ___________________

(қолы немесе электрондық цифрлық қолтаңбасы) (тегі, аты және әкесінің аты

(ол болған жағдайда)

Мөр орны (қағаздағы нысан үшін)

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне 25-қосымша Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға
	рұқсат беру не рұқсат беруден
	бас тарту, оның ішінде банкті
	банк операцияларының
	жекелеген түрлерін жүзеге
	асыратын ұйым ретінде ерікті
	түрде қайта құру шарттары не
	банкті ислам банкіне айналдыруға рұқсат беру және
	рұқсат беруден бас тарту, банкті
	ерікті түрде таратуға рұқсат
	беру, Қазақстан Республикасының бейрезидент-
	банкі филиалының қызметін
	ерікті түрде тоқтатуға рұқсат
	беру қағидалары, сондай-ақ
	жеке тұлғалардың депозиттерін
	қайтару, оларды басқа банкке
	немесе Қазақстан Республикасы
	бейрезидент-банкінің
	филиалына аудару тәртібіне
	3-қосымша

"Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру" мемлекеттік қызметін көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы	Банкті (банк холдингін) біріктіру, қосу, бөлу, бөліп шығару, қайта құру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру; Банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру;
3.	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі

4.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкімет" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал)
5.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Порталға жүгінген күннен бастап 60 (алпыс) жұмыс күні ішінде. Аталған мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады.
6.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған).
7.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Көрсетілетін қызметті берушінің Басқарма қаулысының көшірмелерін қоса бере отырып, банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы хабарлама не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Қызмет көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Тегін
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті берушінің - Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден18.30-ға дейін; 2) порталдың – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.
10.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Банкті (банк холдингін) біріктіру, қосу, бөлу, бөліп шығару, қайта құру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру бойынша мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі: 1) көрсетілетін қызметті алушының акционерлері (қатысушылары) өтінішхатқа қол қоюға уәкілеттік берген адамның электрондық цифрлық қолтаңбасымен (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруды жүргізуге рұқсат алу туралы өтінішхат; 2)көрсетілетін қызметті алушының жоғары органының оны ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы шешімінің өтінішхат беруге уәкілетті тұлға туралы ақпарат қамтылған электрондық көшірмесі. Біріктіру немесе қосу нысанында қайта ұйымдастыру жағдайында қайта құрылатын банктер акционерлерінің бірлескен жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі де ұсынылады; 3) көрсетілетін қызметті алушыны ерікті түрде қайта ұйымдастыру жүргізген кезде депозиторлардың мүдделерін сақтауға бағытталған барлық жоспарланған іс-шараларды толыққанды сипаттай отырып, көрсетілетін қызметті алушыны ерікті түрде қайта ұйымдастырудың болжанған талаптарын, нысандарын, тәртібі мен мерзімдерін сипаттайтын құжаттардың электрондық көшірмелері; 4) көрсетілетін қызметті алушыны ерікті түрде қайта ұйымдастырғаннан кейінгі және (немесе) көрсетілетін қызметті алушыны ерікті түрде қайта ұйымдастыру нәтижесінде құрылған заңды тұлғалардың көрсетілетін қызметті алушының есеп айырысу балансын қоса алғанда, ерікті түрде қайта ұйымдастыру салдарының қаржылық болжамының электрондық көшірмесі; 5) қайта ұйымдастырылатын банктердің атқарушы органдарының бірінші басшылары қол қойған қосу туралы шарттың электрондық көшірмесі (қосу нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алған жағдайда қоса беріледі); 6) жеке тұлғалардың депозиттерін аудару туралы шарттың және жеке тұлғалардың депозиттерін басқа банкке немесе Қазақстан Республикасы бейрезиденті-банкінің филиалына қабылдау-өткізу актісінің электрондық көшірмесі (банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымға қайта ұйымдастыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алған жағдайда қоса беріледі). Банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру бойынша мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі: 1) көрсетілетін қызметті алушының акционерлері өтінішке қол қоюға уәкілеттік берген адамның ЭЦҚ куәландырылған электрондық құжат нысанында Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы өтініш; 2) банк акционерлері жалпы жиналысының банкті ислам банкіне айналдыру туралы шешім қабылданған жалпы жиналысының шешімі; 3) Банктер туралы заңның 110-бабының талаптарына сәйкес келетін банкті ислам банкіне айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспары; 4) уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келетін исламдық банк операцияларын дамытудың алдағы үш жылға арналған стратегиясының көшірмесі; 5) қаржылық орнықтылықты қалпына келтіру жоспары.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру бойынша мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту негіздері: 1) қайта ұйымдастырылатын банктердің (банк холдингтерінің) жоғары органдарының тиісті шешімдерінің болмауы; 2) болжанған қайта ұйымдастыру нәтижесінде депозиторлар мүдделерінің бұзылуы; 3) болжанған қайта ұйымдастыру нәтижесінде пруденциялық нормативтердің және (немесе) уәкілетті орган белгілеген лимиттердің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген маркропруденциялық нормативтердің және (немесе) лимиттердің бұзылуы; 4) болжанған қайта ұйымдастыру нәтижесінде Қазақстан Республикасының бәсекелестікті қорғау саласындағы заңнамасы талаптарының бұзылуы. Банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру бойынша мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту негіздері: 1) уәкілетті органның ұсынылған құжаттар бойынша ескертулерін ол белгілеген мерзімде жоймауы; 2) банкті ислам банкіне айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының Банктер туралы заңның 110-бабында көзделген талаптарға сәйкес келмеуі; 3) исламдық банк операцияларын дамыту стратегиясының уәкілетті органның тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіне қойылатын талаптарына сәйкес келмеуі; 4) банкті ислам банкіне айналдыру салдарларының қаржылық болжамы банкті ислам банкіне айналдыру салдарынан банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауын болжайды; 5) банктің және (немесе) банк конгломератының пруденциялық нормативтерді және (немесе) лимиттерді бұзуы және (немесе) банкте банкті ислам банкіне айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы өтініш берілген күннің алдындағы қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының кодексі 213-бабының алтыншы және сегізінші бөліктерінде, 227-бабында көзделген әкімшілік құқық бұзушылық үшін әкімшілік жазаның болуы; 6) банкті ислам банкіне болжанған айналдыру нәтижесінде банк депозиторларының және банктің өзге де кредиторларының мүдделерінің бұзылуы.
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының мемлекеттік қызметтер көрсету саласындағы қаржы ұйымдарының қызметін реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін қаулыларының тізбесіне
	26-қосымша
	Банкті (банк холдингін) ерікті
	түрде қайта ұйымдастыруға
	рұқсат беру не рұқсат беруден
	бас тарту, оның ішінде банкті
	банк операцияларының
	жекелеген түрлерін жүзеге
	асыратын ұйым ретінде ерікті
	түрде қайта құру шарттары не
	банкті ислам банкіне
	айналдыруға рұқсат беру және
	рұқсат беруден бас тарту, банкті
	ерікті түрде таратуға рұқсат
	беру, Қазақстан
	Республикасының бейрезидент-
	банкі филиалының қызметін
	ерікті түрде тоқтатуға рұқсат
	беру қағидалары, сондай-ақ
	жеке тұлғалардың депозиттерін
	қайтару, оларды басқа банкке
	немесе Қазақстан Республикасы
	бейрезидент-банкінің
	филиалына аудару тәртібіне
	5-қосымша

"Банкті ерікті түрде таратуға, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру" мемлекеттік көрсетілетін қызметті көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

1.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Банкті ерікті түрде таратуға, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрлерінің (бар болса) атауы	Банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру; Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру.
3.	Көрсетілетін қызметті берушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі (бұдан әрі – уәкілетті орган)
4.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкімет" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы.
5.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Порталға өтініш берген күннен бастап 2 (екі) ай ішінде. Аталған мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады.
6.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған)
7.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Банкті ерікті түрде таратуға, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру туралы хабарлама немесе көрсетілетін қызметті беруші Басқармасы қаулысының көшірмесін қоса бере отырып, мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауап. Қызметті көрсету нәтижесінің нысаны: электрондық
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Тегін
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	1) көрсетілетін қызметті берушінің – Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес демалыс және мереке күндерінен басқа күндері сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен дүйсенбі - жұма аралығында сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін; 2) порталдың – жөндеу жұмыстарының жүргізілуіне байланысты болатын техникалық үзілістерді қоспағанда, тәулік бойы (көрсетілетін қызметті алушы жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, демалыс және мереке күндері өтініш жасаған кезде Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына сәйкес өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызметті көрсету нәтижесін жіберу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады).
10.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Банкті ерікті түрде таратуға рұқсат алу үшін көрсетілетін қызметті алушы жүгінген кезде: 1) банктің акционерлері өтінішхатқа қол қоюға уәкілеттік берген адамның электрондық цифрлық қолтаңбасы (бұдан әрі – ЭЦҚ) куәландырылған электрондық құжат нысанында Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкті ерікті түрде таратуға рұқсат беру туралы өтінішхат; 2) таратудың себептерін және өтінішхатты беруге уәкілетті тұлғаны міндетті түрде көрсете отырып, акционерлердің жалпы жиналысының банкті ерікті түрде тарату туралы шешімінің электрондық көшірмесі; 3) Банктер туралы заңның 117-бабының 1-тармағының 117-бабының 1-тармағының екінші бөлігінің талаптарын сақтай отырып, жеке тұлғалардың депозиттерін аудару туралы шарттың және депозиттерге міндетті кепілдік беру жүйесінің қатысушысы болып табылатын басқа банкке немесе Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына жеке тұлғалардың депозиттерін қабылдау-өткізу актісінің электрондық көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғалардың депозиттерін оларды тікелей төлеу арқылы қайтарған жағдайда көрсетілген құжаттар ұсынылмайды. Көрсетілген жағдайда уәкілетті органға жеке тұлғалардың депозиттері бойынша ақшаның тікелей төленгенін растайтын электрондық құжат ұсынылады; 4) акционерлердің жалпы жиналысында бекітілген банктің өз қызметін тоқтату мерзімі мен дайындық кезеңдері (таратудың негізгі іс-шаралар жоспары) көрсетілген іс-шаралар тізбесінің электрондық көшірмесі; 5) өз міндеттемелері бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыру үшін банк қаражатының жеткіліктілігін куәландыратын, банктердің аудитін жүргізуге өкілетті тәуелсіз аудиторлық ұйым куәландырған соңғы есеп беру күніне жасалған баланстық есептің электрондық көшірмесі; 6) тәуелсіз бағалаушы жүргізген, банк активтерінің құнын бағалау жөніндегі есептің электрондық көшірмесі. Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат алу үшін көрсетілетін қызметті алушы жүгінген кезде: 1) өтінішхатқа қол қоюға уәкілеттік берген адамның ЭЦҚ-мен куәландырылған электрондық құжат нысанында Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтатуға рұқсат беру туралы өтінішхат; 2) қызметін тоқтатудың себептерін және өтінішхатты беруге уәкілетті тұлғаны міндетті түрде көрсете отырып, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін ерікті түрде тоқтату туралы Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің тиісті органының шешімінің электрондық көшірмесі; 3) Банктер туралы заңның 129-бабының 1-тармағының екінші бөлігінің талаптарын сақтай отырып, жеке тұлғалардың депозиттерін аудару туралы шарттың және депозиттерге міндетті кепілдік беру жүйесінің қатысушысы болып табылатын басқа банкке немесе Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына жеке тұлғалардың депозиттерін қабылдау-өткізу актісінің электрондық көшірмесі. Көрсетілетін қызметті алушы жеке тұлғалардың депозиттерін оларды тікелей төлеу арқылы қайтарған жағдайда көрсетілген құжаттар ұсынылмайды. Көрсетілген жағдайда уәкілетті органға жеке тұлғалардың депозиттері бойынша ақшаның тікелей төленгенін растайтын электрондық құжат ұсынылады; 4) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің шешімімен бекітілген Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының өз қызметін тоқтату мерзімі мен дайындық кезеңдері (Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының қызметін тоқтатудың негізгі іс-шаралар жоспары) көрсетілген іс-шаралар тізбесінің электрондық көшірмесі; 5) Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының оның міндеттемелері бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыру үшін қаражатының жеткіліктілігін куәландыратын активтер мен міндеттемелер туралы, соңғы есепті күнгі жағдай бойынша жасалған, банктердің аудитін жүргізуге құқылы тәуелсіз аудиторлық ұйым растаған есептің электрондық көшірмесі; 6) Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы активтерінің құнын бағалау туралы, тәуелсіз бағалаушы жүргізген есептің электрондық көшірмесі. Шет тілінде ұсынылған құжаттар қазақ және орыс тілдеріне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариаттың куәландыруына жатады.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	1) ұсынылған құжаттардың толық болмауы немесе тиісінше ресімделмеуі; 2) өз міндеттемелері бойынша есеп айырысу үшін Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалы қаражатының жеткілікті болмауы; 3) жеке тұлғалардың депозиттерін тікелей төлем жасау арқылы қайтару не оларды депозиттерге міндетті кепілдік беру жүйесіне қатысушылар болып табылатын басқа банкке немесе Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің филиалына аудару шараларын қабылдамауы.
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орындарының мекенжайлары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты порталдағы "жеке кабинеті" арқылы қашықтықтан қол жеткізу режимінде, сондай-ақ Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы арқылы алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселесі жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

О внесении изменений в некоторые постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 2 октября 2026 года № 139. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 6 октября 2026 года № 40099

Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, в которые вносятся изменения по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг (далее – Перечень).

2. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением приложения 1 к Перечню, которое вводится в действие с 21 октября 2026 года.

Председатель Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

М. Абылкасымова

Утвержден постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 2 октября 2026 года № 139

Перечень постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 32 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20239) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Условий и правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 4) статьи 5 Закона Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" и подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах", пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить прилагаемые Условия и правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений.";

Правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 1 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения (далее - Перечень).

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, а также перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, форм заявления для получения разрешения, разрешения уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк и форм сведений" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 30714) следующие изменения:

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, а также перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, форм заявления для получения разрешения, разрешения уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк и форм сведений, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, утвержденный указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

Форму заявления для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

Форму разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Форму сведений об акционере - физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

Форму сведений об акционере - юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 июля 2024 года № 47 "Об утверждении Условий и Правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 34857) следующие изменения:

в Условиях и Правилах выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов, утвержденных указанным постановлением:

пункты 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 и 12 изложить в следующей редакции:

"5. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления, документов осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за выдачу разрешения на право осуществления деятельности оператора (далее - ответственное подразделение). Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня уполномоченного органа, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после поступления документов проверяет полноту представленных документов.

В случаях обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления заявителем неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги, уполномоченный орган принимает заявление посредством цифрового листа ожидания.

По основанию, предусмотренному частью второй настоящего пункта, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы), подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

При этом заявителю устанавливается разумный срок для устранения выявленных недостатков, который не включается в общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, и не должен превышать его.

В случае устранения недостатков днем приема заявления и (или) документов на получение государственной услуги считается день первоначального обращения заявителя.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

В случае неустранения выявленных недостатков в установленный срок уполномоченный орган отказывает в приеме заявления и документов.

7. После установления факта полноты представленных заявителем документов или вынесения решения уполномоченным органом о возобновлении процесса оказания государственной услуги ответственное подразделение в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия Закону о государственном регулировании и направляет представленные заявителем документы в комиссию уполномоченного органа (далее - Комиссия) для получения акта о соответствии заявителя требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее - акт о соответствии) по форме согласно приложению 3 к Правилам.

8. Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления заявителю уведомления уполномоченным органом о приостановлении процесса оказания государственной услуги посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты, системы электронного документооборота и (или) посредством портала. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения уполномоченным органом о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

9. В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью первой пункта 8 Правил, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Повторное представление документов осуществляется заявителем после устранения выявленных недостатков в пределах срока приостановления.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью первой пункта 8 Правил, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью третьей настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

10. Уполномоченный орган по ходатайству заявителя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

11. Комиссия в течение 40 (сорока) рабочих дней осуществляет проверку заявителя, подготовку и подписание акта о соответствии.

Акт о соответствии составляется Комиссией и направляется на подписание представителю проверяемого заявителя. Если член Комиссии не согласен с принятым решением и не подписывает акт о соответствии, то он представляет Комиссии в письменной форме информацию о причинах своего отказа, которая прилагается к акту о соответствии.

Акт о соответствии считается составленным при наличии двух третей подписей членов Комиссии.

В случае неполучения подписанного акта о соответствии от заявителя в течение 5 (пяти) рабочих дней, о факте неполучения акта делается соответствующая отметка и принимается решение в соответствии с пунктом 12 Правил.

12. По результатам рассмотрения Комиссией документов, представленных заявителем, ответственное подразделение в течение 10 (десяти) рабочих дней после представления Комиссией акта о соответствии готовит проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу уполномоченного органа. Уполномоченное лицо уполномоченного органа подписывает проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказ в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с заявителем не проводится.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 29 "Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, Квалификационных требований для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечня документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38308) следующие изменения:

в Правилах выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

пункты 7 и 8 изложить в следующей редакции:

"7. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках), прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, проверяет полноту представленных документов.

В случаях обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления услугополучателем неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги, услугодатель принимает заявление посредством цифрового листа ожидания.

По основанию, предусмотренному частью третьей настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

При этом услугополучателю устанавливается разумный срок для устранения выявленных недостатков, который не включается в общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, и не должен превышать его.

В случае устранения недостатков днем приема заявления и (или) документов на получение государственной услуги считается день первоначального обращения услугополучателя.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

В случае неустранения выявленных недостатков в установленный срок услугодатель отказывает в приеме заявления и документов.

8. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает их на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги, услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления услугополучателю уведомления услугодателем о приостановлении процесса оказания государственной услуги посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты, системы электронного документооборота и (или) посредством портала. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения услугодателем о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, указанному в части второй настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Повторное представление документов осуществляется услугополучателем после устранения выявленных недостатков в пределах срока приостановления.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью второй настоящего пункта, до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью шестой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу проект приказа о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо проект мотивированного отказа в выдаче лицензии. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает приказ о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктом 11 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций.

На портале уведомление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением электронной копии лицензии либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.";

пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:

"11. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, проверяет полноту представленных документов.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

12. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает их на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает приказ о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением переоформленной лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций.

На портале уведомление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением электронной копии переоформленной лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

Квалификационные требования для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечень документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню.

5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324) следующие изменения:

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

пункты 5 и 6 изложить в следующей редакции:

"5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга проверяет полноту представленных документов.";

пункты 8, 9, 10 и 11 изложить в следующей редакции:

"8. В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью первой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью первой настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью пятой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

9. Уполномоченный орган приостанавливает срок рассмотрения документов заявителя при формировании уполномоченным органом мотивированного суждения в отношении заявителя в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 189 "Об утверждении Правил формирования и использования мотивированного суждения" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19643). Данный срок приостанавливается с момента направления проекта мотивированного суждения заявителю до даты принятия уполномоченным органом мотивированного суждения.

10. При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

11. Правление услугодателя принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 1 к Правилам.";

пункт 34 изложить в следующей редакции:

"34. Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержат следующую информацию:

1) для юридических лиц:

наименование и место нахождения юридического лица;

данные о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием видов деятельности, предусмотренных уставом юридического лица (перечислить основные виды деятельности);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге);

соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица);

2) для физических лиц:

фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства и юридический адрес;

индивидуальный идентификационный номер (при наличии);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге);

Данные сведения, содержащие подтверждение о том, что указанная информация проверена и является достоверной и полной, представляются заявителем - юридическим лицом при получении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга в отношении лиц, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя - юридического лица, и лиц, осуществляющих контроль в отношении данного заявителя - юридического лица.";

пункт 38 изложить в следующей редакции:

"38. Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случае действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню.

6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 41 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, Правил выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков - нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38337) следующие изменения:

в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 6, 7 и 8 изложить в следующей редакции:

"6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). Если заявление на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

7. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из цифровых систем, используемых для оказания государственных услуг, или сервиса цифровых документов сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

8. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения заявления в любом из следующих случаев:

выявление недостоверных данных (сведений) о заявителе и (или) его учредителях, содержащихся в представленных документах и (или) сведениях;

несоответствие содержания представленных документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан;

необходимость осуществления проверки достоверности данных (сведений) в представленных документах и сведений.

Срок устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям составляет не более десяти рабочих дней.

Срок рассмотрения заявления возобновляется после устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям и завершения уполномоченным органом проверки достоверности данных (сведений) в указанных документах и (или) сведениях, или в случае непредставления заявителем исправленных (уточненных) документов и (или) сведений в течение срока, установленного частью третьей настоящего пункта.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью пятой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью пятой настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью девятой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случае действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче либо об отказе в выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан. Правление услугодателя принимает решение о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан либо об отказе в выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 3 к Правилам.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней, следующих за днем получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронной копии разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный отказ в предоставлении государственной услуги.";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению электронные копии документов, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.";

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

в Правилах выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 8, 9 и 10 изложить в следующей редакции:

"8. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на получение банковской лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение).

Если заявление на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

При поступлении заявления на получение банковской лицензии услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках), прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления на получение банковской лицензии, проверяет полноту представленных документов.

По основанию, предусмотренному частью пятой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

9. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о выдаче (переоформлении) банковской лицензии, либо мотивированного отказа в выдаче банковской лицензии. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче (переоформлении) банковской лицензии, либо мотивированный отказ в выдаче (переоформлении) банковской лицензии по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 1 к Правилам и пунктом 11 приложения 2 к Правилам.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче банковской лицензии с приложением банковской лицензии, либо мотивированный отказ в выдаче банковской лицензии.

На портале уведомление о выдаче банковской лицензии с приложением электронной копии банковской лицензии либо мотивированный отказ в выдаче банковской лицензии направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения заявления, предусмотренного подпунктами 1) и 2) пункта 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, в любом из следующих случаев:

выявление недостоверных данных о заявителе и (или) его учредителях, содержащихся в представленных документах и (или) сведениях;

необходимость осуществления проверки достоверности данных в представленных документах и сведений.

Срок рассмотрения заявления возобновляется после устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям и завершения уполномоченным органом проверки достоверности данных в указанных документах и (или) сведениях или в случае непредставления заявителем исправленных (уточненных) документов и (или) сведений в течение срока, установленного частью седьмой настоящего пункта.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью девятой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью девятой настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью тринадцатой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

10. Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.";

пункты 17 и 18 изложить в следующей редакции:

"17. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о переоформлении банковской лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. Если заявление на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о переоформлении банковской лицензии, проверяет полноту представленных документов.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

18. После установления факта полноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении банковской лицензии либо мотивированного отказа в переоформлении банковской лицензии. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о переоформлении банковской лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении банковской лицензии.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о переоформлении банковской лицензии с приложением переоформленной банковской лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении банковской лицензии по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 1 к Правилам и пунктом 11 приложения 2 к Правилам.

На портале уведомление о переоформлении банковской лицензии с приложением электронной копии переоформленной банковской лицензии, либо мотивированный отказ в переоформлении банковской лицензии направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

7. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 49 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, в том числе условий добровольного преобразования банка в организацию, осуществляющую отдельные виды банковских операций, выдачи разрешения на конвертацию банка в исламский банк и отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка, выдачи разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, а также порядка возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк или филиал банка-нерезидента Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38342) следующие изменения:

в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, в том числе условий добровольного преобразования банка в организацию, осуществляющую отдельные виды банковских операций, выдачи разрешения на конвертацию банка в исламский банк и отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка, выдачи разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, а также порядка возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк или филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 5, 6, 7 и 8 изложить в следующей редакции:

"5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления ходатайства о получении разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга) или заявления о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение).

Если заявление или ходатайство на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

При поступлении заявления или ходатайства услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием ходатайства, заявления осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня регистрации ходатайства о получении разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга), или заявления на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства" сведения, указанные в документах о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 40 (сорока) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении, ходатайстве и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления услугополучателю уведомления уполномоченным органом о приостановлении процесса оказания государственной услуги посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты, системы электронного документооборота и (или) посредством портала. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения уполномоченным органом о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

7. В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью четвертой пункта 6 Правил, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления, ходатайства и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью третьей пункта 6 Правил, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Уполномоченный орган по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

8. При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга). Правление услугодателя принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга).

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронных копий постановления Правления.";

пункты 14 и 15 изложить в следующей редакции:

"14. Работник ответственного подразделения в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня регистрации ходатайства о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью третьей настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью третьей настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью седьмой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

15. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 40 (сорока) календарных дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) календарных дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя, с приложением электронных копий постановления Правления.";

пункты 20 и 21 изложить в следующей редакции:

"20. Работник ответственного подразделения в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня регистрации ходатайства о выдаче разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства" сведения, указанные в документах об учетной регистрации филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

21. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 40 (сорока) календарных дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан. Правление услугодателя принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) календарных дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя, с приложением электронных копий постановления Правления.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.";

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню.

Приложение 1
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Утверждены
постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 30 марта 2020 года № 32

Условия и правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Условия и правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений (далее – Правила), разработаны в соответствии с подпунктом 4) статьи 5 Закона Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" (далее – Закон о кредитных бюро), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее – Закон о государственных услугах), и пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях".

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору цифровой инфраструктуры "цифрового правительства" и Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения или изменения соответствующего нормативного правового акта.

2. Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений (далее – разрешение, государственная услуга), осуществляется уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель).

В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о кредитных бюро, Законе о государственных услугах и Законе Республики Казахстан "О кибербезопасности".

Глава 2. Порядок выдачи разрешения

3. Юридическое лицо (далее – заявитель, услугополучатель) для получения разрешения, выдаваемого по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, направляет в уполномоченный орган посредством веб-портала "цифрового правительства" www.egov.kz (далее – портал, заявление), заявление о выдаче разрешения, по форме согласно приложению 2 к Правилам.

Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги, оснований для отказа в оказании государственной услуги, основных требований к оказанию государственной услуги, включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги и срок оказания государственной услуги приведены в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений" (далее – Перечень) согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

4. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). В случае поступления заявление за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, отсчет срока начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем.

При направлении заявителем заявления через портал в "личном кабинете" автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

5. Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем регистрации заявления, проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям Закона о кредитных бюро и направляет представленные услугополучателем документы в комиссию уполномоченного органа (далее - Комиссия) для получения акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений (далее - акт о соответствии) согласно приложению 4 к Правилам.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню, услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления услугополучателю уведомления услугодателем о приостановлении процесса оказания государственной услуги. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения услугодателем о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью третьей настоящего пункта Правил, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случаях, предусмотренных частью третьей настоящего пункта Правил, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью третьей настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня.

Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случае действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

6. Комиссия в течение 10 (десяти) рабочих дней проводит проверку заявителя, подготовку и подписание акта о соответствии.

Акт о соответствии составляется Комиссией по форме согласно приложению 4 к Правилам и направляется на подписание представителю проверяемого кредитного бюро.

Акт о соответствии считается составленным при наличии двух третей подписей членов Комиссии.

Положение о Комиссии, и ее состав, а также регламент проведения проверки утверждаются приказом уполномоченного органа.

7. Работник ответственного подразделения в течение 5 (пяти) рабочих дней после представления Комиссией акта о соответствии, рассматривает его.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, и акта ответственное подразделение готовит проект разрешения по форме согласно Приложению 1 к Правилам либо мотивированного ответа об отказе в выдаче разрешения и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу услугодателя. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект разрешения либо мотивированного ответа об отказе в выдаче разрешения.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня после подписания проекта разрешения либо мотивированного ответа об отказе в выдаче разрешения уполномоченным лицом услугодателя направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронной копии акта о соответствии либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги.

8. Разрешение и акт о соответствии, выдается уполномоченным органом на неограниченный срок.

9. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги

10. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде.

Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

11. В жалобе указываются:

1) полное наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер услугополучателя;

2) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

3) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

4) исходящий номер и дата подачи жалобы;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

12. Если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Приложение 1 к Условиям и
правилам выдачи разрешения на
право осуществления
деятельности кредитного бюро и
акта о соответствии кредитного
бюро требованиям,
предъявляемым к кредитному
бюро по защите и обеспечению
сохранности базы данных
кредитных историй,
используемых цифровых систем
и помещений

форма

Государственный Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа Разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро

Номер разрешения ____________

Дата выдачи "____" _________ 20__ года

_______________________________________________________________________________
(полное наименование кредитного бюро)

      Председатель (заместитель Председателя)
      Место печати
      город Алматы

	Приложение 2 к Условиям и правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений
	Форма
	В __________________________ (полное наименование уполномоченного органа) от _________________________ (полное наименование заявителя/ услугополучателя)

Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений

Прошу выдать разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений.

      Сведения о заявителе:
      1. Место нахождения заявителя (фактический адрес)
      ____________________________________________________________________
      (индекс, область, город, район, улица, номер дома, бизнес-идентификационный номер, номер телефона, факс)
      2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро
      ____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера контактных телефонов), индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
      3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро:
      для физических лиц: фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
      ____________________________________________________________________;
      для юридических лиц: полное наименование, сведения о государственной регистрации (перерегистрации), размер уставного капитала, бизнес-идентификационный номер (при наличии)
      ____________________________________________________________________.
      4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих полную оплату: платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
      ____________________________________________________________________.
      5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Заявитель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного заявителем на подачу заявления
      _____________________________________________________________________
      (подпись)
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      "____" ___________ 20___ года

Приложение 3
к Условиям и правилам выдачи
разрешения на право
осуществления деятельности
кредитного бюро и акта
о соответствии кредитного бюро
требованиям, предъявляемым к
кредитному бюро по защите и
обеспечению сохранности
базы данных кредитных
историй, используемых
цифровых систем и помещений

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений"

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Отсутствуют
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	20 (двадцать) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, установленных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро с приложением акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги с приложением акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений. Форма результата оказания государственной услуги: электронная.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан; 2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	1) заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений на казахском или русском языках по форме согласно приложению 2 к Условиям и правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений; 2) электронные копии учредительных документов, прошедших государственную регистрацию в установленном порядке.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) осуществление определенного вида деятельности, запрещенного в соответствии с законами Республики Казахстан для данной категории субъектов; 2) несоблюдения требований к кредитным бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещениям; 3) наличие в отношении услугополучателя вступившего в законную силу решения суда, запрещающего ему занятие данным видом деятельности; 4) невыполнение кредитным бюро организационных, технических мер и технологических требований по защите программного обеспечения, применяемых при формировании и эксплуатации цифровых систем, используемых для создания базы данных кредитных историй и средств защиты указанных цифровых систем, установленных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2018 года № 228 "Об утверждении Требований к использованию цифровых технологий и обеспечению информационной безопасности при организации деятельности кредитных бюро, поставщиков информации и получателей кредитных отчетов, а также Требований, предъявляемых кредитными бюро к поставщикам информации и получателям кредитных отчетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17702).
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 4
к Условиям и правилам выдачи
разрешения на право
осуществления деятельности
кредитного бюро и акта о
соответствии кредитного бюро
требованиям, предъявляемым к
кредитному бюро по защите и
обеспечению сохранности базы
данных кредитных историй,
используемых цифровых систем
и помещений

Форма

Акт

      О соответствии _____________________________________________________
                              (наименование кредитного бюро)
      требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений

________________________	"__" _________ 20__ года
место составления	дата выдачи

      Настоящий акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений, составлен комиссией в следующем составе:
      представители уполномоченного органа:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      В работе комиссии участвуют представители участника системы формирования кредитных историй и их использования:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Подробное описание обследованных объектов и изученных комиссией документов:
      ____________________________________________________________________
      ___________________________________________________________________.
      Краткое содержание пояснений представителей участника системы формирования кредитных историй и их использования:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Проверкой комиссией технических и иных документов кредитного бюро, обследованием его технических помещений, электронно-компьютерного оборудования, систем связи и защитных устройств и иных объектов, предназначенных для работы в системе формирования кредитных историй и их использования, установлено:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (соответствие (несоответствие) предъявляемым требованиям и достаточность (недостаточность) для начала (продолжения) деятельности организации на рынке цифровых услуг)
      Кредитным бюро предъявлена следующая техническая документация и иные документы, которые приложены к акту комиссии:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.

      Члены комиссии:
      __________ _______________________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
      __________________________
      согласовано (не согласовано)
      __________ _______________________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
      __________________________
      согласовано (не согласовано)
      _________ _______________________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
      __________________________
      согласовано (не согласовано)

      Руководитель комиссии:
      ______________________________________________________________
                        (электронная цифровая подпись)

Приложение 2
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 1
к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 22 ноября 2022 года № 93

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк (далее - Правила) разработаны в соответствии с частью третьей пункта 1 статьи 25-1, подпунктом 4-5) части первой статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее - Закон о микрофинансовой деятельности), частью второй пункта 7 статьи 10, статьей 13 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее – Закон о государственном регулировании), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее - Закон о государственных услугах), пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган, услугодатель) разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк (далее - разрешение на конвертацию, государственная услуга).

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору цифровой инфраструктуры "цифрового правительства" и Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта

2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о микрофинансовой деятельности, Законе о банках, Законе о государственных услугах, Законе о разрешениях и Законе Республики Казахстан "О кибербезопасности".

3. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении к Правилам.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

4. Для получения разрешения на конвертацию заявитель представляет в уполномоченный орган заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению (далее - заявление), с приложением документов и сведений, предусмотренных в пункте 10 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги согласно приложению к Правилам и Перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

5. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляется на бумажном носителе либо через веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал). Одновременно с заявлением подается заявление о приобретении статуса крупного участника банка, банковского холдинга в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324) (далее – Постановление №30).

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова и иные не оговоренные в них исправления.

6. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица - нерезидента Республики Казахстан). Указанные документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и, при необходимости, русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

7. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем. Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня уполномоченного органа, то срок начинается со следующего рабочего дня.

8. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из цифровых систем, используемых для оказания государственных услуг или сервиса цифровых документов, сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

По основанию, предусмотренному частью четвертой настоящего пункта, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы), подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

9. При установлении факта полноты представленных документов заявителем ответственное подразделение в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан о микрофинансовой деятельности и банковского законодательства.

10. Уполномоченный орган приостанавливает процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью первой настоящего пункта, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

11. Уполномоченный орган по ходатайству заявителя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления уполномоченного органа проект постановления Правления уполномоченного органа о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на конвертацию.

Решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на конвертацию принимает Правление уполномоченного органа.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления уполномоченного органа (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет услугополучателю уведомление о выдаче разрешения на конвертацию с приложением разрешения на конвертацию и копии постановления Правления уполномоченного органа либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

12. Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк выдается по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

Уполномоченный орган одновременно с выдачей указанного разрешения на конвертацию выдает согласие в порядке, предусмотренном постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324).

13. Разрешение на конвертацию имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом решения о выдаче лицензии на проведение банковских операций.

14. Срок действия разрешения на конвертацию 1 (один) год со дня выдачи разрешения на конвертацию. Срок приостанавливается уполномоченным органом на срок рассмотрения отчета о реализации мероприятий, предусмотренных планом мероприятий по конвертации микрофинансовой организации в банк и устранения микрофинансовой организацией замечаний уполномоченного органа в соответствии с пунктом 4 статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности.

15. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на конвертацию микрофинансовой организации в банк в случае выявления недостоверных сведений, на основании которых было выдано разрешение.

При отзыве разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк или добровольном возврате микрофинансовой организацией данного разрешения уполномоченный орган принимает решение об отмене ранее выданного разрешения в течение двух месяцев с даты обнаружения факта, являющегося основанием для отзыва разрешения, или подачи микрофинансовой организацией заявления о добровольном возврате разрешения.

При отзыве разрешения на конвертацию или добровольном возврате микрофинансовой организацией в банк разрешительные документы, выданные в соответствии с Постановлением № 30, подлежат отмене уполномоченным органом в сроки, указанные в части второй настоящего пункта.

16. Микрофинансовая организация вправе добровольно возвратить выданное ей разрешение на конвертацию микрофинансовой организации в банк до истечения срока конвертации, указанного в разрешении уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк.

17. При добровольном возврате микрофинансовой организацией разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк, ранее выданное разрешение на конвертацию микрофинансовой организации в банк и согласие, выданное в соответствии с Постановлением № 30, считаются отмененными.

18. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

19. В жалобе указываются:

1) наименование органа, рассматривающего жалобу;

2) наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер, место нахождения услугополучателя;

3) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) оспаривается (оспариваются);

4) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

5) дата подачи жалобы;

6) перечень прилагаемых к жалобе документов;

7) иные сведения, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

20. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке. В случае, если законом предусмотрена возможность обращения в суд без необходимости обжалования в вышестоящем органе, административный орган, должностное лицо, административный акт, административное действие (бездействие) которых оспариваются, наряду с отзывом представляют в суд мотивированную позицию руководителя вышестоящего административного органа, должностного лица.

Приложение
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
микрофинансовой организации в
форме конвертации в банк

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Отсутствуют
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня сдачи пакета документов услугодателю или с даты представления услугополучателем полного пакета документов на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	электронная (частично цифровизированная)/ бумажная
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк с приложением разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан".
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя на портал: 1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов); 2) электронная копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления; 3) электронная копия сведений об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению; 4) электронная копия сведений об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) электронная копия плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее - Закон о микрофинансовой деятельности); 6) электронная копия бизнес-плана банка на последующие пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов 3 апреля 2026 года под № 38324) (далее – Постановление № 30), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками; 7) электронная копия проекта устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан; 8) документы и сведения, представляемые в соответствии с Постановлением № 30, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга. Сведения о документах, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя в канцелярию услугодателя: 1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению, удостоверенное подписью должностного лица услугополучателя либо лица, уполномоченного услугополучателем на подписание заявления; 2) копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления; 3) сведения об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению; 4) сведения об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) план мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности; 6) бизнес-план банка на последующие пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются Постановлением № 30, включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками; 7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан; 8) документы и сведения, представляемые в соответствии с Постановлением №30, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга. Сведения о документах, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства".
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) несоответствие наименования банка требованиям пункта 3 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" ( далее - Закон о банках); 2) неустойчивое финансовое положение акционеров микрофинансовой организации, приобретающих статус крупного участника банка (банковского холдинга). Под неустойчивым финансовым положением понимается наличие одного из признаков, установленных подпунктом 2) пункта 1 статьи 11 Закона о банках; 3) в случаях, когда акционер - физическое лицо либо первый руководитель исполнительного органа, либо органа управления акционера - юридического лица: имеет непогашенную или неснятую судимость; занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение десяти лет после принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан; 4) несоблюдение требований, установленных статьей 9 Закона о банках; 5) отказ в выдаче согласия уполномоченным органом на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга в соответствии с Постановлением №30; 6) бизнес-план банка и иные представленные заявителем документы не показывают, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность банка будет рентабельной; банк намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления; банк обладает организационной, учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности; 7) неустранение замечаний услугодателя по представленным документам в установленный им срок; 8) несоответствие плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк требованиям, предусмотренным статьей 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности; 9) финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя в банк предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя вследствие конвертации услугополучателя в банк и (или) несоблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого войдет банк и (или) банковский холдинг; 10) несоблюдение услугополучателем установленных пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение последних трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк и (или) в период рассмотрения заявления; 11) наличие у микрофинансовой организации действующей меры надзорного реагирования в виде письменного предписания, предусмотренного статьей 28 Закона о микрофинансовой деятельности, и (или) административных взысканий за административные правонарушения, предусмотренные частями первой, 3-1, четвертой статьи 211 и частью третьей статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, на дату подачи заявления и в период рассмотрения документов; 12) несоблюдение условий статьи 25-1 Закона о микрофинансовой деятельности; 13) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в Едином контакт-центре по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 3
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 2
к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 22 ноября 2022 года № 93

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк:

При обращении услугополучателя на портал:

1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов);

2) электронная копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления;

3) электронная копия сведений об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению;

4) электронная копия сведений об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности);

5) электронная копия плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее - Закон о микрофинансовой деятельности);

6) электронная копия бизнес-плана банка на последующие пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324) (далее – Постановление №30), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

7) электронная копия проекта устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан;

8) документы и сведения, представляемые в соответствии с Постановлением № 30, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга.

При обращении услугополучателя в канцелярию услугодателя:

1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению, удостоверенное подписью должностного лица услугополучателя либо лица, уполномоченного услугополучателем на подписание заявления;

2) копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления;

3) сведения об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению;

4) сведения об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности);

5) план мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности;

6) бизнес-план банка на пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются Постановлением № 30, включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан;

	Приложение 4 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 3 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

      _________________________________________________________________
      (наименование микрофинансовой организации, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя микрофинансовой организации)
      _________________________________________________________________
      (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ, подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от имени микрофинансовой организации)
      __________________________________________________________________
      (место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства, юридический адрес)
      _________________________________________________________________
      просит в соответствии с решением
      _________________________________________________________________
      (наименование микрофинансовой организации)
      о добровольной реорганизации микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ______от "___" _______ 20__ года __________________________________
                                                (кем принято)
      выдать разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
      ____________________________________________________________________
      (наименование и место нахождения микрофинансовой организации)
      на __________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________.
      (наименование создаваемого банка)
      Настоящим подтверждаю, что одновременно с данным заявлением в уполномоченный орган направлено заявление о приобретении статуса крупного участника, банковского холдинга (нужное выбрать).
      Должностное лицо микрофинансовой организации либо лицо, уполномоченное микрофинансовой организацией на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):
      ________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________
      (подпись должностного лица микрофинансовой организации либо лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на подписание документов, дата)

	Приложение 5 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ____ от "_" __________ года

      Настоящее разрешение выдано на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование микрофинансовой организации)
      Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче банковской лицензии, истечения срока конвертации.
      Срок конвертации микрофинансовой организации в банк один год со дня выдачи настоящего разрешения.

      Председатель
      (заместитель Председателя) ________________________
      ________________________________________________
            (подпись) (фамилия, инициалы)
      Место печати

	Приложение 6 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Сведения об акционере - физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

      ________________________________________________________________
                  (наименование микрофинансовой организации)
      на "___" _____________________ 20___ года
      1. Акционер ____________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения ________________________________________________
      3. Место рождения _______________________________________________
      _______________________________________________________________
      4. Гражданство __________________________________________________
      5. Данные документа, удостоверяющего личность ____________________
      _______________________________________________________________
      6. Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)
      _______________________________________________________________
      7. Место жительства и юридический адрес___________________________
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) ________________
      _______________________________________________________________
      9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности акционера - физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого акционером - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым акционер - физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих акционеру - физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении акционера - физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми акционер - физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

12. Сведения о том, занимал ли акционер - физическое лицо должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

      Для целей настоящего пункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан.
      ____________________________________________________________________
                              (да (нет), указать
      ____________________________________________________________________
      наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли акционер - физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

сумма задолженности по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения;

      14. Привлекался ли акционер - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания), подачи документов для его согласования
      ____________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
      ____________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении взыскания или решения суда, с
      ____________________________________________________________________
      указанием оснований привлечения к ответственности)

15. Имеется ли в отношении акционера - физического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

16. К сведениям прилагаются:

копия документа, удостоверяющего личность акционера - физического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у акционера - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если акционер - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где акционер - физическое лицо постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к акционерам банка, и наличие безупречной деловой репутации.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      ____________________________________________________________________
      (заполняется акционером - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
      Подпись ______________________
      Дата _________________________

	Приложение 7 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 6 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Сведения об акционере - юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

      ____________________________________________________________________
                        (наименование микрофинансовой организации)
      на "___" ___________________ 20___ года
      1. Акционер ________________________________________________________
                                    (наименование)
      2. Место нахождения и фактический адрес ______________________________
      ___________________________________________________________________
            (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
      3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_____________
      ___________________________________________________________________
            (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      4. Бизнес-идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для юридического лица в государстве, резидентом которого является юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан (при наличии)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      5. Вид деятельности __________________________________________________
      ____________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)
      6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан _________________________
      7. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым акционер - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих акционеру - юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении акционера - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми акционер - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

      8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у акционера - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
      9. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера-юридического лица
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения _______________________________________________________
      Место рождения _____________________________________________________
      Гражданство ________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность __________________________
      ___________________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)
      _______________________________________________________________
      Место жительства и юридический адрес_____________________________
      ________________________________________________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера-юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе.

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера-юридического лица первым руководителем органа управления, первым руководителем исполнительного органа или его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке.

      Для целей вышеуказанного абзаца под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
                        (да (нет), указать наименование
      ____________________________________________________________________
                  организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица в качестве ответчика в судебных разбирательствах
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
      ____________________________________________________________________
      разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи заявления
      ____________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      10. Первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера-юридического лица _______________________________________________
      ____________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения __________________________________________________
      Место рождения ________________________________________________
      Гражданство ____________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность ______________________
      _______________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого оно является (при наличии) ___________
      Место жительства и юридический адрес_____________________________
      _______________________________________________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера-юридического лица, а также членстве в органе управления микрофинансовой организации, в том числе с окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица первым руководителем органа управления, первым руководителем исполнительного органа или его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке.

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) акционер - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      Привлекался ли первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты подачи заявления
      __________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      11. Имеется ли в отношении акционера - юридического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности.

12. К сведениям прилагаются:

копия учредительных документов акционера - юридического лица, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности;

финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенная аудиторской организацией. Требование по заверению финансовой отчетности аудиторской организацией за последний завершенный финансовый год не распространяется на случаи представления заявления в первом квартале года подачи заявления.

копия документа, удостоверяющего личность первых руководителей исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) и органа управления (при наличии данного органа) неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если указанные лица в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживали за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где они постоянно проживали последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена акционером - юридическим лицом и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к акционерам банка, и наличие безупречной деловой репутации.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для выдачи разрешения на конвертацию и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      "___" _____________ 20___ года
      Подпись первого руководителя исполнительного органа
      (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) акционера - юридического лица
      ____________________________________________
      Подпись первого руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица
      ____________________________________________

Приложение 8
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 1
к Условиям и Правилам выдачи
разрешения на право
осуществления деятельности
оператора электронной торговой
площадки по продаже
банковских и микрофинансовых активов

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
2	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Отсутствуют
3	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя
5	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 70 (семидесяти) рабочих дней со дня представления заявителем документов. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	электронная (частично цифровизированная) /бумажная
7	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	1) уведомление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов либо об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора; 2) разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов по форме согласно приложению 4 к Правилам с приложением акта о соответствии согласно приложению 3 к Правилам.
8	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	бесплатно
9	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	1) заявление по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) заявителя; 2) электронные копии нотариально засвидетельствованных учредительных документов в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал "цифрового правительства".
11	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	Отказ в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора производится уполномоченным органом по любому из следующих оснований: 1) осуществление заявителем вида деятельности, запрещенного в соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций для оператора" (далее - Закон); 2) несоответствие заявителя требованиям, установленным статьями 15-18, 15-19 Закона и нормативными правовыми актами уполномоченного органа; 3) если в отношении заявителя имеется вступившее в законную силу решение суда, запрещающее заявителю осуществление деятельности оператора; 4) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный срок.
12	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа через "личный кабинет" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 9 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Условиям и Правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
	форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением Государственного Герба Республики Казахстан)

Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов

Номер ____________

Дата выдачи "____" ________ 20__ года

      _________________________________________________________________
________________________________________________________________
            (полное наименование заявителя)
      выдано настоящее разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов.

Председатель (заместитель Председателя)
Место печати

Приложение 10
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 1
к Правилам выдачи лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций на осуществление отдельных видов банковских операций
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	1. Выдача лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций 2. Переоформление лицензии 3. Выдача дубликата лицензии
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: 1) при выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций (далее - лицензия) - в течение 30 (тридцати) рабочих дней; 2) при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; 3) при выдаче дубликата лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги: электронная (частично цифровизированная) и бумажная.
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче лицензии, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии с приложением лицензии либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	1) лицензионный сбор за выдачу лицензии составляет 400 (четыреста) месячных расчетных показателей; 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта; 3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "цифрового правительства".
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов; 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций впервые через портал: 1) заявление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 2 к Правилам выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций (далее - Правила) в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) заявителя (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений), в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления своей деятельности; 2) электронная копия документа, подтверждающая уплату в бюджет лицензионного сбора за право осуществления отдельных видов банковских операций, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, указанных в подпунктах 3), 4), 5), 6), 7) и 8) части второй настоящего пункта. При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 2 к Правилам (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений), в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления своей деятельности; 2) копия документа, подтверждающая уплату в бюджет лицензионного сбора за право осуществления отдельных видов банковских операций, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) копия решения соответствующего органа услугополучателя о планируемом осуществлении отдельных видов банковских операций, а также копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала устава для сверки); 4) сведения об акционере (участнике) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, являющимся юридическим лицом, согласно приложению 1 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, установленным в приложении 2 к настоящему постановлению (далее - Квалификационные требования), по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов; 5) сведения о руководящих работниках организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящих работниках акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, об акционере (участнике) - физическом лице по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям с приложением электронной копии документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства); 6) копия документа об отсутствии у работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящих работниках акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционера (участника) - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если руководящий работник организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящий работник акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционер (участник) - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа; 7) штатное расписание заявителя с указанием фамилий, имен и отчеств (при их наличии) руководящих работников услугополучателя и работников подразделений, осуществляющих отдельные виды банковских операций; 8) копию стратегии развития на ближайшие три года с учетом планируемых к осуществлению всех банковских операций, включая информацию об организационной структуре заявителя, бюджете заявителя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении заявителем пруденциальных нормативов на 3 (три) финансовых (операционных) года. 9) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и статьей 5 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании). Фондовая биржа, клиринговая организация, осуществляющая функции центрального контрагента, центральный депозитарий и организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 3) и 8). При обращении услугополучателя для выдачи дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) в канцелярию услугодателя: 1) заявление в произвольной форме с обоснованием необходимости выдачи дубликата лицензии (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов, и сведений); 2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за выдачу дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для переоформления лицензии на портал: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 4 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП заявителя (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. При обращении услугополучателя для переоформления лицензии в канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 4 к Правилам (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц; 2) лицензиаром получен ответ от соответствующего согласующего государственного органа о несоответствии заявителя предъявляемым при лицензировании требованиям; 3) в отношении заявителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности, или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию; 4) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать заявителю-должнику лицензию; 5) установлена недостоверность документов, представленных заявителем для получения лицензии, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 6) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 7) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги; 8) несоответствие услугополучателя Квалификационным требованиям; 9) неустранение услугополучателем замечаний уполномоченного органа в установленный уполномоченным органом срок или представление услугополучателем доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов по истечении срока, установленного уполномоченным органом; 10) несоответствие стратегии развития заявителя и (или) иных представленных документов требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля, и (или) непредставление сведений, подтверждающих, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность заявителя будет рентабельной; заявитель обладает организационной структурой, соответствующей стратегии его развития; 11) несоответствие заявителя перечню лиц, имеющих право осуществлять отдельные виды банковских операций; 12) заявителем не внесен лицензионный сбор, соответствующий требованиям законодательства Республики Казахстан.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 11 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 3 к Правилам выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление отдельных видов банковских операций

      Номер лицензии ________ Дата выдачи "____" ___________ года
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
      Настоящая лицензия дает право на осуществление отдельных видов банковских операций, (в национальной и (или) иностранной валюте):
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      Данные о лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, полученной впервые:
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Председатель (заместитель Председателя)
      ________________________________________ __________________
      (подпись или электронная цифровая подпись) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      Место печати (для бумажной формы)
      город Алматы

Приложение 12
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Утверждены
Постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 31 марта 2026 года № 29

Квалификационные требования для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечень документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям

№ п/п	Квалификационные требования	Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям
1	2	3
1.	Наличие у руководящих работников акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, а также у акционера (участника) - физического лица безупречной деловой репутации, предусмотренной подпунктом 1) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании)	Сведения о руководящих работниках акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, об акционере (участнике) - физическом лице по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, с приложением копии документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства); копии документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если руководящий работник акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционер (участник) - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.
2.	Выполнение требований и всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления организацией отдельных видов банковских операций, в том числе: 1) подготовку помещения, оборудования и программного обеспечения по автоматизации ведения бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) и Национального Банка Республики Казахстан; 2) утверждение правил, определяющих общие условия проведения банковских операций, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках); 3) утверждение внутренних документов, связанных с осуществлением отдельных видов банковских операций.	Заявление, в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления отдельных видов банковских операций.
3.	Найм персонала, необходимого для осуществления отдельных видов банковских операций, в том числе руководящих работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.	Утверждение штатного расписания с указанием фамилий, имен и отчеств (при их наличии) руководящих работников и работников подразделений, осуществляющих отдельные виды банковских операций в организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций
4.	Соответствие руководящих работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, требованиям, установленным пунктами 7 и 8 статьи 45 Закона о банках, а также статьей 9-4 Закона о государственном регулировании.	Сведения о руководящих работниках организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным Квалификационным требованиям, с приложением: копии документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства); копии документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если руководящий работник организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. Организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, обладающая лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, уведомляет уполномоченный орган обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников – руководителя и членов органа управления, руководителя и членов исполнительного органа, включая их назначение (избрание), перевод на другую должность, расторжение трудового договора и (или) прекращение полномочий, а также об изменениях в фамилии, имени, отчестве (при его наличии) указанных руководящих работников с приложением копий подтверждающих документов и сведений о руководящих работниках организации по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия соответствующим органом организации решения или получения информации об изменениях в фамилии, имени, отчестве (при его наличии) руководящего работника.
5.	Оплата минимального размера уставного капитала, установленного уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и статьей 5 Закона о государственном регулировании.	Копия документа, подтверждающего оплату минимального размера уставного капитала, установленного уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и статьей 5 Закона о государственном регулировании.
6.	Соответствие перечню лиц, указанному в части второй пункта 8 статьи 22 Закона о банках, которые вправе осуществлять отдельные виды банковских операций, а также соответствие видам банковских операций, разрешенным для данных лиц в соответствии с указанной статьей.	Копия решения соответствующего органа услугополучателя о планируемом осуществлении отдельных видов банковских операций, а также копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала устава для сверки).

Приложение 13
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 1
к Правилам выдачи, отзыва
согласия на приобретение
статуса крупного участника
банка, банковского холдинга,
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового
холдинга, крупного участника
управляющего инвестиционным
портфелем и требованиям к
документам, представляемым
для получения указанного согласия

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и (или) банковского и (или) страхового холдинга
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка; Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации; Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем; Выдача согласия на приобретение статуса банковского холдинга; Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных пунктом 15 статьи 9-5 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании), и статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах". Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга, поданное в рамках получения разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации рассматривается уполномоченным органом в течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Заявление о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга, поданное в рамках получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, рассматривается уполномоченным органом в течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал.
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	По всем подвидам государственной услуги бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя - физического лица для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (для физических лиц) по форме согласно приложению 2 к Правилам, удостоверенное электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) услугополучателя, желающего приобрести статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; 2) электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; 3) электронная копия сведений об источниках (о происхождении) средств, используемых для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также электронные копии документов, подтверждающих данные сведения. В случае приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем физическим лицом за счет средств, полученных в виде дарения, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, услугополучатель также представляет сведения о дарителе и источниках происхождения данных средств, имущества у дарителя; 4) электронная копия сведений по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, по форме согласно приложению 4 к Правилам. В случае, если заявитель является крупным участником юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно представляются электронные копии документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан; 5) электронная копия плана рекапитализации банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с указанием сведений, предусмотренных пунктом 35 Правил; 6) электронная копия сведений о доходах и имуществе, а также информации об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 5 к Правилам. Физическое лицо - резидент Республики Казахстан также представляет электронную копию (нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов) декларации об активах и обязательствах, составленную в порядке, установленном налоговым законодательством Республики Казахстан, на дату не ранее тридцати календарных дней, предшествующих дате подачи в уполномоченный орган заявления о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, с отметкой налогового органа о принятии. Сведения в декларации об активах и обязательствах указываются на первое число месяца представления декларации об активах и обязательствах. К указанным сведениям прилагаются документы, необходимые для анализа финансового положения услугополучателя, а также документы, подтверждающие стоимость имущества, определенную оценщиком в течение последних шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления; 7) электронная копия сведений о заявителе - физическом лице представляется по форме согласно приложению 6 к Правилам, включая сведения о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица - нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение своей безупречной деловой репутации представляют электронные копии документов, подтверждающих сведений об отсутствии у них неснятой или непогашенной судимости, выданных компетентным государственным органом страны их гражданства и страны постоянного проживания, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. При обращении услугополучателя - юридического лица - резидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, удостоверенное ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) электронная копия решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 3) электронная копия сведений о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержащие информацию, предусмотренную пунктом 34 Правил, а также электронные копии документов, подтверждающих данные сведения; 4) электронная копия списка аффилированных лиц услугополучателя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) документы и сведения, указанные в подпунктах 2), 4), 5) части первой настоящего пункта; 6) электронная копия годовой финансовой отчетности услугополучателя (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также электронная копия финансовой отчетности услугополучателя за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, услугополучатель представляет электронные копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также электронные копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случае: размещения данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности; если услугополучатель зарегистрирован в качестве юридического лица менее одного года и его крупным участником является лицо, имеющее статус крупного участника той финансовой организации, заявление на приобретение статуса крупного участника которой подано услугополучателем, а также финансовая отчетность, не представляется в случаях, когда услугополучатель является финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 7) краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме согласно приложению 6 к Правилам, включая сведения о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. По руководящим работникам заявителя, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель в подтверждение их безупречной деловой репутации представляет документы, подтверждающие отсутствие у них неснятой или непогашенной судимости, выданные компетентным государственным органом страны их гражданства и страны их постоянного проживания, а по лицам без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления); 8) электронные копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов. При обращении услугополучателя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) документы и сведения, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 8) части второй настоящего пункта. По руководящим работникам заявителя финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель представляет сведения, подтверждающие их безупречную деловую репутацию по форме согласно Приложению 7 к Правилам. Для целей подпункта 7) части второй настоящего пункта руководящими работниками юридического лица - нерезидента Республики Казахстан (финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан) признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер; 3) электронная копия согласия (разрешения) на владение акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного компетентным государственным органом (органом финансового надзора) государства, резидентом которого является заявитель, либо электронная копия подтверждения от компетентного государственного органа (органа финансового надзора) государства, резидентом которого является заявитель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется; 4) электронная копия лицензии (разрешения) на осуществление услугополучателем финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого является услугополучатель, либо электронная копия подтверждения, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, о том, что лицензия (разрешение) не требуется, - в случае, если услугополучатель, является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов. При обращении услугополучателя: - банка - нерезидента Республики Казахстан, имеющего кредитный рейтинг не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 апреля 2026 года № 64 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и государств, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38437) (далее – Постановление № 64), для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга, - страховой организации - нерезидента Республики Казахстан, имеющей кредитный рейтинг не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с Постановлением №64, для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) документы и сведения, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, подпунктах 2), 3), 6), 8) части второй настоящего пункта, подпунктах 3) и 4) части третьей настоящего пункта. Дополнительные условия для оказания государственной услуги: 1) бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены в пункте 36 Правил, представляется в дополнение к документам и сведениям следующими услугополучателями: - физическими лицами, желающими приобрести статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов голосующих акций; - юридическими лицами, желающими приобрести статус банковского или страхового холдинга; 2) в случае, если услугополучатель - физическое или юридическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, договора доверительного управления или в результате принятия наследства, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 9 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, дополнительно представляются: электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения, доверительного управления, наследования в отношении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; документы, предусмотренные подпунктами 4), 5), 6), 7) части первой настоящего пункта; документы, предусмотренные подпунктом 8) части второй настоящего пункта-в случае, если услугополучатель является юридическим лицом; документ, предусмотренный подпунктом 3) части третьей настоящего пункта, - в случае, если услугополучатель является юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан; электронная копия сведений о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, договора доверительного управления, наследования, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан с приложением электронных копий подтверждающих документов. В случае необходимости получения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга услугополучателем к заявлению о выдаче разрешения на открытие банка прилагаются документы и сведения, предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой настоящего пункта, за исключением подпункта 2) части первой и подпункта 2) части второй настоящего пункта. Сведения о документах государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица предоставляются услугодателю из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства".
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	По выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (далее - крупный участник финансовой организации), банковского холдинга, страхового холдинга: 1) несоблюдение требований, установленных подпунктами 4), 5), 6) и 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона о государственном регулировании (в отношении физического лица или руководящих работников услугополучателя - юридического лица); 2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя. Под неустойчивым финансовым положением услугополучателя понимается наличие одного из следующих признаков: услугополучатель - юридическое лицо создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления, за исключением случаев, когда крупным участником услугополучателя является лицо, имеющее статус крупного участника той финансовой организации, заявление на приобретение статуса крупного участника которой подано услугополучателем; обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций финансовой организации; убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет; размер обязательств услугополучателя представляет значительный риск для финансового состояния финансовой организации; наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем задолженности услугополучателя перед финансовой организацией; анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя; стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций финансовой организации; иные основания, выявленные с использованием мотивированного суждения, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам, страховой (перестраховочной) организации и (или) ее клиентам, управляющему инвестиционным портфелем и (или) вкладчикам добровольного накопительного пенсионного фонда; 3) несоответствие представленных документов требованиям Правил или неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам; 4) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции; 5) случаи, когда лицом, приобретающим статус крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга является юридическое лицо, зарегистрированное в офшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 марта 2026 года № 15 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" , за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках); 6) несоблюдение услугополучателем требования, предусмотренного частью третьей пункта 3 статьи 6 Закона о банках, а также иных требований, установленных законами Республики Казахстан, к крупным участникам финансовой организации, банковским холдингам, страховым холдингам; 7) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга предполагает ухудшение финансового состояния финансовой организации; 8) отсутствие у услугополучателя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан лицензии (разрешения) на осуществление финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого он является, в случаях, когда такая лицензия (разрешение) требуется по законодательству такого государства; 9) отсутствие у услугополучателя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан либо его родительской организации минимально необходимого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с Постановлением № 64, за исключением случаев, предусмотренных частью второй пункта 4 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 10) неэффективность представленного плана рекапитализации финансовой организации в случае возможного ухудшения финансового состояния финансовой организации; 11) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации; 12) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия услугодателем или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация -нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение десяти лет после принятия услугодателем или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация -нерезидент Республики Казахстан. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан; 13) несоответствие финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, желающей приобрести статус банковского холдинга, страхового холдинга, требованиям, предусмотренным пунктом 6 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 14) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения; 15) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата - нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законами Республики Казахстан требований; 16) наличие оснований для отказа в выдаче разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации. В случае, если банк, страховая (перестраховочная) организация желают приобрести статус крупного участника другого банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга для создания, приобретения дочернего банка, дочерней страховой (перестраховочной) организации либо приобретения значительного участия в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, уполномоченный орган при рассмотрении представленных документов учитывает основания отказа, предусмотренные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 31 "Об утверждении Правил выдачи разрешения банку, страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие в капитале организации, на создание или приобретение банком дочерней организации по управлению стрессовыми активами, отзыва и (или) отмены разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38321). При наличии оснований отказа в выдаче разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организации уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга; 17) наличие у бенефициарного собственника услугополучателя - юридического лица, определенного в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения; 18) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 19) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги; 20) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 21) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 14 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	Форма

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге)
1	2	3	4

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах),
Индивидуальное владение		Совместное владение
прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
5	6	7	8

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
      Заявитель
      _____________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      ______________________
            (подпись)

	Приложение 15 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      2. Отчетный период
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (теңге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X
1.1	Заработная плата		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X
1.6	Доход от реализации имущества		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги:		X
	в национальной валюте, в том числе:		X
	наличными на банковских счетах		X
	в иностранной валюте, в том числе:		X
	наличными на банковских счетах		X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции, привилегированные акции, облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X
3.1	Непогашенные займы		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X
3n			X

продолжение таблицы

За отчетный период		Изменения за отчетный период
Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (теңге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (теңге)
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

X X X X X		X X X X X




X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

Примечание: Отчетным периодом является период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим 1 (первому) числу месяца представления декларации об активах и обязательствах в органы государственных доходов в соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" для приобретения статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
      Заявитель
      __________________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      __________________
            (подпись)

	Приложение 16 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 6 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника
	банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	форма

Сведения о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица

      1. Полное наименование финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга
      __________________________________________________________________
      2. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      3. Должность и полное наименование заявителя - юридического лица (заполняется руководящим работником заявителя - юридического лица)
      __________________________________________________________________
      4. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
      __________________________________________________________________
      5. Гражданство ____________________________________________________
      6. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства)
      _______________________________________________
      7. Место жительства и юридический адрес
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      8. Номер телефона (домашний, рабочий)
      __________________________________________________________________
      9. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

10. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№	Фамилия, имя и отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Наименование юридического лица	Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге)
1	2	3	4	5	6	7

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах)
Индивидуальное владение		Совместное владение
прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
8	9	10	11

11. Сведения о трудовой деятельности

№	Период работы (дата, месяц, год)*	Место работы **	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Примечание: в данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя - физического лица или руководящего работника заявителя - юридического лица (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в юридическом лице - заявителя, а также период, в течение которого заявителем - физическим лицом или руководящим работником заявителя - юридического лица трудовая деятельность не осуществлялась.

* в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, в одной из международных финансовых организациях, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах указываются дата, месяц, год. В остальных случаях указывается год.

** в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации финансовой организации.

      12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем исполнительного органа, его заместителем или членом исполнительного органа, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером (его заместителем) крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      14. Имеется ли в отношении заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого он лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.
      __________________________________________________________________
                  Да (нет), указать дату и номер решения
      __________________________________________________________________
                  суда, вступившего в законную силу

      15. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
            с указанием оснований привлечения к ответственности).

      16. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________

      17. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга:
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
                  (да (нет), указать признаки аффилированности)

      18. Иная информация (при наличии):
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к заявителю - физическому лицу, руководящему работнику заявителя - юридического лица и наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
      __________________________________________________________________
      заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________
Дата____________________

	Приложение 17 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 7 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	форма

Сведения по руководящим работникам заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, подтверждающие их безупречную деловую репутацию

      1. Полное наименование заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
      2. Полное наименование банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, в котором заявитель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан приобретает статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем или банковского холдинга, страхового холдинга
      __________________________________________________________________

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Должность руководящего работника заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан	Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)	Гражданство	Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства)
1	2	3	4	5	6

      Заявитель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
                        (наименование заявителя)
      подтверждает соответствие указанного (указанных) руководящего (руководящих) работника (работников) заявителя - юридического лица, являющегося (являющихся) нерезидентом (нерезидентами) Республики Казахстан требованиям, установленным подпунктами 1), 4), 5) и 6), 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
      Отсутствие неснятой или не погашенной судимости в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), а также в стране, где данный (данные) руководящий (руководящие) работник (работники) постоянно проживал (проживали) последние 10 (десять) лет проверено заявителем - финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
                        (наименование заявителя)
      Настоящая информация проверена заявителем - финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и является достоверной и полной.
      Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) или лицо, исполняющее его обязанности.
      ____________________________
            (подпись)

Приложение 18
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по
вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, филиала
банка -нерезидента
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан
2	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Для получения разрешения на открытие банка; Для получения разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.
3	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги в течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 10, пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги электронная (частично цифровизированная).
7	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан с приложением разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 4 к Правилам либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
8	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	По всем подвидам государственной услуги бесплатно
9	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя для получения разрешения на открытие банка: 1) заявление о выдаче разрешения на открытие банка на казахском или русском языках по форме согласно приложению 1 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) заявителя, (с приложением электронных копий документов, подтверждающих полномочия заявителя на подачу данного заявления и прилагаемых к нему документов); 2) электронная копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя), оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке; 3) электронные копии сведений об учредителе - физическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов по форме согласно приложению 1 к настоящему Перечню основных требований к оказанию государственной услуги (далее - Перечень); 4) электронные копии сведений об учредителе - юридическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов по форме согласно приложению 2 к Перечню, в том числе копии годовой финансовой отчетности учредителя - юридического лица (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копия финансовой отчетности учредителя - юридического лица за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, учредитель - юридическое лицо представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в следующих случаях: при наличии данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности; когда учредитель - юридическое лицо является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе данной финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 5) заявление на получение разрешения на создание, приобретение дочерней организации или значительное участие в капитале организации, в случае получения банком разрешения на создание дочернего банка или значительное участие в капитале другого банка в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 31 "Об утверждении Правил выдачи разрешения банку, страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие в капитале организации, на создание или приобретение банком дочерней организации по управлению стрессовыми активами, отзыва и (или) отмены разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38321); 6) электронные копии документов и сведений в порядке, определенном постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324), в случае получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением документов и сведений, предусмотренных подпунктом 1) пункта 8, подпунктом 1) пункта 10 и пунктом 14 статьи 9-5 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании); 7) электронные копии документов, подтверждающих источники (происхождение) средств, используемых физическим лицом для приобретения акций (оплаты уставного капитала) создаваемого банка. Источники средств, которые могут быть использованы физическим лицом для приобретения акций (оплаты уставного капитала) создаваемого банка, определены пунктом 7 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 8) электронная копия согласия (разрешения) на владение акциями банка, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, либо копию подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется (для юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан); 9) электронная копия учредительного договора, оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки). При обращении услугополучателя для получения разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан: 1) заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан на казахском или русском языках по форме согласно приложению 2 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП заявителя (с приложением электронных копий документов, подтверждающих полномочия заявителя на подачу данного заявления и прилагаемых к нему документов); 2) электронная копия решения услугополучателя об открытии филиала на территории Республики Казахстан, которое содержит в том числе решения по следующим вопросам: - о принятии банком - нерезидентом Республики Казахстан ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; - об утверждении размера активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, в соответствии с пунктом 4 статьи 72 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках); 3) электронные копии нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) электронная копия согласия (разрешения) на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, либо копия подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется; 5) электронная копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных в рамках лицензии (разрешения) банковских и иных операций; 6) электронные копии годовой финансовой отчетности банка - нерезидента Республики Казахстан (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также электронная копия финансовой отчетности банка-нерезидента Республики Казахстан за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, банк - нерезидент Республики Казахстан представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случаях, когда данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе банка-нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 7) сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) банка - нерезидента Республики Казахстан, и лицах, осуществляющих контроль в отношении банка - нерезидента Республики Казахстан, а также электронные копии документов, подтверждающих данные сведения. Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью, или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) банка - нерезидента Республики Казахстан, и лицах, осуществляющих контроль в отношении банка- нерезидента Республики Казахстан должны содержать следующую информацию: для юридических лиц: наименование и место нахождения юридического лица; данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности); сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге); соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии); для физических лиц: фамилия, имя, отчество (при его наличии), адрес прописки и проживания; индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии); сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге); соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии); 8) краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 3 к Перечню. Для целей настоящего подпункта руководящими работниками банка - нерезидента Республики Казахстан признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер. Требования о представлении документов, подтверждающих сведения, указанные в подпункте 7) части второй настоящего пункта, а также документов, предусмотренных подпунктом 8) части второй настоящего пункта, не распространяются на банк - нерезидент Республики Казахстан, при наличии у него кредитного рейтинга не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 апреля 2026 года № 64 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и государств, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38437). Уполномоченный орган вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.
11	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	При выдаче разрешения на открытие банка: 1) несоответствие наименования банка требованиям пункта 3 статьи 7 Закона о банках; 2) неустойчивое финансовое положение учредителя банка. Под неустойчивым финансовым положением понимается наличие признаков, установленных в подпункте 2) пункта 1 статьи 11 Закона о банках; 3) в случаях, когда учредитель банка - физическое лицо либо первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и (или) органа управления учредителя - юридического лица: имеет непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость; занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация -нерезидент Республики Казахстан. Основание для отказа в выдаче разрешения на открытие банка, предусмотренное абзацем третьим настоящего подпункта, применяется в течение десяти лет после принятия соответствующего решения уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, или вступления в законную силу соответствующего судебного акта. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан. 4) несоблюдение ограничений, установленных статьей 9 Закона о банках; 5) несоблюдение требований, установленных статьей 10 Закона о банках и статьей 9-5 Закона о государственном регулировании; 6) отказ уполномоченного органа в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка (банковского холдинга); 7) отказ уполномоченного органа в выдаче разрешения на создание дочернего банка или значительное участие в капитале другого банка; 8) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам и (или) сведениям в срок, предусмотренный частью третьей пункта 8 статьей 10 Закона о банках; 9) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных услугополучателем для получения разрешения; 10) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите" (далее - Закон о персональных данных), на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги. При выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан: 1) несоответствие наименования филиала банка - нерезидента Республики Казахстан требованиям, установленным пунктом 2 статьи 14 Закона о банках; 2) отсутствие безупречной деловой репутации у руководящего работника банка - нерезидента Республики Казахстан, открывающего филиал на территории Республики Казахстан; 3) несоблюдение требований, установленных статьей 15 Закона о банках; 4) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам и (или) сведениям в срок, предусмотренный Правилами; 5) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения разрешения; 6) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона о персональных данных, на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа через "личный кабинет" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 1 к Перечню основных требований к оказанию государственной услуги
	Форма
	Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка" (БИН 191240019852)

Сведения об учредителе - физическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов

      __________________________________________________________________
                        (наименование банка)
      на "___" _____________________ 20___ года
      1. Учредитель ________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения _____________________________________________
      3. Место рождения ____________________________________________
      _____________________________________________________________
      4. Гражданство _______________________________________________
      5. Данные документа, удостоверяющего личность _________________
      _____________________________________________________________
      6. Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)
      _____________________________________________________________
      7. Место жительства и юридический адрес ________________________
      _____________________________________________________________
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) ______________
      _____________________________________________________________
      9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя - физического лица, а также членстве в органе управления организации, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым учредитель - физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю - физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

12. Сведения о том, занимал ли учредитель - физическое лицо должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

      Для целей настоящего пункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
                              (да (нет), указать
      __________________________________________________________________
            наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли учредитель - физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      14. Привлекался ли учредитель - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи услугополучателем заявления на открытие банка
      __________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты акта о наложении взыскания или судебного акта, с указанием оснований привлечения к ответственности)

15. Имеется ли в отношении учредителя - физического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

16. К сведениям прилагаются:

копия документа, удостоверяющего личность учредителя - физического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у учредителя - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если учредитель - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где учредитель - физическое лицо постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к учредителям банка.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      (заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
      Подпись ______________________
      Дата _________________________

	Приложение 2 к Перечню основных требований к оказанию государственной услуги
	Форма
	Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка" (БИН 191240019852)

Сведения об учредителе - юридическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов
_____________________________________________________________
(наименование банка)
на "_" _________________ 20_ года

      1. Учредитель ___________________________________________________
                                    (наименование)
      2. Место нахождения и фактический адрес
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
      3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
      ______________________________________________________________
      ______________________________________________________________
            (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      4. Бизнес-идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для юридического лица в государстве, резидентом которого является юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан (при наличии)
      _____________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________
      5. Вид деятельности
      _____________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)
      6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан ____________________

7. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым учредитель - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю - юридическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

      Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.
      8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе применение процедур банкротства, консервации, санации юридического лица
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
      9. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)
      ________________________________________________________________
      ________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения __________________________________________________
      Место рождения _________________________________________________
      Гражданство ____________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность _______________________
      ________________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии) __________________________________________
      Место жительства и юридический адрес
      ________________________________________________________________
      _______________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица (также членстве в органе управления организации), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, занимал ли первый руководитель исполнительного органа и (или) органа управления учредителя - юридического лица должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

      Для целей вышеуказанного абзацапункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан.
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица в качестве ответчика в судебных разбирательствах
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
      __________________________________________________________________
      разбирательстве, рассматриваемый вопрос и судебный акт)

      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи заявления
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

      10. Первый руководитель органа управления (в случае его создания)
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения
      __________________________________________________________________
      Место рождения
      __________________________________________________________________
      Гражданство
      __________________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого оно является (при наличии) ________________________________________________________________
      Место жительства и юридический адрес _______________________________
      __________________________________________________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

      Сведения о том, занимал ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан Для целей вышеуказанного абзаца под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан.
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      Привлекался ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица в качестве ответчика в судебных разбирательствах
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________
      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и судебный акт)

      Привлекался ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты подачи заявления
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

11. Имеется ли в отношении учредителя - юридического лица вступившее в законную силу решение суда (приговор) о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

12. К сведениям прилагаются:

копия учредительных документов учредителя - юридического лица, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их услугодателем через портал;

копии годовой финансовой отчетности учредителя - юридического лица (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копия финансовой отчетности учредителя - юридического лица за последний завершенный квартал перед подачей заявления.

В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, учредитель - юридическое лицо представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году.

Финансовая отчетность не представляется в следующих случаях:

при наличии данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности;

когда учредитель - юридическое лицо является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе данной финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи;

копия документа, удостоверяющего личность первых руководителей исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) и органа управления учредителя - юридического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) и органа управления (в случае его создания) неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если указанные лица в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживали за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где они постоянно проживали последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена учредителем - юридическим лицом и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к учредителям банка.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      "___" _____________ 20___ года
      Подпись первого руководителя исполнительного органа
      (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа)
      учредителя - юридического лица
      ____________________________________________
      Подпись первого руководителя органа управления
      (в случае его создания) учредителя - юридического лица
      ____________________________________________

	Приложение 3 к перечню основных требований к оказанию государственной услуги
	Форма

Краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан

Полное наименование банка - нерезидента Республики Казахстан
______________________________________________________________

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Должность руководящего работника банка - нерезидента Республики Казахстан	Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого оно является (при наличии)	Гражданство	Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства)
1	2	3	4	5	6

      Банк - нерезидент Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
                        (наименование заявителя)
      подтверждает соответствие указанного (указанных) руководящего (руководящих) работника (работников) банка - нерезидента Республики Казахстан, требованиям, установленным подпунктами 1), 4), 5), 6) и 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
      Отсутствие неснятой или не погашенной судимости в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), а также в стране, где данный (данные) руководящий (руководящие) работник (работники) постоянно проживал (проживали) последние 10 (десять) лет проверено банком - нерезидентом Республики Казахстан
      ____________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)
      Настоящая информация проверена банком - нерезидентом Республики Казахстан и является достоверной и полной.
      Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) или лицо, исполняющее его обязанности.
      ____________________________
                  (подпись)

	Приложение 19 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Правилам выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка -нерезидента Республики Казахстан
	форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением Государственного Герба Республики Казахстан) Разрешение на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан (выбрать нужное)

      № ______ от "___" ____________ __ года
      Настоящее разрешение выдано на открытие
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, которому выдается разрешение)
      Разрешение на открытие
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан)
      имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)

банку, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии либо до наступления одного из случаев, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 12, пунктами 2 и 3 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".

Приложение 20
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 1
к Правилам выдачи банковской
лицензии банкам, филиалам
банков -нерезидентов
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача лицензии (базовой, универсальной) банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан на осуществление банковских и иных операций
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения базовой банковской лицензии или универсальной банковской лицензии, впервые; При обращении филиала банка - нерезидента Республики Казахстан для получения универсальной банковской лицензии, впервые; При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций; При обращении услугополучателя для получения дубликата банковской лицензии; При обращении услугополучателя для переоформления банковской лицензии.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган)
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги: веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: 1) при выдаче банковской лицензии: - в течение 30 (тридцати) рабочих дней; при выдаче банковской лицензии в рамках добровольной реорганизации микрофинансовой организации в форме конвертации в банк - в течение 10 (десяти) рабочих дней; 2) при переоформлении банковской лицензии, в том числе, при переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию: - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; - при переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию при одновременной необходимости получения заявителем банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней; при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней; 3) при выдаче дубликатов банковской лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней. Сроки, указанные в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, приостанавливаются в случаях, предусмотренных частью пятой пункта 17 статьи 19 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), статьями 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги электронная (частично цифровизированная)/бумажная.
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче банковской лицензии, переоформлении банковской лицензии, выдаче дубликата банковской лицензии с приложением банковской лицензии либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	1) лицензионный сбор за выдачу банковской лицензии составляет 800 (восемьсот) месячных расчетных показателей (за каждую банковскую операцию отдельно); 2) лицензионный сбор за переоформление банковской лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта (за каждую банковскую операцию отдельно); 3) лицензионный сбор за выдачу дубликата банковской лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "цифрового правительства".
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения базовой банковской лицензии или универсальной банковской лицензии, впервые на портал: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии или базовой банковской лицензии (для банка) по форме согласно приложению 3 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава услугополучателя; 3) электронная копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронные копии документов, предусмотренных для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании); 5) электронная копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) электронная копия штатного расписания услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) электронные копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 "Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587) (далее – Постановление №85). При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения базовой банковской лицензии или универсальной банковской лицензии, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии или базовой банковской лицензии (для банка) по форме согласно приложению 3 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) документы, предусмотренные для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона о государственном регулировании; 5) копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) штатное расписание услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с Постановлением № 85. При обращении филиала банка - нерезидента Республики Казахстан для получения универсальной банковской лицензии, впервые на портал: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии (для филиала банка - нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 4 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части первой настоящего пункта; 3) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) электронная копия письменного обязательства (подтверждения) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; 5) электронная копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк -нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение). При обращении филиала банка - нерезидента Республики Казахстан для получения универсальной банковской лицензии, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии (для филиала банка - нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 4 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части второй настоящего пункта; 3) нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) письменное обязательство (подтверждение) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; 5) копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если, после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк - нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение). При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через портал: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций по форме согласно приложению 7 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций по форме согласно приложению 7 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения дубликата банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме) через портал: 1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения дубликата банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме) через канцелярию услугодателя: 1) заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для переоформления банковской лицензии через портал: 1) заявление о переоформлении универсальной банковской лицензии, базовой банковской лицензии по форме согласно приложению 12 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах; 4) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и (или) иных операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме), направляется в канцелярию услугополучателя. При обращении услугополучателя для переоформления банковской лицензии через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении универсальной банковской лицензии, базовой банковской лицензии по форме согласно приложению 12 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и (или) иных операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. При обращении услугополучателя для переоформления базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию через портал: 1) заявление о переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию по форме согласно приложению 14 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) оригинал банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме) направляется в канцелярию услугодателя. При обращении услугополучателя для переоформления базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию по форме согласно приложению 14 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства".
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) несоблюдение услугополучателем любого из требований, установленных статьей 19 и пунктом 5 статьи 112 Закона о банках; 2) несоблюдение банковским конгломератом, в состав которого входит банк, пруденциальных нормативов и лимитов в период за шесть месяцев до подачи заявления; 3) невыполнение требования по формированию активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, установленного пунктом 4 статьи 72 Закона о банках; 4) несоответствие уставного капитала банка требованиям статьи 8 Закона о банках; 5) отсутствие у банка - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, аналогичной по существу видам операций, которые филиал банка - нерезидента Республики Казахстан планирует осуществлять на территории Республики Казахстан; 6) отмена ранее выданного услугополучателю разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан; 7) несоответствие стратегии развития услугополучателя и (или) иных представленных документов требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля и (или) непредоставление сведений, подтверждающих, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность услугополучателя будет рентабельной; услугополучатель и (или) банковский конгломерат, в состав которого войдет услугополучатель, будут выполнять пруденциальные нормативы и лимиты; услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей стратегии его развития; 8) несогласование руководящего работника услугополучателя из числа кандидатов, предлагаемых к назначению (избранию) (для услугополучателя, обращающегося за получением банковской лицензии впервые); 9) несоблюдение требования, установленного частью второй пункта 4 статьи 45 Закона о банках, по наличию в числе руководящих работников филиала банка - нерезидента Республики Казахстан не менее двух руководящих работников - резидентов Республики Казахстан; 10) несоответствие представленных услугополучателем документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан; 11) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения банковской лицензии; 12) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию; 13) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 14) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 21
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 2
к Правилам выдачи банковской
лицензии банкам, филиалам
банков -нерезидентов
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые; При обращении филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые; При обращении услугополучателя, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые; При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций; При обращении услугополучателя для получения лицензии при добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк; При обращении услугополучателя для получения дубликата лицензии; При обращении услугополучателя для переоформления лицензии.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги: веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: 1) при выдаче лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, лицензии банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию, на осуществление исламских банковских операций (далее - лицензия): в течение 30 (тридцати) рабочих дней; 2) при переоформлении лицензии: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней; 3) при выдаче дубликата лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней. Сроки, указанные в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, приостанавливаются в случаях, предусмотренных частью пятой пункта 17 статьи 19 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), статьями 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги электронная (частично цифровизированная)/бумажная.
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче лицензии, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии с приложением лицензии либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	1) лицензионный сбор за выдачу лицензии составляет 800 (восемьсот) месячных расчетных показателей (за каждую банковскую операцию отдельно); 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта; 3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "цифрового правительства".
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые на портал: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава услугополучателя; 3) электронная копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронные копии документов, предусмотренных для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании); 5) электронная копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) электронная копия штатного расписания услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) электронные копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 "Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587) (далее – Постановление №85); 8) электронная копия положения о совете по принципам исламского финансирования; 9) электронные копии сведений о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 36 Закона о банках. При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) документы, предусмотренные для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников уcлугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона о государственном регулировании; 5) копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) штатное расписание услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с Постановлением № 85; 8) копия положения о совете по принципам исламского финансирования; 9) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 36 Закона о банках. При обращении филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые на портал: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части первой настоящего пункта; 3) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) электронная копия письменного обязательства (подтверждения) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; 5) электронная копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк - нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение); 6) электронная копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) электронные копии сведений о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан. При обращении филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части второй настоящего пункта; 3) нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) письменное обязательство (подтверждение) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка -нерезидента Республики Казахстан; 5) копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк -нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк - нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение); 6) копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан. При обращении услугополучателя - банка, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые на портал: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронная копия решения общего собрания акционеров банка о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) электронная копия положения о совете по принципам исламского финансирования, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 36 Закона о банках; 7) электронная копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) электронные копии документов, подтверждающих формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя - банка, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копия решения общего собрания акционеров банка о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) нотариально засвидетельствованная копия устава с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) копия положения о совете по принципам исламского финансирования, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3статьи 36 Закона о банках; 7) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) документы, подтверждающие формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя - филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые на портал: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронная копия решения органа управления банка - нерезидента Республики Казахстан о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии положения о филиале банка - нерезидента Республики Казахстан с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) электронная копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) документы, подтверждающие формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя - филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копия решения органа управления банка - нерезидента Республики Казахстан о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале банка - нерезидента Республики Казахстан с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) документы, подтверждающие формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через портал: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций (для исламского банка, филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 8 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций (для исламского банка, филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 8 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций при добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк через портал: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава исламского банка; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности; 4) электронная копия положения о совете по принципам исламского финансирования; 5) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающих их соответствие требованиям, установленным статьей 36 Закона о банках; 6) электронная копия правил об общих условиях осуществления исламских банковских и иных операций; 7) электронная копия правил о внутренней кредитной политике исламского банка. При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций при добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) нотариально засвидетельствованная копия устава исламского банка; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности; 4) положение о совете по принципам исламского финансирования; 5) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающих их соответствие требованиям, установленным статьей 36 Закона о банках; 6) правила об общих условиях осуществления исламских банковских и иных операций; 7) правила о внутренней кредитной политике исламского банка. При обращении услугополучателя для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) через портал: 1) заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) через канцелярию услугодателя: 1) заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для переоформления лицензии через портал: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 15 к Правилам, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах; 4) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и иных операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме), направляется в канцелярию услугополучателя. При обращении услугополучателя для переоформления лицензии через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 15 к Правилам (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и иных операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. При обращении услугополучателя для переоформления дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций через портал: 1) заявление о переоформлении дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 13 к Правилам, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах; 4) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более исламских банковских операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме), направляется в канцелярию услугополучателя. При обращении услугополучателя для переоформления лицензии на осуществление исламских банковских операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 13 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более исламских банковских операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) несоблюдение услугополучателем любого из требований, установленных статьей 19 и пунктом 5 статьи 112 Закона о банках; 2) несоблюдение банковским конгломератом, в состав которого входит банк, пруденциальных нормативов и лимитов в период за шесть месяцев до подачи заявления; 3) невыполнение требования по формированию активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, установленного пунктом 4 статьи 72 Закона о банках; 4) несоответствие уставного капитала банка требованиям статьи 8 Закона о банках; 5) отсутствие у банка - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, аналогичной по существу видам операций, которые филиал банка - нерезидента Республики Казахстан планирует осуществлять на территории Республики Казахстан; 6) отмена ранее выданного услугополучателю разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан; 7) несоответствие стратегии развития услугополучателя и (или) иных представленных документов требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля и (или) непредоставление сведений, подтверждающих, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность услугополучателя будет рентабельной; услугополучатель и (или) банковский конгломерат, в состав которого войдет услугополучатель, будут выполнять пруденциальные нормативы и лимиты; услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей стратегии его развития; 8) несогласование руководящего работника услугополучателя из числа кандидатов, предлагаемых к назначению (избранию) (для услугополучателя, обращающегося за получением банковской лицензии впервые); 9) несоблюдение требования, установленного частью второй пункта 4 статьи 45 Закона о банках, по наличию в числе руководящих работников филиала банка - нерезидента Республики Казахстан не менее двух руководящих работников - резидентов Республики Казахстан; 10) несоответствие представленных услугополучателем документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан; 11) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения банковской лицензии; 12) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию; 13) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 14) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 22 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 9 к Правилам выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия (Базовая банковская лицензия/Универсальная банковская лицензия) на осуществление банковских и иных операций (выбрать нужное)

Номер лицензии

Дата выдачи "___" ________ ____ года

      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
      Настоящая _____________________________________________________
      (базовая банковская лицензия/универсальная банковская лицензия)
      дает право на осуществление следующих видов операций (в национальной и (или) иностранной валюте):
      банковских операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      иных операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      Данные о лицензии, полученной впервые:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Председатель
      (заместитель Председателя) _________________ ___________________
      (подпись или электронная цифровая подпись) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      Место печати (для бумажной формы)
      город Алматы

	Приложение 23 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 10 к Правилам выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление исламских банковских и иных операций

Номер лицензии

Дата выдачи "___" ________ ____ года

      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование исламского банка, филиала исламского банка-нерезидента
      Республики Казахстан)
      Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов операций (в национальной и (или) иностранной валюте):
      1) исламских банковских операций в соответствии с частью первой пункта 4 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________;
      2) банковских и иных операций в соответствии с пунктами 2, 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
      банковских операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________;
      иных операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Данные о лицензии, полученной впервые:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

	Приложение 24 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 11 к Правилам выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление исламских банковских операций банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию (выбрать нужное)

Номер лицензии

Дата выдачи "___" ________ ____ года

      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
      Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов (в национальной и (или) иностранной валюте) исламских банковских операций в соответствии с частью первой пункта 4 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      Данные о банковской лицензии, полученной впервые:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Приложение 25
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга) либо отказа
в выдаче разрешения, в том числе
условиям добровольного
преобразования банка в организацию,
осуществляющую отдельные виды
банковских операций,
выдачи разрешения на конвертацию
банка в исламский банк и отказа
в выдаче разрешения, выдачи
разрешения на добровольную
ликвидацию банка, выдачи
разрешения на добровольное
прекращение деятельности
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан,
а также порядок возврата
депозитов физических лиц, их
перевода в другой банк или
филиал банка-нерезидента
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)"

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) в форме слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования; Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк;
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 60 (шестидесяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги с приложением копии постановления Правления услугодателя. Форма результата оказания услуги: электронная
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги по выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) в форме слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования: 1) ходатайство о получении разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга) по форме согласно приложению 1 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) лица, уполномоченного акционерами (участниками) услугополучателя на подписание ходатайства; 2) электронная копия решения высшего органа услугополучателя о его добровольной реорганизации, содержащая информацию о лице, уполномоченном на подачу ходатайства. В случае реорганизации в форме слияния или присоединения дополнительно предоставляется электронная копия решения совместного общего собрания акционеров реорганизуемых банков; 3) электронные копии документов, описывающих предполагаемые условия, формы, порядок и сроки с детальным описанием всех запланированных мероприятий, направленных на соблюдение интересов депозиторов при проводимой добровольной реорганизации услугополучателя; 4) электронная копия финансового прогноза последствий добровольной реорганизации, включая расчетный баланс услугополучателя после его добровольной реорганизации и (или) юридических лиц, образующихся в результате добровольной реорганизации услугополучателя; 5) электронная копия договора о присоединении, подписанного первыми руководителями исполнительных органов реорганизуемых банков (прилагается в случае получения разрешения на добровольную реорганизацию в форме присоединения); 6) электронная копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку или филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан (прилагается в случае получения разрешения на добровольную реорганизацию в форме преобразования в организацию, осуществляющую отдельные виды банковских операций). Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги по выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк: 1) заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк по форме согласно приложению 2 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП лица, уполномоченного акционерами услугополучателя на подписание заявления; 2) решение общего собрания акционеров банка, на котором принято решение о конвертации банка в исламский банк; 3) план мероприятий по конвертации банка в исламский банк, соответствующий требованиям статьи 110 Закона о банках; 4) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. 5) план восстановления финансовой устойчивости.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	Основания для отказа в оказании государственной услуги по выдаче разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга): 1) отсутствие соответствующих решений высших органов реорганизуемых банков (банковских холдингов); 2) нарушение в результате предполагаемой реорганизации интересов депозиторов; 3) нарушение в результате предполагаемой реорганизации пруденциальных нормативов и (или) лимитов, установленных уполномоченным органом, макропруденциальных нормативов и (или) лимитов, установленных Национальным Банком Республики Казахстан; 4) нарушение в результате предполагаемой реорганизации требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции: Основания для отказа в оказании государственной услуги по выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк: 1) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок; 2) несоответствие плана мероприятий по конвертации банка в исламский банк требованиям, предусмотренным статьей 110 Закона о банках; 3) несоответствие стратегии развития исламских банковских операций требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 4) финансовый прогноз последствий конвертации банка в исламский банк предполагает ухудшение финансового состояния банка вследствие конвертации банка в исламский банк; 5) нарушение банком и (или) банковским конгломератом пруденциальных нормативов и (или) лимитов и (или) наличие у банка административного взыскания за административное правонарушение, предусмотренное частями шестой и восьмой статьи 213, статьей 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, в течение трех последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче разрешения на конвертацию банка в исламский банк; 6) нарушение в результате предполагаемой конвертации банка в исламский банк законных интересов депозиторов и иных кредиторов банка.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 26
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга) либо
отказа в выдаче разрешения, в
том числе условиям
добровольного преобразования
банка в организацию,
осуществляющую
отдельные виды банковских
операций, выдачи разрешения на
конвертацию банка в исламский
банк и отказа в выдаче
разрешения, выдачи разрешения
на добровольную ликвидацию
банка, выдачи разрешения
на добровольное прекращение
деятельности филиала банка-
нерезидента Республики Казахстан,
а также порядок возврата
депозитов физических лиц, их
перевода в другой банк или
филиал банка-нерезидента
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка, добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан"

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка, добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка; Выдача разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган)
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 2 (двух) месяцев со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка, добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги с приложением копии постановления Правления услугодателя. Форма результата оказания услуги: электронная
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан; 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя для получения разрешения на добровольную ликвидацию банка: 1) ходатайство о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка по форме согласно приложению 4 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) лица, уполномоченного акционерами банка на подписание ходатайства; 2) электронная копия решения общего собрания акционеров о добровольной ликвидации банка с обязательным указанием причин ликвидации и лица, уполномоченного на подачу ходатайства; 3) электронная копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку или филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, являющемуся участником системы обязательного гарантирования депозитов с учетом требований части второй пункта 1 статьи 117 Закона о банках. В случае возврата услугополучателем депозитов физических лиц путем их прямой выплаты указанные документы не представляются. В указанном случае предоставляется электронный документ, подтверждающий прямую выплату денег по депозитам физических лиц; 4) электронная копия перечня мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки банка к прекращению своей деятельности (плана основных мероприятий ликвидации), утвержденного общим собранием акционеров; 5) электронная копия балансового отчета, составленного на последнюю отчетную дату, свидетельствующего о достаточности средств банка для осуществления расчетов по его обязательствам, заверенного независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков; 6) электронная копия отчета об оценке стоимости активов банка, проведенной независимым оценщиком. При обращении услугополучателя для получения разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан: 1) ходатайство о выдаче разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 6 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП лица, уполномоченного на подписание ходатайства; 2) электронная копия решения соответствующего органа банка-нерезидента Республики Казахстан о добровольном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, содержащего описание причин прекращения деятельности и информацию о лице, уполномоченном на подачу ходатайства; 3) электронная копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку или филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, являющихся участниками системы обязательного гарантирования депозитов с учетом требования части второй пункта 1 статьи 129 Закона о банках. В случае возврата услугополучателем депозитов физических лиц путем их прямой выплаты указанные документы не представляются. В указанном случае предоставляется электронный документ, подтверждающий прямую выплату денег по депозитам физических лиц; 4) электронная копия перечня мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к прекращению своей деятельности (плана основных мероприятий по прекращению деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), утвержденного решением органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан; 5) электронная копия отчета об активах и обязательствах, составленного на последнюю отчетную дату, свидетельствующая о достаточности средств у филиала банка-нерезидента Республики Казахстан для осуществления расчетов по его обязательствам, заверенного независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков; 6) электронная копия отчета об оценке стоимости активов филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, проведенной независимым оценщиком. Документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) неполнота или ненадлежащее оформление представленных документов; 2) недостаточность средств филиала банка-нерезидента Республики Казахстан для расчета по его обязательствам; 3) непринятие мер по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их переводу в другой банк или филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, являющиеся участниками системы обязательного гарантирования депозитов.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Рұқсат беру тәртібі

Қазақстан Республикасының елтаңбасы Уәкілетті органның толық атауы Кредиттік бюро қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат

___________________________________________________________________________ (кредиттік бюроның толық атауы)

____________________________________________________________ -ға

(уәкілетті органның толық атауы)

________________________________________________________________-дан

(өтініш берушінің/көрсетілетін қызметті алушының толық атауы)

_____________________________________ (кредиттік бюроның атауы)

Акт

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

2-тарау. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру тәртібі

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініш

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсат № ______ __ жылғы "____" ____________

Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – жеке тұлға туралы мәліметтер

Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – заңды тұлға туралы мәліметтер

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Банктік және микроқаржы активтерін сататын электрондық сауда алаңы операторының қызметін жүзеге асыру құқығына рұқсат

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыруға арналған лицензия

Мемлекеттік қызметтер көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Өтініш беруші олардың ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалар бойынша мәліметтер

Өтініш берушінің кірістері мен мүлкі туралы мәліметтер, сондай-ақ оның барлық міндеттемелері бойынша нақты берешегі туралы ақпарат

Жеке тұлға – өтініш беруші туралы мәліметтер, заңды тұлға – өтініш берушінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Банктің жарғылық капиталына қатысу үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы - жеке тұлға туралы мәліметтер

__________________________________________________________________

(банктің атауы)

20___ жылғы "___" _____________________

Банктің жарғылық капиталына қатысу үлесі 10 (он) пайыздан аз құрылтайшы - заңды тұлға туралы мәліметтер

_______________________________________________________________(банктің атауы)20___ жылғы "___" ___________________

Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер

Қазақстан Республикасы бейрезидент банкінің толық атауы ______________________________________________________________

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия (Базалық банк лицензиясы/Әмбебап банк лицензиясы) (қажетін таңдау)

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

Исламдық банк операцияларын және өзге де операцияларды жүзеге асыруға арналған лицензия

Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы

Уәкілетті органның толық атауы

"Банкті (банк холдингін) ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру" мемлекеттік қызметін көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесі

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок выдачи разрешения

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги

Государственный Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа Разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро

_______________________________________________________________________________(полное наименование кредитного бюро)

Акт

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ______ от "___" ____________ __ года

Сведения об акционере - физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

Сведения об акционере - юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление отдельных видов банковских операций

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

Сведения о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Сведения об учредителе - физическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов

Краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан

Полное наименование банка - нерезидента Республики Казахстан______________________________________________________________

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Государственный Герб Республики Казахстан

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсат № жылғы "" ________

20_ жылғы "_" _____________________

_____________________________________________________________
(банктің атауы)
20_ жылғы "_" _________________

_______________________________________________________________________________
(полное наименование кредитного бюро)

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ____ от "_" __________ года

Полное наименование банка - нерезидента Республики Казахстан
______________________________________________________________