О внесении изменений в некоторые постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг

Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый Перечень постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, в которые вносятся изменения по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг (далее – Перечень).

2. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением приложения 1 к Перечню, которое вводится в действие с 21 октября 2026 года.

Председатель Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

М. Абылкасымова

Утвержден постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 2 октября 2026 года № 139

Перечень постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 32 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20239) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Условий и правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений";

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 4) статьи 5 Закона Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" и подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах", пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить прилагаемые Условия и правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений.";

Правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещений, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 1 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения (далее - Перечень).

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, а также перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, форм заявления для получения разрешения, разрешения уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк и форм сведений" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 30714) следующие изменения:

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, а также перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, форм заявления для получения разрешения, разрешения уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк и форм сведений, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, утвержденный указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

Форму заявления для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

Форму разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Форму сведений об акционере - физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

Форму сведений об акционере - юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, утвержденную указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 июля 2024 года № 47 "Об утверждении Условий и Правил выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 34857) следующие изменения:

в Условиях и Правилах выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов, утвержденных указанным постановлением:

пункты 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 и 12 изложить в следующей редакции:

"5. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления, документов осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за выдачу разрешения на право осуществления деятельности оператора (далее - ответственное подразделение). Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня уполномоченного органа, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней после поступления документов проверяет полноту представленных документов.

В случаях обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления заявителем неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги, уполномоченный орган принимает заявление посредством цифрового листа ожидания.

По основанию, предусмотренному частью второй настоящего пункта, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы), подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

При этом заявителю устанавливается разумный срок для устранения выявленных недостатков, который не включается в общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, и не должен превышать его.

В случае устранения недостатков днем приема заявления и (или) документов на получение государственной услуги считается день первоначального обращения заявителя.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

В случае неустранения выявленных недостатков в установленный срок уполномоченный орган отказывает в приеме заявления и документов.

7. После установления факта полноты представленных заявителем документов или вынесения решения уполномоченным органом о возобновлении процесса оказания государственной услуги ответственное подразделение в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия Закону о государственном регулировании и направляет представленные заявителем документы в комиссию уполномоченного органа (далее - Комиссия) для получения акта о соответствии заявителя требованиям, предъявляемым к оператору электронной торговой площадки для обеспечения функционирования электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов (далее - акт о соответствии) по форме согласно приложению 3 к Правилам.

8. Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления заявителю уведомления уполномоченным органом о приостановлении процесса оказания государственной услуги посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты, системы электронного документооборота и (или) посредством портала. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения уполномоченным органом о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

9. В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью первой пункта 8 Правил, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Повторное представление документов осуществляется заявителем после устранения выявленных недостатков в пределах срока приостановления.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью первой пункта 8 Правил, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью третьей настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

10. Уполномоченный орган по ходатайству заявителя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

11. Комиссия в течение 40 (сорока) рабочих дней осуществляет проверку заявителя, подготовку и подписание акта о соответствии.

Акт о соответствии составляется Комиссией и направляется на подписание представителю проверяемого заявителя. Если член Комиссии не согласен с принятым решением и не подписывает акт о соответствии, то он представляет Комиссии в письменной форме информацию о причинах своего отказа, которая прилагается к акту о соответствии.

Акт о соответствии считается составленным при наличии двух третей подписей членов Комиссии.

В случае неполучения подписанного акта о соответствии от заявителя в течение 5 (пяти) рабочих дней, о факте неполучения акта делается соответствующая отметка и принимается решение в соответствии с пунктом 12 Правил.

12. По результатам рассмотрения Комиссией документов, представленных заявителем, ответственное подразделение в течение 10 (десяти) рабочих дней после представления Комиссией акта о соответствии готовит проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказа в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу уполномоченного органа. Уполномоченное лицо уполномоченного органа подписывает проект разрешения на право осуществления деятельности оператора либо отказ в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с заявителем не проводится.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 29 "Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, Квалификационных требований для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечня документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38308) следующие изменения:

в Правилах выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

пункты 7 и 8 изложить в следующей редакции:

"7. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках), прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, проверяет полноту представленных документов.

В случаях обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления услугополучателем неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги, услугодатель принимает заявление посредством цифрового листа ожидания.

По основанию, предусмотренному частью третьей настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

При этом услугополучателю устанавливается разумный срок для устранения выявленных недостатков, который не включается в общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, и не должен превышать его.

В случае устранения недостатков днем приема заявления и (или) документов на получение государственной услуги считается день первоначального обращения услугополучателя.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

В случае неустранения выявленных недостатков в установленный срок услугодатель отказывает в приеме заявления и документов.

8. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает их на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги, услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления услугополучателю уведомления услугодателем о приостановлении процесса оказания государственной услуги посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты, системы электронного документооборота и (или) посредством портала. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения услугодателем о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, указанному в части второй настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Повторное представление документов осуществляется услугополучателем после устранения выявленных недостатков в пределах срока приостановления.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью второй настоящего пункта, до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью шестой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу проект приказа о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо проект мотивированного отказа в выдаче лицензии. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает приказ о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктом 11 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций.

На портале уведомление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением электронной копии лицензии либо мотивированный отказ в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.";

пункты 11 и 12 изложить в следующей редакции:

"11. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, проверяет полноту представленных документов.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

12. При установлении факта полноты и (или) отсутствия истечения срока действия представленных документов работник ответственного подразделения в течение срока оказания государственной услуги рассматривает их на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированного отказа в выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает приказ о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением переоформленной лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций.

На портале уведомление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций с приложением электронной копии переоформленной лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

Квалификационные требования для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечень документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, утвержденные указанным постановлением, изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню.

5. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324) следующие изменения:

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

пункты 5 и 6 изложить в следующей редакции:

"5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга проверяет полноту представленных документов.";

пункты 8, 9, 10 и 11 изложить в следующей редакции:

"8. В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью первой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью первой настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью пятой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

9. Уполномоченный орган приостанавливает срок рассмотрения документов заявителя при формировании уполномоченным органом мотивированного суждения в отношении заявителя в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 189 "Об утверждении Правил формирования и использования мотивированного суждения" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19643). Данный срок приостанавливается с момента направления проекта мотивированного суждения заявителю до даты принятия уполномоченным органом мотивированного суждения.

10. При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

11. Правление услугодателя принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 1 к Правилам.";

пункт 34 изложить в следующей редакции:

"34. Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержат следующую информацию:

1) для юридических лиц:

наименование и место нахождения юридического лица;

данные о государственной регистрации (перерегистрации) с указанием видов деятельности, предусмотренных уставом юридического лица (перечислить основные виды деятельности);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге);

соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица);

2) для физических лиц:

фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства и юридический адрес;

индивидуальный идентификационный номер (при наличии);

сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге);

Данные сведения, содержащие подтверждение о том, что указанная информация проверена и является достоверной и полной, представляются заявителем - юридическим лицом при получении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга в отношении лиц, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя - юридического лица, и лиц, осуществляющих контроль в отношении данного заявителя - юридического лица.";

пункт 38 изложить в следующей редакции:

"38. Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случае действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;

приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню.

6. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 41 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, Правил выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков - нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38337) следующие изменения:

в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 6, 7 и 8 изложить в следующей редакции:

"6. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). Если заявление на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

7. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из цифровых систем, используемых для оказания государственных услуг, или сервиса цифровых документов сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

8. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения заявления в любом из следующих случаев:

выявление недостоверных данных (сведений) о заявителе и (или) его учредителях, содержащихся в представленных документах и (или) сведениях;

несоответствие содержания представленных документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан;

необходимость осуществления проверки достоверности данных (сведений) в представленных документах и сведений.

Срок устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям составляет не более десяти рабочих дней.

Срок рассмотрения заявления возобновляется после устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям и завершения уполномоченным органом проверки достоверности данных (сведений) в указанных документах и (или) сведениях, или в случае непредставления заявителем исправленных (уточненных) документов и (или) сведений в течение срока, установленного частью третьей настоящего пункта.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью пятой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью пятой настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью девятой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случае действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче либо об отказе в выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан. Правление услугодателя принимает решение о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан либо об отказе в выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 3 к Правилам.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней, следующих за днем получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронной копии разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный отказ в предоставлении государственной услуги.";

пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению электронные копии документов, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.";

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

в Правилах выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 8, 9 и 10 изложить в следующей редакции:

"8. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления на получение банковской лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение).

Если заявление на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

При поступлении заявления на получение банковской лицензии услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках), прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления на получение банковской лицензии, проверяет полноту представленных документов.

По основанию, предусмотренному частью пятой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

9. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о выдаче (переоформлении) банковской лицензии, либо мотивированного отказа в выдаче банковской лицензии. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о выдаче (переоформлении) банковской лицензии, либо мотивированный отказ в выдаче (переоформлении) банковской лицензии по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 1 к Правилам и пунктом 11 приложения 2 к Правилам.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о выдаче банковской лицензии с приложением банковской лицензии, либо мотивированный отказ в выдаче банковской лицензии.

На портале уведомление о выдаче банковской лицензии с приложением электронной копии банковской лицензии либо мотивированный отказ в выдаче банковской лицензии направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения заявления, предусмотренного подпунктами 1) и 2) пункта 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги, в любом из следующих случаев:

выявление недостоверных данных о заявителе и (или) его учредителях, содержащихся в представленных документах и (или) сведениях;

необходимость осуществления проверки достоверности данных в представленных документах и сведений.

Срок рассмотрения заявления возобновляется после устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям и завершения уполномоченным органом проверки достоверности данных в указанных документах и (или) сведениях или в случае непредставления заявителем исправленных (уточненных) документов и (или) сведений в течение срока, установленного частью седьмой настоящего пункта.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью девятой настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью девятой настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью тринадцатой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

10. Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.";

пункты 17 и 18 изложить в следующей редакции:

"17. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления о переоформлении банковской лицензии осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в ответственное подразделение. Если заявление на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках прием заявлений осуществляется следующим рабочим днем.

Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем регистрации заявления о переоформлении банковской лицензии, проверяет полноту представленных документов.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

18. После установления факта полноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в течение срока оказания государственной услуги рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение уполномоченного лица услугодателя проект приказа о переоформлении банковской лицензии либо мотивированного отказа в переоформлении банковской лицензии. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект приказа о переоформлении банковской лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении банковской лицензии.

Работник ответственного подразделения в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем принятия уполномоченным лицом услугодателя соответствующего решения (в пределах срока оказания государственной услуги), через канцелярию услугодателя направляет услугополучателю уведомление о переоформлении банковской лицензии с приложением переоформленной банковской лицензии либо мотивированный отказ в переоформлении банковской лицензии по основаниям, предусмотренным пунктом 11 приложения 1 к Правилам и пунктом 11 приложения 2 к Правилам.

На портале уведомление о переоформлении банковской лицензии с приложением электронной копии переоформленной банковской лицензии, либо мотивированный отказ в переоформлении банковской лицензии направляется услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.";

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;

приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

7. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 49 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, в том числе условий добровольного преобразования банка в организацию, осуществляющую отдельные виды банковских операций, выдачи разрешения на конвертацию банка в исламский банк и отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка, выдачи разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, а также порядка возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк или филиал банка-нерезидента Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38342) следующие изменения:

в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, в том числе условий добровольного преобразования банка в организацию, осуществляющую отдельные виды банковских операций, выдачи разрешения на конвертацию банка в исламский банк и отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка, выдачи разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, а также порядка возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк или филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 5, 6, 7 и 8 изложить в следующей редакции:

"5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления ходатайства о получении разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга) или заявления о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк осуществляет их прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение).

Если заявление или ходатайство на оказание государственной услуги поступило за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, то срок начинается со следующего рабочего дня.

При поступлении заявления или ходатайства услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан прием ходатайства, заявления осуществляется следующим рабочим днем.

6. Работник ответственного подразделения в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня регистрации ходатайства о получении разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга), или заявления на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства" сведения, указанные в документах о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 40 (сорока) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении, ходатайстве и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления услугополучателю уведомления уполномоченным органом о приостановлении процесса оказания государственной услуги посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты, системы электронного документооборота и (или) посредством портала. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения уполномоченным органом о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

7. В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью четвертой пункта 6 Правил, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления, ходатайства и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью третьей пункта 6 Правил, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Уполномоченный орган по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

8. При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга). Правление услугодателя принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга).

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронных копий постановления Правления.";

пункты 14 и 15 изложить в следующей редакции:

"14. Работник ответственного подразделения в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня регистрации ходатайства о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью третьей настоящего пункта, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случае, предусмотренном частью третьей настоящего пункта, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью седьмой настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги.

15. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 40 (сорока) календарных дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) календарных дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя, с приложением электронных копий постановления Правления.";

пункты 20 и 21 изложить в следующей редакции:

"20. Работник ответственного подразделения в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня регистрации ходатайства о выдаче разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства" сведения, указанные в документах об учетной регистрации филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

Уполномоченный орган обязан приостановить процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

21. После установления факта полноты представленных документов ответственное подразделение в течение 40 (сорока) календарных дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления услугодателя проект постановления Правления услугодателя о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан. Правление услугодателя принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) календарных дней после получения ответственным подразделением постановления Правления услугодателя (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя, с приложением электронных копий постановления Правления.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.";

приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;

приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню.

Приложение 1
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Утверждены
постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 30 марта 2020 года № 32

Условия и правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Условия и правила выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений (далее – Правила), разработаны в соответствии с подпунктом 4) статьи 5 Закона Республики Казахстан "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" (далее – Закон о кредитных бюро), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее – Закон о государственных услугах), и пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях".

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору цифровой инфраструктуры "цифрового правительства" и Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней с даты утверждения или изменения соответствующего нормативного правового акта.

2. Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений (далее – разрешение, государственная услуга), осуществляется уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель).

В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о кредитных бюро, Законе о государственных услугах и Законе Республики Казахстан "О кибербезопасности".

Глава 2. Порядок выдачи разрешения

3. Юридическое лицо (далее – заявитель, услугополучатель) для получения разрешения, выдаваемого по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, направляет в уполномоченный орган посредством веб-портала "цифрового правительства" www.egov.kz (далее – портал, заявление), заявление о выдаче разрешения, по форме согласно приложению 2 к Правилам.

Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги, оснований для отказа в оказании государственной услуги, основных требований к оказанию государственной услуги, включающий характеристики процесса, форму, содержание и результат оказания, а также иные сведения с учетом особенностей предоставления государственной услуги и срок оказания государственной услуги приведены в Перечне основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений" (далее – Перечень) согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

4. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). В случае поступления заявление за два часа до окончания рабочего дня услугодателя, отсчет срока начинается со следующего рабочего дня. При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем.

При направлении заявителем заявления через портал в "личном кабинете" автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.

5. Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем регистрации заявления, проверяет полноту представленных документов.

При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней рассматривает документы на соответствие требованиям Закона о кредитных бюро и направляет представленные услугополучателем документы в комиссию уполномоченного органа (далее - Комиссия) для получения акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений (далее - акт о соответствии) согласно приложению 4 к Правилам.

В случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных услугополучателем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню, услугодатель обязан приостановить процесс оказания государственной услуги.

Приостановление срока оказания государственной услуги начинается со дня направления услугополучателю уведомления услугодателем о приостановлении процесса оказания государственной услуги. Течение срока оказания государственной услуги возобновляется со дня вынесения решения услугодателем о возобновлении процесса оказания государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью третьей настоящего пункта Правил, представленные услугополучателем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату услугополучателю без их принятия на хранение услугодателем, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Процесс оказания государственной услуги приостанавливается в случаях, предусмотренных частью третьей настоящего пункта Правил, - до устранения выявленных недостатков в разумный срок, установленный услугодателем.

Срок приостановления, предусмотренный частью третьей настоящего пункта, не должен превышать общий срок оказания государственной услуги, установленный пунктом 5 Перечня.

Услугодатель по ходатайству услугополучателя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случае действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

6. Комиссия в течение 10 (десяти) рабочих дней проводит проверку заявителя, подготовку и подписание акта о соответствии.

Акт о соответствии составляется Комиссией по форме согласно приложению 4 к Правилам и направляется на подписание представителю проверяемого кредитного бюро.

Акт о соответствии считается составленным при наличии двух третей подписей членов Комиссии.

Положение о Комиссии, и ее состав, а также регламент проведения проверки утверждаются приказом уполномоченного органа.

7. Работник ответственного подразделения в течение 5 (пяти) рабочих дней после представления Комиссией акта о соответствии, рассматривает его.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, и акта ответственное подразделение готовит проект разрешения по форме согласно Приложению 1 к Правилам либо мотивированного ответа об отказе в выдаче разрешения и направляет на рассмотрение уполномоченному лицу услугодателя. Уполномоченное лицо услугодателя подписывает проект разрешения либо мотивированного ответа об отказе в выдаче разрешения.

Работник ответственного подразделения в течение 1 (одного) рабочего дня после подписания проекта разрешения либо мотивированного ответа об отказе в выдаче разрешения уполномоченным лицом услугодателя направляет в "личный кабинет" услугополучателя через портал уведомление о выдаче разрешения в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью уполномоченного лица услугодателя с приложением электронной копии акта о соответствии либо мотивированный ответ об отказе в предоставлении государственной услуги.

8. Разрешение и акт о соответствии, выдается уполномоченным органом на неограниченный срок.

9. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги

10. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде.

Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

При обращении через портал информация о порядке обжалования предоставляется по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из "личного кабинета" доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

11. В жалобе указываются:

1) полное наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер услугополучателя;

2) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) обжалуется (обжалуются);

3) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

4) исходящий номер и дата подачи жалобы;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

12. Если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.

Приложение 1 к Условиям и
правилам выдачи разрешения на
право осуществления
деятельности кредитного бюро и
акта о соответствии кредитного
бюро требованиям,
предъявляемым к кредитному
бюро по защите и обеспечению
сохранности базы данных
кредитных историй,
используемых цифровых систем
и помещений

форма

Государственный Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа Разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро

Номер разрешения ____________

Дата выдачи "____" _________ 20__ года

_______________________________________________________________________________
(полное наименование кредитного бюро)

      Председатель (заместитель Председателя)
      Место печати
      город Алматы

	Приложение 2 к Условиям и правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений
	Форма
	В __________________________ (полное наименование уполномоченного органа) от _________________________ (полное наименование заявителя/ услугополучателя)

Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений

Прошу выдать разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений.

      Сведения о заявителе:
      1. Место нахождения заявителя (фактический адрес)
      ____________________________________________________________________
      (индекс, область, город, район, улица, номер дома, бизнес-идентификационный номер, номер телефона, факс)
      2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро
      ____________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера контактных телефонов), индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
      3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро:
      для физических лиц: фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
      ____________________________________________________________________;
      для юридических лиц: полное наименование, сведения о государственной регистрации (перерегистрации), размер уставного капитала, бизнес-идентификационный номер (при наличии)
      ____________________________________________________________________.
      4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих полную оплату: платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
      ____________________________________________________________________.
      5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Заявитель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
      Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного заявителем на подачу заявления
      _____________________________________________________________________
      (подпись)
      Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      "____" ___________ 20___ года

Приложение 3
к Условиям и правилам выдачи
разрешения на право
осуществления деятельности
кредитного бюро и акта
о соответствии кредитного бюро
требованиям, предъявляемым к
кредитному бюро по защите и
обеспечению сохранности
базы данных кредитных
историй, используемых
цифровых систем и помещений

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений"

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Отсутствуют
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	20 (двадцать) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, установленных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро с приложением акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги с приложением акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений. Форма результата оказания государственной услуги: электронная.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан; 2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	1) заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений на казахском или русском языках по форме согласно приложению 2 к Условиям и правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений; 2) электронные копии учредительных документов, прошедших государственную регистрацию в установленном порядке.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) осуществление определенного вида деятельности, запрещенного в соответствии с законами Республики Казахстан для данной категории субъектов; 2) несоблюдения требований к кредитным бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещениям; 3) наличие в отношении услугополучателя вступившего в законную силу решения суда, запрещающего ему занятие данным видом деятельности; 4) невыполнение кредитным бюро организационных, технических мер и технологических требований по защите программного обеспечения, применяемых при формировании и эксплуатации цифровых систем, используемых для создания базы данных кредитных историй и средств защиты указанных цифровых систем, установленных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2018 года № 228 "Об утверждении Требований к использованию цифровых технологий и обеспечению информационной безопасности при организации деятельности кредитных бюро, поставщиков информации и получателей кредитных отчетов, а также Требований, предъявляемых кредитными бюро к поставщикам информации и получателям кредитных отчетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17702).
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 4
к Условиям и правилам выдачи
разрешения на право
осуществления деятельности
кредитного бюро и акта о
соответствии кредитного бюро
требованиям, предъявляемым к
кредитному бюро по защите и
обеспечению сохранности базы
данных кредитных историй,
используемых цифровых систем
и помещений

Форма

Акт

      О соответствии _____________________________________________________
                              (наименование кредитного бюро)
      требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений

________________________	"__" _________ 20__ года
место составления	дата выдачи

      Настоящий акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых цифровых систем и помещений, составлен комиссией в следующем составе:
      представители уполномоченного органа:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      В работе комиссии участвуют представители участника системы формирования кредитных историй и их использования:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Подробное описание обследованных объектов и изученных комиссией документов:
      ____________________________________________________________________
      ___________________________________________________________________.
      Краткое содержание пояснений представителей участника системы формирования кредитных историй и их использования:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Проверкой комиссией технических и иных документов кредитного бюро, обследованием его технических помещений, электронно-компьютерного оборудования, систем связи и защитных устройств и иных объектов, предназначенных для работы в системе формирования кредитных историй и их использования, установлено:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (соответствие (несоответствие) предъявляемым требованиям и достаточность (недостаточность) для начала (продолжения) деятельности организации на рынке цифровых услуг)
      Кредитным бюро предъявлена следующая техническая документация и иные документы, которые приложены к акту комиссии:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.

      Члены комиссии:
      __________ _______________________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
      __________________________
      согласовано (не согласовано)
      __________ _______________________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
      __________________________
      согласовано (не согласовано)
      _________ _______________________________________________________________
      (должность)                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии))
      __________________________
      согласовано (не согласовано)

      Руководитель комиссии:
      ______________________________________________________________
                        (электронная цифровая подпись)

Приложение 2
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 1
к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 22 ноября 2022 года № 93

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк (далее - Правила) разработаны в соответствии с частью третьей пункта 1 статьи 25-1, подпунктом 4-5) части первой статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее - Закон о микрофинансовой деятельности), частью второй пункта 7 статьи 10, статьей 13 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее – Закон о государственном регулировании), подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее - Закон о государственных услугах), пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" (далее - Закон о разрешениях) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган, услугодатель) разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк (далее - разрешение на конвертацию, государственная услуга).

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется оператору цифровой инфраструктуры "цифрового правительства" и Единому контакт-центру в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта

2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о микрофинансовой деятельности, Законе о банках, Законе о государственных услугах, Законе о разрешениях и Законе Республики Казахстан "О кибербезопасности".

3. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении к Правилам.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

4. Для получения разрешения на конвертацию заявитель представляет в уполномоченный орган заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению (далее - заявление), с приложением документов и сведений, предусмотренных в пункте 10 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги согласно приложению к Правилам и Перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

5. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляется на бумажном носителе либо через веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал). Одновременно с заявлением подается заявление о приобретении статуса крупного участника банка, банковского холдинга в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324) (далее – Постановление №30).

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова и иные не оговоренные в них исправления.

6. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица - нерезидента Республики Казахстан). Указанные документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и, при необходимости, русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

7. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение). При поступлении заявления после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем. Если заявление поступило за два часа до окончания рабочего дня уполномоченного органа, то срок начинается со следующего рабочего дня.

8. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из цифровых систем, используемых для оказания государственных услуг или сервиса цифровых документов, сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

По основанию, предусмотренному частью четвертой настоящего пункта, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы), подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

Течение срока оказания государственной услуги возобновляется с момента устранения выявленных недостатков.

9. При установлении факта полноты представленных документов заявителем ответственное подразделение в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан о микрофинансовой деятельности и банковского законодательства.

10. Уполномоченный орган приостанавливает процесс оказания государственной услуги в случае обнаружения ошибок или неточностей в заявлении и (или) документах, представленных заявителем, их несоответствия требованиям по форме и содержанию, представления неполного пакета документов согласно Перечню основных требований к оказанию государственной услуги.

В случае приостановления процесса оказания государственной услуги по основанию, предусмотренному частью первой настоящего пункта, представленные заявителем документы (в том числе оригиналы) подлежат возврату заявителю без их принятия на хранение уполномоченным органом, за исключением случаев подачи заявления и (или) документов посредством портала.

11. Уполномоченный орган по ходатайству заявителя или по своей инициативе вправе приостановить процесс оказания государственной услуги в случаях действия непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания услуги. Под действиями непреодолимой силы, временно препятствующей дальнейшему процессу оказания государственной услуги, понимается введение чрезвычайного положения, угроза или возникновение чрезвычайной ситуации природного и техногенного характера.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления уполномоченного органа проект постановления Правления уполномоченного органа о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на конвертацию.

Решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на конвертацию принимает Правление уполномоченного органа.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления уполномоченного органа (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет услугополучателю уведомление о выдаче разрешения на конвертацию с приложением разрешения на конвертацию и копии постановления Правления уполномоченного органа либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.

При отказе в оказании государственной услуги заслушивание с услугополучателем не проводится.

12. Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк выдается по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

Уполномоченный орган одновременно с выдачей указанного разрешения на конвертацию выдает согласие в порядке, предусмотренном постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324).

13. Разрешение на конвертацию имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом решения о выдаче лицензии на проведение банковских операций.

14. Срок действия разрешения на конвертацию 1 (один) год со дня выдачи разрешения на конвертацию. Срок приостанавливается уполномоченным органом на срок рассмотрения отчета о реализации мероприятий, предусмотренных планом мероприятий по конвертации микрофинансовой организации в банк и устранения микрофинансовой организацией замечаний уполномоченного органа в соответствии с пунктом 4 статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности.

15. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на конвертацию микрофинансовой организации в банк в случае выявления недостоверных сведений, на основании которых было выдано разрешение.

При отзыве разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк или добровольном возврате микрофинансовой организацией данного разрешения уполномоченный орган принимает решение об отмене ранее выданного разрешения в течение двух месяцев с даты обнаружения факта, являющегося основанием для отзыва разрешения, или подачи микрофинансовой организацией заявления о добровольном возврате разрешения.

При отзыве разрешения на конвертацию или добровольном возврате микрофинансовой организацией в банк разрешительные документы, выданные в соответствии с Постановлением № 30, подлежат отмене уполномоченным органом в сроки, указанные в части второй настоящего пункта.

16. Микрофинансовая организация вправе добровольно возвратить выданное ей разрешение на конвертацию микрофинансовой организации в банк до истечения срока конвертации, указанного в разрешении уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк.

17. При добровольном возврате микрофинансовой организацией разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк, ранее выданное разрешение на конвертацию микрофинансовой организации в банк и согласие, выданное в соответствии с Постановлением № 30, считаются отмененными.

18. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

19. В жалобе указываются:

1) наименование органа, рассматривающего жалобу;

2) наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер, место нахождения услугополучателя;

3) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) оспаривается (оспариваются);

4) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

5) дата подачи жалобы;

6) перечень прилагаемых к жалобе документов;

7) иные сведения, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

20. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке. В случае, если законом предусмотрена возможность обращения в суд без необходимости обжалования в вышестоящем органе, административный орган, должностное лицо, административный акт, административное действие (бездействие) которых оспариваются, наряду с отзывом представляют в суд мотивированную позицию руководителя вышестоящего административного органа, должностного лица.

Приложение
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
микрофинансовой организации в
форме конвертации в банк

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Отсутствуют
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня сдачи пакета документов услугодателю или с даты представления услугополучателем полного пакета документов на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	электронная (частично цифровизированная)/ бумажная
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк с приложением разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан".
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя на портал: 1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов); 2) электронная копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления; 3) электронная копия сведений об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению; 4) электронная копия сведений об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) электронная копия плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее - Закон о микрофинансовой деятельности); 6) электронная копия бизнес-плана банка на последующие пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов 3 апреля 2026 года под № 38324) (далее – Постановление № 30), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками; 7) электронная копия проекта устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан; 8) документы и сведения, представляемые в соответствии с Постановлением № 30, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга. Сведения о документах, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя в канцелярию услугодателя: 1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению, удостоверенное подписью должностного лица услугополучателя либо лица, уполномоченного услугополучателем на подписание заявления; 2) копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления; 3) сведения об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению; 4) сведения об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) план мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности; 6) бизнес-план банка на последующие пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются Постановлением № 30, включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками; 7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан; 8) документы и сведения, представляемые в соответствии с Постановлением №30, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга. Сведения о документах, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства".
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) несоответствие наименования банка требованиям пункта 3 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" ( далее - Закон о банках); 2) неустойчивое финансовое положение акционеров микрофинансовой организации, приобретающих статус крупного участника банка (банковского холдинга). Под неустойчивым финансовым положением понимается наличие одного из признаков, установленных подпунктом 2) пункта 1 статьи 11 Закона о банках; 3) в случаях, когда акционер - физическое лицо либо первый руководитель исполнительного органа, либо органа управления акционера - юридического лица: имеет непогашенную или неснятую судимость; занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение десяти лет после принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан; 4) несоблюдение требований, установленных статьей 9 Закона о банках; 5) отказ в выдаче согласия уполномоченным органом на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга в соответствии с Постановлением №30; 6) бизнес-план банка и иные представленные заявителем документы не показывают, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность банка будет рентабельной; банк намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления; банк обладает организационной, учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности; 7) неустранение замечаний услугодателя по представленным документам в установленный им срок; 8) несоответствие плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк требованиям, предусмотренным статьей 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности; 9) финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя в банк предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя вследствие конвертации услугополучателя в банк и (или) несоблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого войдет банк и (или) банковский холдинг; 10) несоблюдение услугополучателем установленных пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение последних трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк и (или) в период рассмотрения заявления; 11) наличие у микрофинансовой организации действующей меры надзорного реагирования в виде письменного предписания, предусмотренного статьей 28 Закона о микрофинансовой деятельности, и (или) административных взысканий за административные правонарушения, предусмотренные частями первой, 3-1, четвертой статьи 211 и частью третьей статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, на дату подачи заявления и в период рассмотрения документов; 12) несоблюдение условий статьи 25-1 Закона о микрофинансовой деятельности; 13) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в Едином контакт-центре по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 3
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 2
к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 22 ноября 2022 года № 93

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк:

При обращении услугополучателя на портал:

1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов);

2) электронная копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления;

3) электронная копия сведений об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению;

4) электронная копия сведений об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности);

5) электронная копия плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее - Закон о микрофинансовой деятельности);

6) электронная копия бизнес-плана банка на последующие пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324) (далее – Постановление №30), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

7) электронная копия проекта устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан;

8) документы и сведения, представляемые в соответствии с Постановлением № 30, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга.

При обращении услугополучателя в канцелярию услугодателя:

1) заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению, удостоверенное подписью должностного лица услугополучателя либо лица, уполномоченного услугополучателем на подписание заявления;

2) копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления;

3) сведения об акционерах - физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению;

4) сведения об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности);

5) план мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности;

6) бизнес-план банка на пять лет после получения банковской лицензии, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются Постановлением № 30, включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые пять финансовых (операционных) лет, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан;

	Приложение 4 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 3 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

      _________________________________________________________________
      (наименование микрофинансовой организации, бизнес идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя микрофинансовой организации)
      _________________________________________________________________
      (ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ, подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от имени микрофинансовой организации)
      __________________________________________________________________
      (место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства, юридический адрес)
      _________________________________________________________________
      просит в соответствии с решением
      _________________________________________________________________
      (наименование микрофинансовой организации)
      о добровольной реорганизации микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ______от "___" _______ 20__ года __________________________________
                                                (кем принято)
      выдать разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
      ____________________________________________________________________
      (наименование и место нахождения микрофинансовой организации)
      на __________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________.
      (наименование создаваемого банка)
      Настоящим подтверждаю, что одновременно с данным заявлением в уполномоченный орган направлено заявление о приобретении статуса крупного участника, банковского холдинга (нужное выбрать).
      Должностное лицо микрофинансовой организации либо лицо, уполномоченное микрофинансовой организацией на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.
      Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):
      ________________________________________________________________________
      ________________________________________________________________________
      (подпись должностного лица микрофинансовой организации либо лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на подписание документов, дата)

	Приложение 5 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ____ от "_" __________ года

      Настоящее разрешение выдано на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование микрофинансовой организации)
      Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче банковской лицензии, истечения срока конвертации.
      Срок конвертации микрофинансовой организации в банк один год со дня выдачи настоящего разрешения.

      Председатель
      (заместитель Председателя) ________________________
      ________________________________________________
            (подпись) (фамилия, инициалы)
      Место печати

	Приложение 6 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Сведения об акционере - физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

      ________________________________________________________________
                  (наименование микрофинансовой организации)
      на "___" _____________________ 20___ года
      1. Акционер ____________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения ________________________________________________
      3. Место рождения _______________________________________________
      _______________________________________________________________
      4. Гражданство __________________________________________________
      5. Данные документа, удостоверяющего личность ____________________
      _______________________________________________________________
      6. Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)
      _______________________________________________________________
      7. Место жительства и юридический адрес___________________________
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) ________________
      _______________________________________________________________
      9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности акционера - физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого акционером - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым акционер - физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих акционеру - физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении акционера - физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми акционер - физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

12. Сведения о том, занимал ли акционер - физическое лицо должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

      Для целей настоящего пункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан.
      ____________________________________________________________________
                              (да (нет), указать
      ____________________________________________________________________
      наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли акционер - физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

невыплата купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам длилась в течение четырех и более последовательных периодов;

сумма задолженности по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения;

      14. Привлекался ли акционер - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания), подачи документов для его согласования
      ____________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
      ____________________________________________________________________
      реквизиты акта о наложении взыскания или решения суда, с
      ____________________________________________________________________
      указанием оснований привлечения к ответственности)

15. Имеется ли в отношении акционера - физического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

16. К сведениям прилагаются:

копия документа, удостоверяющего личность акционера - физического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у акционера - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если акционер - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где акционер - физическое лицо постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к акционерам банка, и наличие безупречной деловой репутации.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      ____________________________________________________________________
      (заполняется акционером - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
      Подпись ______________________
      Дата _________________________

	Приложение 7 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 6 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Сведения об акционере - юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

      ____________________________________________________________________
                        (наименование микрофинансовой организации)
      на "___" ___________________ 20___ года
      1. Акционер ________________________________________________________
                                    (наименование)
      2. Место нахождения и фактический адрес ______________________________
      ___________________________________________________________________
            (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
      3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_____________
      ___________________________________________________________________
            (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      4. Бизнес-идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для юридического лица в государстве, резидентом которого является юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан (при наличии)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      5. Вид деятельности __________________________________________________
      ____________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)
      6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан _________________________
      7. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым акционер - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих акционеру - юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении акционера - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми акционер - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

      8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у акционера - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
      9. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера-юридического лица
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения _______________________________________________________
      Место рождения _____________________________________________________
      Гражданство ________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность __________________________
      ___________________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)
      _______________________________________________________________
      Место жительства и юридический адрес_____________________________
      ________________________________________________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера-юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе.

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера-юридического лица первым руководителем органа управления, первым руководителем исполнительного органа или его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке.

      Для целей вышеуказанного абзаца под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
                        (да (нет), указать наименование
      ____________________________________________________________________
                  организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица в качестве ответчика в судебных разбирательствах
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
      ____________________________________________________________________
      разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи заявления
      ____________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      10. Первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера-юридического лица _______________________________________________
      ____________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения __________________________________________________
      Место рождения ________________________________________________
      Гражданство ____________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность ______________________
      _______________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого оно является (при наличии) ___________
      Место жительства и юридический адрес_____________________________
      _______________________________________________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера-юридического лица, а также членстве в органе управления микрофинансовой организации, в том числе с окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица первым руководителем органа управления, первым руководителем исполнительного органа или его заместителем, главным бухгалтером финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекшего их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке.

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) акционер - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      Привлекался ли первый руководитель органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты подачи заявления
      __________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      11. Имеется ли в отношении акционера - юридического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности.

12. К сведениям прилагаются:

копия учредительных документов акционера - юридического лица, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности;

финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенная аудиторской организацией. Требование по заверению финансовой отчетности аудиторской организацией за последний завершенный финансовый год не распространяется на случаи представления заявления в первом квартале года подачи заявления.

копия документа, удостоверяющего личность первых руководителей исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) и органа управления (при наличии данного органа) неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если указанные лица в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживали за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где они постоянно проживали последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена акционером - юридическим лицом и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к акционерам банка, и наличие безупречной деловой репутации.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для выдачи разрешения на конвертацию и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      "___" _____________ 20___ года
      Подпись первого руководителя исполнительного органа
      (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) акционера - юридического лица
      ____________________________________________
      Подпись первого руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера - юридического лица
      ____________________________________________

Приложение 8
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
по вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 1
к Условиям и Правилам выдачи
разрешения на право
осуществления деятельности
оператора электронной торговой
площадки по продаже
банковских и микрофинансовых активов

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
2	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Отсутствуют
3	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя
5	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 70 (семидесяти) рабочих дней со дня представления заявителем документов. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	электронная (частично цифровизированная) /бумажная
7	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	1) уведомление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов либо об отказе в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора; 2) разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов по форме согласно приложению 4 к Правилам с приложением акта о соответствии согласно приложению 3 к Правилам.
8	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	бесплатно
9	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	1) заявление по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) заявителя; 2) электронные копии нотариально засвидетельствованных учредительных документов в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал "цифрового правительства".
11	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	Отказ в выдаче разрешения на право осуществления деятельности оператора производится уполномоченным органом по любому из следующих оснований: 1) осуществление заявителем вида деятельности, запрещенного в соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций для оператора" (далее - Закон); 2) несоответствие заявителя требованиям, установленным статьями 15-18, 15-19 Закона и нормативными правовыми актами уполномоченного органа; 3) если в отношении заявителя имеется вступившее в законную силу решение суда, запрещающее заявителю осуществление деятельности оператора; 4) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный срок.
12	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа через "личный кабинет" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 9 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Условиям и Правилам выдачи разрешения на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов
	форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением Государственного Герба Республики Казахстан)

Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов

Номер ____________

Дата выдачи "____" ________ 20__ года

      _________________________________________________________________
________________________________________________________________
            (полное наименование заявителя)
      выдано настоящее разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов.

Председатель (заместитель Председателя)
Место печати

Приложение 10
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 1
к Правилам выдачи лицензии
организациям, осуществляющим
отдельные виды банковских
операций

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций на осуществление отдельных видов банковских операций
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	1. Выдача лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций 2. Переоформление лицензии 3. Выдача дубликата лицензии
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: 1) при выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций (далее - лицензия) - в течение 30 (тридцати) рабочих дней; 2) при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; 3) при выдаче дубликата лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги: электронная (частично цифровизированная) и бумажная.
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче лицензии, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии с приложением лицензии либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	1) лицензионный сбор за выдачу лицензии составляет 400 (четыреста) месячных расчетных показателей; 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта; 3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "цифрового правительства".
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов; 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций впервые через портал: 1) заявление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 2 к Правилам выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций (далее - Правила) в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) заявителя (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений), в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления своей деятельности; 2) электронная копия документа, подтверждающая уплату в бюджет лицензионного сбора за право осуществления отдельных видов банковских операций, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, указанных в подпунктах 3), 4), 5), 6), 7) и 8) части второй настоящего пункта. При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление о выдаче лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 2 к Правилам (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений), в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления своей деятельности; 2) копия документа, подтверждающая уплату в бюджет лицензионного сбора за право осуществления отдельных видов банковских операций, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) копия решения соответствующего органа услугополучателя о планируемом осуществлении отдельных видов банковских операций, а также копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала устава для сверки); 4) сведения об акционере (участнике) организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, являющимся юридическим лицом, согласно приложению 1 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, установленным в приложении 2 к настоящему постановлению (далее - Квалификационные требования), по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов; 5) сведения о руководящих работниках организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящих работниках акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, об акционере (участнике) - физическом лице по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям с приложением электронной копии документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства); 6) копия документа об отсутствии у работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящих работниках акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционера (участника) - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если руководящий работник организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, руководящий работник акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционер (участник) - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа; 7) штатное расписание заявителя с указанием фамилий, имен и отчеств (при их наличии) руководящих работников услугополучателя и работников подразделений, осуществляющих отдельные виды банковских операций; 8) копию стратегии развития на ближайшие три года с учетом планируемых к осуществлению всех банковских операций, включая информацию об организационной структуре заявителя, бюджете заявителя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении заявителем пруденциальных нормативов на 3 (три) финансовых (операционных) года. 9) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и статьей 5 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании). Фондовая биржа, клиринговая организация, осуществляющая функции центрального контрагента, центральный депозитарий и организации, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 3) и 8). При обращении услугополучателя для выдачи дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) в канцелярию услугодателя: 1) заявление в произвольной форме с обоснованием необходимости выдачи дубликата лицензии (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов, и сведений); 2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за выдачу дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для переоформления лицензии на портал: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 4 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП заявителя (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. При обращении услугополучателя для переоформления лицензии в канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций по форме согласно приложению 4 к Правилам (с приложением документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) занятие видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц; 2) лицензиаром получен ответ от соответствующего согласующего государственного органа о несоответствии заявителя предъявляемым при лицензировании требованиям; 3) в отношении заявителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности, или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию; 4) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать заявителю-должнику лицензию; 5) установлена недостоверность документов, представленных заявителем для получения лицензии, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 6) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 7) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги; 8) несоответствие услугополучателя Квалификационным требованиям; 9) неустранение услугополучателем замечаний уполномоченного органа в установленный уполномоченным органом срок или представление услугополучателем доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов по истечении срока, установленного уполномоченным органом; 10) несоответствие стратегии развития заявителя и (или) иных представленных документов требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля, и (или) непредставление сведений, подтверждающих, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность заявителя будет рентабельной; заявитель обладает организационной структурой, соответствующей стратегии его развития; 11) несоответствие заявителя перечню лиц, имеющих право осуществлять отдельные виды банковских операций; 12) заявителем не внесен лицензионный сбор, соответствующий требованиям законодательства Республики Казахстан.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 11 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 3 к Правилам выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление отдельных видов банковских операций

      Номер лицензии ________ Дата выдачи "____" ___________ года
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
      Настоящая лицензия дает право на осуществление отдельных видов банковских операций, (в национальной и (или) иностранной валюте):
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      Данные о лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, полученной впервые:
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Председатель (заместитель Председателя)
      ________________________________________ __________________
      (подпись или электронная цифровая подпись) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      Место печати (для бумажной формы)
      город Алматы

Приложение 12
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Утверждены
Постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 31 марта 2026 года № 29

Квалификационные требования для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечень документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям

№ п/п	Квалификационные требования	Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям
1	2	3
1.	Наличие у руководящих работников акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, а также у акционера (участника) - физического лица безупречной деловой репутации, предусмотренной подпунктом 1) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании)	Сведения о руководящих работниках акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, об акционере (участнике) - физическом лице по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным квалификационным требованиям, с приложением копии документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства); копии документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если руководящий работник акционера (участника) - юридического лица организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акционер (участник) - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.
2.	Выполнение требований и всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления организацией отдельных видов банковских операций, в том числе: 1) подготовку помещения, оборудования и программного обеспечения по автоматизации ведения бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) и Национального Банка Республики Казахстан; 2) утверждение правил, определяющих общие условия проведения банковских операций, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках); 3) утверждение внутренних документов, связанных с осуществлением отдельных видов банковских операций.	Заявление, в котором заявитель в том числе подтверждает выполнение всех организационно-технических мероприятий, связанных с планируемым началом осуществления отдельных видов банковских операций.
3.	Найм персонала, необходимого для осуществления отдельных видов банковских операций, в том числе руководящих работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.	Утверждение штатного расписания с указанием фамилий, имен и отчеств (при их наличии) руководящих работников и работников подразделений, осуществляющих отдельные виды банковских операций в организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций
4.	Соответствие руководящих работников организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, требованиям, установленным пунктами 7 и 8 статьи 45 Закона о банках, а также статьей 9-4 Закона о государственном регулировании.	Сведения о руководящих работниках организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям для проведения банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также перечню документов, подтверждающих соответствие указанным Квалификационным требованиям, с приложением: копии документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства); копии документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если руководящий работник организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанных документов не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства, страны, где он постоянно проживал последние 10 (десять) лет (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. Организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, обладающая лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, уведомляет уполномоченный орган обо всех изменениях, произошедших в составе руководящих работников – руководителя и членов органа управления, руководителя и членов исполнительного органа, включая их назначение (избрание), перевод на другую должность, расторжение трудового договора и (или) прекращение полномочий, а также об изменениях в фамилии, имени, отчестве (при его наличии) указанных руководящих работников с приложением копий подтверждающих документов и сведений о руководящих работниках организации по форме согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия соответствующим органом организации решения или получения информации об изменениях в фамилии, имени, отчестве (при его наличии) руководящего работника.
5.	Оплата минимального размера уставного капитала, установленного уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и статьей 5 Закона о государственном регулировании.	Копия документа, подтверждающего оплату минимального размера уставного капитала, установленного уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества" и статьей 5 Закона о государственном регулировании.
6.	Соответствие перечню лиц, указанному в части второй пункта 8 статьи 22 Закона о банках, которые вправе осуществлять отдельные виды банковских операций, а также соответствие видам банковских операций, разрешенным для данных лиц в соответствии с указанной статьей.	Копия решения соответствующего органа услугополучателя о планируемом осуществлении отдельных видов банковских операций, а также копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала устава для сверки).

Приложение 13
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 1
к Правилам выдачи, отзыва
согласия на приобретение
статуса крупного участника
банка, банковского холдинга,
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового
холдинга, крупного участника
управляющего инвестиционным
портфелем и требованиям к
документам, представляемым
для получения указанного согласия

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и (или) банковского и (или) страхового холдинга
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка; Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации; Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем; Выдача согласия на приобретение статуса банковского холдинга; Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных пунктом 15 статьи 9-5 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании), и статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах". Заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга, поданное в рамках получения разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации рассматривается уполномоченным органом в течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Заявление о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга, поданное в рамках получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, рассматривается уполномоченным органом в течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал.
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги, с приложением копии соответствующего постановления Правления услугодателя.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	По всем подвидам государственной услуги бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя - физического лица для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (для физических лиц) по форме согласно приложению 2 к Правилам, удостоверенное электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) услугополучателя, желающего приобрести статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; 2) электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; 3) электронная копия сведений об источниках (о происхождении) средств, используемых для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также электронные копии документов, подтверждающих данные сведения. В случае приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем физическим лицом за счет средств, полученных в виде дарения, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, услугополучатель также представляет сведения о дарителе и источниках происхождения данных средств, имущества у дарителя; 4) электронная копия сведений по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, по форме согласно приложению 4 к Правилам. В случае, если заявитель является крупным участником юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно представляются электронные копии документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан; 5) электронная копия плана рекапитализации банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с указанием сведений, предусмотренных пунктом 35 Правил; 6) электронная копия сведений о доходах и имуществе, а также информации об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя по форме согласно приложению 5 к Правилам. Физическое лицо - резидент Республики Казахстан также представляет электронную копию (нотариально засвидетельствованную или заверенную органом государственных доходов) декларации об активах и обязательствах, составленную в порядке, установленном налоговым законодательством Республики Казахстан, на дату не ранее тридцати календарных дней, предшествующих дате подачи в уполномоченный орган заявления о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, с отметкой налогового органа о принятии. Сведения в декларации об активах и обязательствах указываются на первое число месяца представления декларации об активах и обязательствах. К указанным сведениям прилагаются документы, необходимые для анализа финансового положения услугополучателя, а также документы, подтверждающие стоимость имущества, определенную оценщиком в течение последних шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления; 7) электронная копия сведений о заявителе - физическом лице представляется по форме согласно приложению 6 к Правилам, включая сведения о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица - нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение своей безупречной деловой репутации представляют электронные копии документов, подтверждающих сведений об отсутствии у них неснятой или непогашенной судимости, выданных компетентным государственным органом страны их гражданства и страны постоянного проживания, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания. Дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа. При обращении услугополучателя - юридического лица - резидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, удостоверенное ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) электронная копия решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 3) электронная копия сведений о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) заявителя, и лицах, осуществляющих контроль в отношении заявителя, содержащие информацию, предусмотренную пунктом 34 Правил, а также электронные копии документов, подтверждающих данные сведения; 4) электронная копия списка аффилированных лиц услугополучателя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) документы и сведения, указанные в подпунктах 2), 4), 5) части первой настоящего пункта; 6) электронная копия годовой финансовой отчетности услугополучателя (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также электронная копия финансовой отчетности услугополучателя за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, услугополучатель представляет электронные копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также электронные копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у услугополучателя дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случае: размещения данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности; если услугополучатель зарегистрирован в качестве юридического лица менее одного года и его крупным участником является лицо, имеющее статус крупного участника той финансовой организации, заявление на приобретение статуса крупного участника которой подано услугополучателем, а также финансовая отчетность, не представляется в случаях, когда услугополучатель является финансовой организацией-нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 7) краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме согласно приложению 6 к Правилам, включая сведения о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. По руководящим работникам заявителя, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель в подтверждение их безупречной деловой репутации представляет документы, подтверждающие отсутствие у них неснятой или непогашенной судимости, выданные компетентным государственным органом страны их гражданства и страны их постоянного проживания, а по лицам без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления); 8) электронные копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов. При обращении услугополучателя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) документы и сведения, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 8) части второй настоящего пункта. По руководящим работникам заявителя финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, заявитель представляет сведения, подтверждающие их безупречную деловую репутацию по форме согласно Приложению 7 к Правилам. Для целей подпункта 7) части второй настоящего пункта руководящими работниками юридического лица - нерезидента Республики Казахстан (финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан) признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер; 3) электронная копия согласия (разрешения) на владение акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного компетентным государственным органом (органом финансового надзора) государства, резидентом которого является заявитель, либо электронная копия подтверждения от компетентного государственного органа (органа финансового надзора) государства, резидентом которого является заявитель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется; 4) электронная копия лицензии (разрешения) на осуществление услугополучателем финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого является услугополучатель, либо электронная копия подтверждения, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, о том, что лицензия (разрешение) не требуется, - в случае, если услугополучатель, является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов. При обращении услугополучателя: - банка - нерезидента Республики Казахстан, имеющего кредитный рейтинг не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 апреля 2026 года № 64 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и государств, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38437) (далее – Постановление № 64), для получения согласия на приобретение статуса банковского холдинга, - страховой организации - нерезидента Республики Казахстан, имеющей кредитный рейтинг не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с Постановлением №64, для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга: 1) заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга (для юридических лиц) по форме согласно приложению 3 к Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, исполняющего его обязанности; 2) документы и сведения, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, подпунктах 2), 3), 6), 8) части второй настоящего пункта, подпунктах 3) и 4) части третьей настоящего пункта. Дополнительные условия для оказания государственной услуги: 1) бизнес-план на ближайшие 5 (пять) лет, требования к которому установлены в пункте 36 Правил, представляется в дополнение к документам и сведениям следующими услугополучателями: - физическими лицами, желающими приобрести статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов голосующих акций; - юридическими лицами, желающими приобрести статус банковского или страхового холдинга; 2) в случае, если услугополучатель - физическое или юридическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, договора доверительного управления или в результате принятия наследства, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса в соответствии с требованием, установленным пунктом 9 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании, дополнительно представляются: электронные копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения, доверительного управления, наследования в отношении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем; документы, предусмотренные подпунктами 4), 5), 6), 7) части первой настоящего пункта; документы, предусмотренные подпунктом 8) части второй настоящего пункта-в случае, если услугополучатель является юридическим лицом; документ, предусмотренный подпунктом 3) части третьей настоящего пункта, - в случае, если услугополучатель является юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан; электронная копия сведений о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, договора доверительного управления, наследования, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан с приложением электронных копий подтверждающих документов. В случае необходимости получения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга услугополучателем к заявлению о выдаче разрешения на открытие банка прилагаются документы и сведения, предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой настоящего пункта, за исключением подпункта 2) части первой и подпункта 2) части второй настоящего пункта. Сведения о документах государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица предоставляются услугодателю из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства".
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	По выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации или крупного участника управляющего инвестиционным портфелем (далее - крупный участник финансовой организации), банковского холдинга, страхового холдинга: 1) несоблюдение требований, установленных подпунктами 4), 5), 6) и 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона о государственном регулировании (в отношении физического лица или руководящих работников услугополучателя - юридического лица); 2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя. Под неустойчивым финансовым положением услугополучателя понимается наличие одного из следующих признаков: услугополучатель - юридическое лицо создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления, за исключением случаев, когда крупным участником услугополучателя является лицо, имеющее статус крупного участника той финансовой организации, заявление на приобретение статуса крупного участника которой подано услугополучателем; обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций финансовой организации; убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет; размер обязательств услугополучателя представляет значительный риск для финансового состояния финансовой организации; наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем задолженности услугополучателя перед финансовой организацией; анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя; стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций финансовой организации; иные основания, выявленные с использованием мотивированного суждения, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам, страховой (перестраховочной) организации и (или) ее клиентам, управляющему инвестиционным портфелем и (или) вкладчикам добровольного накопительного пенсионного фонда; 3) несоответствие представленных документов требованиям Правил или неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам; 4) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции; 5) случаи, когда лицом, приобретающим статус крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга является юридическое лицо, зарегистрированное в офшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 марта 2026 года № 15 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность" , за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках); 6) несоблюдение услугополучателем требования, предусмотренного частью третьей пункта 3 статьи 6 Закона о банках, а также иных требований, установленных законами Республики Казахстан, к крупным участникам финансовой организации, банковским холдингам, страховым холдингам; 7) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга предполагает ухудшение финансового состояния финансовой организации; 8) отсутствие у услугополучателя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан лицензии (разрешения) на осуществление финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого он является, в случаях, когда такая лицензия (разрешение) требуется по законодательству такого государства; 9) отсутствие у услугополучателя - юридического лица - нерезидента Республики Казахстан либо его родительской организации минимально необходимого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с Постановлением № 64, за исключением случаев, предусмотренных частью второй пункта 4 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 10) неэффективность представленного плана рекапитализации финансовой организации в случае возможного ухудшения финансового состояния финансовой организации; 11) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации; 12) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия услугодателем или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация -нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение десяти лет после принятия услугодателем или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или признании ее банкротом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация -нерезидент Республики Казахстан. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан; 13) несоответствие финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, желающей приобрести статус банковского холдинга, страхового холдинга, требованиям, предусмотренным пунктом 6 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 14) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения; 15) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата - нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законами Республики Казахстан требований; 16) наличие оснований для отказа в выдаче разрешения на открытие банка, страховой (перестраховочной) организации. В случае, если банк, страховая (перестраховочная) организация желают приобрести статус крупного участника другого банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга для создания, приобретения дочернего банка, дочерней страховой (перестраховочной) организации либо приобретения значительного участия в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, уполномоченный орган при рассмотрении представленных документов учитывает основания отказа, предусмотренные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 31 "Об утверждении Правил выдачи разрешения банку, страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие в капитале организации, на создание или приобретение банком дочерней организации по управлению стрессовыми активами, отзыва и (или) отмены разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38321). При наличии оснований отказа в выдаче разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организации уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга; 17) наличие у бенефициарного собственника услугополучателя - юридического лица, определенного в соответствии с Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения; 18) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 19) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги; 20) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 21) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 14 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	Форма

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге)
1	2	3	4

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах),
Индивидуальное владение		Совместное владение
прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
5	6	7	8

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
      Заявитель
      _____________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      ______________________
            (подпись)

	Приложение 15 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 5 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	форма

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

      1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      2. Отчетный период
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:

№	Наименование	Единица измерения	За предыдущий отчетный период
№	Наименование	Единица измерения	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (теңге)
1.	Доходы, полученные за отчетный период:		X
1.1	Заработная плата		X
1.2	Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций		X
1.3	Вознаграждение по вкладам		X
1.4	Доход от сдачи в аренду имущества		X
1.5	Доход от предпринимательской деятельности		X
1.6	Доход от реализации имущества		X
1.7	Прочие виды дохода (с расшифровкой)		X
2.	Имущество:
2.1	Деньги:		X
	в национальной валюте, в том числе:		X
	наличными на банковских счетах		X
	в иностранной валюте, в том числе:		X
	наличными на банковских счетах		X
2.2	Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции, привилегированные акции, облигации
2.3	Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)	X
2.4	Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)
2.5	Прочее имущество (с расшифровкой)
2n			X
3.	Задолженность по всем обязательствам		X
3.1	Непогашенные займы		X
3.2	Просроченная задолженность по займам		X
3.3	Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)		X
3n			X

продолжение таблицы

За отчетный период		Изменения за отчетный период
Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (теңге)	Количество	Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (теңге)
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

X X X X X		X X X X X




X		X
X		X
X		X
X		X
X		X
X		X

Примечание: Отчетным периодом является период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим 1 (первому) числу месяца представления декларации об активах и обязательствах в органы государственных доходов в соответствии с Законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" для приобретения статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.

      Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
      Заявитель
      __________________________________________________________________
                  (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      __________________
            (подпись)

	Приложение 16 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 6 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника
	банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	форма

Сведения о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица

      1. Полное наименование финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга
      __________________________________________________________________
      2. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      3. Должность и полное наименование заявителя - юридического лица (заполняется руководящим работником заявителя - юридического лица)
      __________________________________________________________________
      4. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
      __________________________________________________________________
      5. Гражданство ____________________________________________________
      6. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства)
      _______________________________________________
      7. Место жительства и юридический адрес
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      8. Номер телефона (домашний, рабочий)
      __________________________________________________________________
      9. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

10. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга, и аффилированных с ней юридических лиц:

№	Фамилия, имя и отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность	Наименование юридического лица	Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге)
1	2	3	4	5	6	7

продолжение таблицы

Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах)
Индивидуальное владение		Совместное владение
прямо	косвенно	процент	наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
8	9	10	11

11. Сведения о трудовой деятельности

№	Период работы (дата, месяц, год)*	Место работы **	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Примечание: в данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя - физического лица или руководящего работника заявителя - юридического лица (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в юридическом лице - заявителя, а также период, в течение которого заявителем - физическим лицом или руководящим работником заявителя - юридического лица трудовая деятельность не осуществлялась.

* в финансовых организациях (в том числе финансовых организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах, в одной из международных финансовых организациях, аудиторских организациях, уполномоченных органах, осуществляющих регулирование финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, а также сведения о членстве в органах управления финансовых организаций (в том числе финансовых организаций-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих полномочия по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения), банковских или страховых холдингах указываются дата, месяц, год. В остальных случаях указывается год.

** в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации финансовой организации.

      12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем исполнительного органа, его заместителем или членом исполнительного органа, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан решения о применении к банку режима урегулирования, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером (его заместителем) крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      14. Имеется ли в отношении заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого он лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.
      __________________________________________________________________
                  Да (нет), указать дату и номер решения
      __________________________________________________________________
                  суда, вступившего в законную силу

      15. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
            (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
            с указанием оснований привлечения к ответственности).

      16. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________

      17. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией, в которой заявитель приобретает статус крупного участника, банковского или страхового холдинга:
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
                  (да (нет), указать признаки аффилированности)

      18. Иная информация (при наличии):
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к заявителю - физическому лицу, руководящему работнику заявителя - юридического лица и наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      (заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
      __________________________________________________________________
      заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________
Дата____________________

	Приложение 17 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 7 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия
	форма

Сведения по руководящим работникам заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, являющимся нерезидентами Республики Казахстан, подтверждающие их безупречную деловую репутацию

      1. Полное наименование заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
      2. Полное наименование банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, в котором заявитель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан приобретает статус крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем или банковского холдинга, страхового холдинга
      __________________________________________________________________

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Должность руководящего работника заявителя - финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан	Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)	Гражданство	Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства)
1	2	3	4	5	6

      Заявитель - финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
                        (наименование заявителя)
      подтверждает соответствие указанного (указанных) руководящего (руководящих) работника (работников) заявителя - юридического лица, являющегося (являющихся) нерезидентом (нерезидентами) Республики Казахстан требованиям, установленным подпунктами 1), 4), 5) и 6), 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
      Отсутствие неснятой или не погашенной судимости в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), а также в стране, где данный (данные) руководящий (руководящие) работник (работники) постоянно проживал (проживали) последние 10 (десять) лет проверено заявителем - финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
                        (наименование заявителя)
      Настоящая информация проверена заявителем - финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и является достоверной и полной.
      Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) или лицо, исполняющее его обязанности.
      ____________________________
            (подпись)

Приложение 18
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по
вопросам регулирования
деятельности финансовых
организаций в сфере оказания
государственных услуг, в
которые вносятся изменения

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на открытие банка, филиала
банка -нерезидента
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан
2	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Для получения разрешения на открытие банка; Для получения разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.
3	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги в течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 10, пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги электронная (частично цифровизированная).
7	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан с приложением разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 4 к Правилам либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
8	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	По всем подвидам государственной услуги бесплатно
9	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя для получения разрешения на открытие банка: 1) заявление о выдаче разрешения на открытие банка на казахском или русском языках по форме согласно приложению 1 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) заявителя, (с приложением электронных копий документов, подтверждающих полномочия заявителя на подачу данного заявления и прилагаемых к нему документов); 2) электронная копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя), оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке; 3) электронные копии сведений об учредителе - физическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов по форме согласно приложению 1 к настоящему Перечню основных требований к оказанию государственной услуги (далее - Перечень); 4) электронные копии сведений об учредителе - юридическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов по форме согласно приложению 2 к Перечню, в том числе копии годовой финансовой отчетности учредителя - юридического лица (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копия финансовой отчетности учредителя - юридического лица за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, учредитель - юридическое лицо представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в следующих случаях: при наличии данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности; когда учредитель - юридическое лицо является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе данной финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 5) заявление на получение разрешения на создание, приобретение дочерней организации или значительное участие в капитале организации, в случае получения банком разрешения на создание дочернего банка или значительное участие в капитале другого банка в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 31 "Об утверждении Правил выдачи разрешения банку, страховой (перестраховочной) организации на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие в капитале организации, на создание или приобретение банком дочерней организации по управлению стрессовыми активами, отзыва и (или) отмены разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38321); 6) электронные копии документов и сведений в порядке, определенном постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 31 марта 2026 года № 30 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38324), в случае получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением документов и сведений, предусмотренных подпунктом 1) пункта 8, подпунктом 1) пункта 10 и пунктом 14 статьи 9-5 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании); 7) электронные копии документов, подтверждающих источники (происхождение) средств, используемых физическим лицом для приобретения акций (оплаты уставного капитала) создаваемого банка. Источники средств, которые могут быть использованы физическим лицом для приобретения акций (оплаты уставного капитала) создаваемого банка, определены пунктом 7 статьи 9-5 Закона о государственном регулировании; 8) электронная копия согласия (разрешения) на владение акциями банка, осуществляющего свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, либо копию подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется (для юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан); 9) электронная копия учредительного договора, оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки). При обращении услугополучателя для получения разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан: 1) заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан на казахском или русском языках по форме согласно приложению 2 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП заявителя (с приложением электронных копий документов, подтверждающих полномочия заявителя на подачу данного заявления и прилагаемых к нему документов); 2) электронная копия решения услугополучателя об открытии филиала на территории Республики Казахстан, которое содержит в том числе решения по следующим вопросам: - о принятии банком - нерезидентом Республики Казахстан ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; - об утверждении размера активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, в соответствии с пунктом 4 статьи 72 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках); 3) электронные копии нотариально засвидетельствованных копий учредительных документов банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) электронная копия согласия (разрешения) на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, либо копия подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется; 5) электронная копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных в рамках лицензии (разрешения) банковских и иных операций; 6) электронные копии годовой финансовой отчетности банка - нерезидента Республики Казахстан (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также электронная копия финансовой отчетности банка-нерезидента Республики Казахстан за последний завершенный квартал перед подачей заявления. В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, банк - нерезидент Республики Казахстан представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами, за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году. Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случаях, когда данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе банка-нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи; 7) сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) банка - нерезидента Республики Казахстан, и лицах, осуществляющих контроль в отношении банка - нерезидента Республики Казахстан, а также электронные копии документов, подтверждающих данные сведения. Сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью, или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) банка - нерезидента Республики Казахстан, и лицах, осуществляющих контроль в отношении банка- нерезидента Республики Казахстан должны содержать следующую информацию: для юридических лиц: наименование и место нахождения юридического лица; данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности); сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге); соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии); для физических лиц: фамилия, имя, отчество (при его наличии), адрес прописки и проживания; индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии); сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах теңге); соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах): индивидуальное (прямо или косвенно) или совместное владение (процент, наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии); 8) краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 3 к Перечню. Для целей настоящего подпункта руководящими работниками банка - нерезидента Республики Казахстан признаются руководитель органа управления, его заместитель и члены органа управления, руководитель исполнительного органа, его заместитель и члены исполнительного органа, главный бухгалтер. Требования о представлении документов, подтверждающих сведения, указанные в подпункте 7) части второй настоящего пункта, а также документов, предусмотренных подпунктом 8) части второй настоящего пункта, не распространяются на банк - нерезидент Республики Казахстан, при наличии у него кредитного рейтинга не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 14 апреля 2026 года № 64 "Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и государств, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38437). Уполномоченный орган вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.
11	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	При выдаче разрешения на открытие банка: 1) несоответствие наименования банка требованиям пункта 3 статьи 7 Закона о банках; 2) неустойчивое финансовое положение учредителя банка. Под неустойчивым финансовым положением понимается наличие признаков, установленных в подпункте 2) пункта 1 статьи 11 Закона о банках; 3) в случаях, когда учредитель банка - физическое лицо либо первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и (или) органа управления учредителя - юридического лица: имеет непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость; занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация -нерезидент Республики Казахстан. Основание для отказа в выдаче разрешения на открытие банка, предусмотренное абзацем третьим настоящего подпункта, применяется в течение десяти лет после принятия соответствующего решения уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, или вступления в законную силу соответствующего судебного акта. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан. 4) несоблюдение ограничений, установленных статьей 9 Закона о банках; 5) несоблюдение требований, установленных статьей 10 Закона о банках и статьей 9-5 Закона о государственном регулировании; 6) отказ уполномоченного органа в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника банка (банковского холдинга); 7) отказ уполномоченного органа в выдаче разрешения на создание дочернего банка или значительное участие в капитале другого банка; 8) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам и (или) сведениям в срок, предусмотренный частью третьей пункта 8 статьей 10 Закона о банках; 9) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных услугополучателем для получения разрешения; 10) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите" (далее - Закон о персональных данных), на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги. При выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан: 1) несоответствие наименования филиала банка - нерезидента Республики Казахстан требованиям, установленным пунктом 2 статьи 14 Закона о банках; 2) отсутствие безупречной деловой репутации у руководящего работника банка - нерезидента Республики Казахстан, открывающего филиал на территории Республики Казахстан; 3) несоблюдение требований, установленных статьей 15 Закона о банках; 4) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам и (или) сведениям в срок, предусмотренный Правилами; 5) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения разрешения; 6) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона о персональных данных, на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа через "личный кабинет" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 1 к Перечню основных требований к оказанию государственной услуги
	Форма
	Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка" (БИН 191240019852)

Сведения об учредителе - физическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов

      __________________________________________________________________
                        (наименование банка)
      на "___" _____________________ 20___ года
      1. Учредитель ________________________________________________
                        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      2. Дата рождения _____________________________________________
      3. Место рождения ____________________________________________
      _____________________________________________________________
      4. Гражданство _______________________________________________
      5. Данные документа, удостоверяющего личность _________________
      _____________________________________________________________
      6. Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии)
      _____________________________________________________________
      7. Место жительства и юридический адрес ________________________
      _____________________________________________________________
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) ______________
      _____________________________________________________________
      9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя - физического лица, а также членстве в органе управления организации, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым учредитель - физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю - физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

12. Сведения о том, занимал ли учредитель - физическое лицо должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

      Для целей настоящего пункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
                              (да (нет), указать
      __________________________________________________________________
            наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли учредитель - физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      14. Привлекался ли учредитель - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи услугополучателем заявления на открытие банка
      __________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты акта о наложении взыскания или судебного акта, с указанием оснований привлечения к ответственности)

15. Имеется ли в отношении учредителя - физического лица вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

16. К сведениям прилагаются:

копия документа, удостоверяющего личность учредителя - физического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у учредителя - физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если учредитель - физическое лицо в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где учредитель - физическое лицо постоянно проживал последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к учредителям банка.

      Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      __________________________________________________________________
      (заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)
      Подпись ______________________
      Дата _________________________

	Приложение 2 к Перечню основных требований к оказанию государственной услуги
	Форма
	Республиканское государственное учреждение "Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка" (БИН 191240019852)

Сведения об учредителе - юридическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов
_____________________________________________________________
(наименование банка)
на "_" _________________ 20_ года

      1. Учредитель ___________________________________________________
                                    (наименование)
      2. Место нахождения и фактический адрес
      _______________________________________________________________
      _______________________________________________________________
      (почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
      3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
      ______________________________________________________________
      ______________________________________________________________
            (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
      4. Бизнес-идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для юридического лица в государстве, резидентом которого является юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан (при наличии)
      _____________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________
      5. Вид деятельности
      _____________________________________________________________________
      _____________________________________________________________________
                        (указать основные виды деятельности)
      6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан ____________________

7. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым учредитель - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю - юридическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

      Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.
      8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе применение процедур банкротства, консервации, санации юридического лица
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
      9. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)
      ________________________________________________________________
      ________________________________________________________________
                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения __________________________________________________
      Место рождения _________________________________________________
      Гражданство ____________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность _______________________
      ________________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого является физическое лицо (при наличии) __________________________________________
      Место жительства и юридический адрес
      ________________________________________________________________
      _______________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица (также членстве в органе управления организации), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, занимал ли первый руководитель исполнительного органа и (или) органа управления учредителя - юридического лица должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан.

      Для целей вышеуказанного абзацапункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан.
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица в качестве ответчика в судебных разбирательствах
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
      __________________________________________________________________
      разбирательстве, рассматриваемый вопрос и судебный акт)

      Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) учредителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты подачи заявления
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

      10. Первый руководитель органа управления (в случае его создания)
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
                  фамилия, имя, отчество (при его наличии)
      Дата рождения
      __________________________________________________________________
      Место рождения
      __________________________________________________________________
      Гражданство
      __________________________________________________________________
      Данные документа, удостоверяющего личность
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого оно является (при наличии) ________________________________________________________________
      Место жительства и юридический адрес _______________________________
      __________________________________________________________________
      Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого руководителя органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица (БИН юридического лица при его наличии)	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

      Сведения о том, занимал ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, решения о применении режима урегулирования, решения о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу судебного акта о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее неплатежеспособной (банкротом) в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан Для целей вышеуказанного абзаца под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан.
      __________________________________________________________________
      __________________________________________________________________
      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам при наличии одного из следующих обстоятельств:

      Привлекался ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица в качестве ответчика в судебных разбирательствах
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________
      (да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и судебный акт)

      Привлекался ли первый руководитель органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты подачи заявления
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________
      _________________________________________________________________
      (да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

11. Имеется ли в отношении учредителя - юридического лица вступившее в законную силу решение суда (приговор) о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги или решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги.

12. К сведениям прилагаются:

копия учредительных документов учредителя - юридического лица, в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их услугодателем через портал;

копии годовой финансовой отчетности учредителя - юридического лица (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копия финансовой отчетности учредителя - юридического лица за последний завершенный квартал перед подачей заявления.

В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, учредитель - юридическое лицо представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у учредителя - юридического лица дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году.

Финансовая отчетность не представляется в следующих случаях:

при наличии данной финансовой отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности;

когда учредитель - юридическое лицо является финансовой организацией - нерезидентом Республики Казахстан и данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе данной финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи;

копия документа, удостоверяющего личность первых руководителей исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) и органа управления учредителя - юридического лица (для иностранных граждан, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) и органа управления (в случае его создания) неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства). В случае, если указанные лица в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживали за пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где они постоянно проживали последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 6 (шести) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранных граждан) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена учредителем - юридическим лицом и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к учредителям банка.

      Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
      "___" _____________ 20___ года
      Подпись первого руководителя исполнительного органа
      (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа)
      учредителя - юридического лица
      ____________________________________________
      Подпись первого руководителя органа управления
      (в случае его создания) учредителя - юридического лица
      ____________________________________________

	Приложение 3 к перечню основных требований к оказанию государственной услуги
	Форма

Краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан

Полное наименование банка - нерезидента Республики Казахстан
______________________________________________________________

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Должность руководящего работника банка - нерезидента Республики Казахстан	Индивидуальный идентификационный номер или иной уникальный номер, формируемый для физического лица в государстве, резидентом которого оно является (при наличии)	Гражданство	Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранных граждан, лиц без гражданства)
1	2	3	4	5	6

      Банк - нерезидент Республики Казахстан
      __________________________________________________________________
                        (наименование заявителя)
      подтверждает соответствие указанного (указанных) руководящего (руководящих) работника (работников) банка - нерезидента Республики Казахстан, требованиям, установленным подпунктами 1), 4), 5), 6) и 7) пункта 2 статьи 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
      Отсутствие неснятой или не погашенной судимости в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), а также в стране, где данный (данные) руководящий (руководящие) работник (работники) постоянно проживал (проживали) последние 10 (десять) лет проверено банком - нерезидентом Республики Казахстан
      ____________________________________________________________________
                              (наименование заявителя)
      Настоящая информация проверена банком - нерезидентом Республики Казахстан и является достоверной и полной.
      Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) или лицо, исполняющее его обязанности.
      ____________________________
                  (подпись)

	Приложение 19 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 4 к Правилам выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка -нерезидента Республики Казахстан
	форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением Государственного Герба Республики Казахстан) Разрешение на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан (выбрать нужное)

      № ______ от "___" ____________ __ года
      Настоящее разрешение выдано на открытие
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, которому выдается разрешение)
      Разрешение на открытие
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан)
      имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)

банку, филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии либо до наступления одного из случаев, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 12, пунктами 2 и 3 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".

Приложение 20
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 1
к Правилам выдачи банковской
лицензии банкам, филиалам
банков -нерезидентов
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача лицензии (базовой, универсальной) банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан на осуществление банковских и иных операций
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения базовой банковской лицензии или универсальной банковской лицензии, впервые; При обращении филиала банка - нерезидента Республики Казахстан для получения универсальной банковской лицензии, впервые; При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций; При обращении услугополучателя для получения дубликата банковской лицензии; При обращении услугополучателя для переоформления банковской лицензии.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган)
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги: веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: 1) при выдаче банковской лицензии: - в течение 30 (тридцати) рабочих дней; при выдаче банковской лицензии в рамках добровольной реорганизации микрофинансовой организации в форме конвертации в банк - в течение 10 (десяти) рабочих дней; 2) при переоформлении банковской лицензии, в том числе, при переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию: - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; - при переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию при одновременной необходимости получения заявителем банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней; при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней; 3) при выдаче дубликатов банковской лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней. Сроки, указанные в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, приостанавливаются в случаях, предусмотренных частью пятой пункта 17 статьи 19 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), статьями 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги электронная (частично цифровизированная)/бумажная.
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче банковской лицензии, переоформлении банковской лицензии, выдаче дубликата банковской лицензии с приложением банковской лицензии либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	1) лицензионный сбор за выдачу банковской лицензии составляет 800 (восемьсот) месячных расчетных показателей (за каждую банковскую операцию отдельно); 2) лицензионный сбор за переоформление банковской лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта (за каждую банковскую операцию отдельно); 3) лицензионный сбор за выдачу дубликата банковской лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "цифрового правительства".
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения базовой банковской лицензии или универсальной банковской лицензии, впервые на портал: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии или базовой банковской лицензии (для банка) по форме согласно приложению 3 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава услугополучателя; 3) электронная копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронные копии документов, предусмотренных для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании); 5) электронная копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) электронная копия штатного расписания услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) электронные копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 "Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587) (далее – Постановление №85). При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения базовой банковской лицензии или универсальной банковской лицензии, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии или базовой банковской лицензии (для банка) по форме согласно приложению 3 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) документы, предусмотренные для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона о государственном регулировании; 5) копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) штатное расписание услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с Постановлением № 85. При обращении филиала банка - нерезидента Республики Казахстан для получения универсальной банковской лицензии, впервые на портал: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии (для филиала банка - нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 4 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части первой настоящего пункта; 3) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) электронная копия письменного обязательства (подтверждения) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; 5) электронная копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк -нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение). При обращении филиала банка - нерезидента Республики Казахстан для получения универсальной банковской лицензии, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение универсальной банковской лицензии (для филиала банка - нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 4 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части второй настоящего пункта; 3) нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) письменное обязательство (подтверждение) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; 5) копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если, после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк - нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение). При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через портал: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций по форме согласно приложению 7 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций по форме согласно приложению 7 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения дубликата банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме) через портал: 1) запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения дубликата банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме) через канцелярию услугодателя: 1) заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для переоформления банковской лицензии через портал: 1) заявление о переоформлении универсальной банковской лицензии, базовой банковской лицензии по форме согласно приложению 12 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах; 4) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и (или) иных операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме), направляется в канцелярию услугополучателя. При обращении услугополучателя для переоформления банковской лицензии через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении универсальной банковской лицензии, базовой банковской лицензии по форме согласно приложению 12 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и (или) иных операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. При обращении услугополучателя для переоформления базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию через портал: 1) заявление о переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию по форме согласно приложению 14 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) оригинал банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме) направляется в канцелярию услугодателя. При обращении услугополучателя для переоформления базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении базовой банковской лицензии в универсальную банковскую лицензию по форме согласно приложению 14 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал банковской лицензии (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства".
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) несоблюдение услугополучателем любого из требований, установленных статьей 19 и пунктом 5 статьи 112 Закона о банках; 2) несоблюдение банковским конгломератом, в состав которого входит банк, пруденциальных нормативов и лимитов в период за шесть месяцев до подачи заявления; 3) невыполнение требования по формированию активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, установленного пунктом 4 статьи 72 Закона о банках; 4) несоответствие уставного капитала банка требованиям статьи 8 Закона о банках; 5) отсутствие у банка - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, аналогичной по существу видам операций, которые филиал банка - нерезидента Республики Казахстан планирует осуществлять на территории Республики Казахстан; 6) отмена ранее выданного услугополучателю разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан; 7) несоответствие стратегии развития услугополучателя и (или) иных представленных документов требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля и (или) непредоставление сведений, подтверждающих, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность услугополучателя будет рентабельной; услугополучатель и (или) банковский конгломерат, в состав которого войдет услугополучатель, будут выполнять пруденциальные нормативы и лимиты; услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей стратегии его развития; 8) несогласование руководящего работника услугополучателя из числа кандидатов, предлагаемых к назначению (избранию) (для услугополучателя, обращающегося за получением банковской лицензии впервые); 9) несоблюдение требования, установленного частью второй пункта 4 статьи 45 Закона о банках, по наличию в числе руководящих работников филиала банка - нерезидента Республики Казахстан не менее двух руководящих работников - резидентов Республики Казахстан; 10) несоответствие представленных услугополучателем документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан; 11) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения банковской лицензии; 12) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию; 13) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 14) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 21
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 2
к Правилам выдачи банковской
лицензии банкам, филиалам
банков -нерезидентов
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

1.	Наименование государственной услуги	Выдача лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые; При обращении филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые; При обращении услугополучателя, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые; При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций; При обращении услугополучателя для получения лицензии при добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк; При обращении услугополучателя для получения дубликата лицензии; При обращении услугополучателя для переоформления лицензии.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган).
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги: веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал); канцелярия услугодателя.
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Со дня сдачи пакета документов услугодателю, а также со дня обращения на портал: 1) при выдаче лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, лицензии банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию, на осуществление исламских банковских операций (далее - лицензия): в течение 30 (тридцати) рабочих дней; 2) при переоформлении лицензии: в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней; при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней; 3) при выдаче дубликата лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней. Сроки, указанные в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, приостанавливаются в случаях, предусмотренных частью пятой пункта 17 статьи 19 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), статьями 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах".
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	По всем подвидам государственной услуги электронная (частично цифровизированная)/бумажная.
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче лицензии, переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии с приложением лицензии либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	1) лицензионный сбор за выдачу лицензии составляет 800 (восемьсот) месячных расчетных показателей (за каждую банковскую операцию отдельно); 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта; 3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки, установленной в подпункте 1) настоящего пункта. Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, открытые на территории Республики Казахстан, или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз "цифрового правительства".
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее - Закон о праздниках); 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону о праздниках, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые на портал: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава услугополучателя; 3) электронная копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронные копии документов, предусмотренных для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" (далее - Закон о государственном регулировании); 5) электронная копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) электронная копия штатного расписания услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) электронные копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 28 апреля 2026 года № 85 "Об утверждении пруденциальных нормативов и лимитов, обязательных к соблюдению банкам с универсальной банковской лицензией, банкам с базовой банковской лицензией, исламским банкам, их предельных значений и методик расчетов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 38587) (далее – Постановление №85); 8) электронная копия положения о совете по принципам исламского финансирования; 9) электронные копии сведений о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 36 Закона о банках. При обращении услугополучателя - резидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) документы, предусмотренные для согласования лиц, предлагаемых на должности руководящих работников уcлугополучателя, в соответствии с требованиями, установленными статьей 45 Закона о банках и статьей 9-4 Закона о государственном регулировании; 5) копия стратегии развития услугополучателя на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. В стратегию развития услугополучателя включаются информация об организационной структуре услугополучателя, бюджете услугополучателя на финансовый год, в котором подается заявление, в том числе прогнозные данные о выполнении услугополучателем пруденциальных нормативов, а также предполагаемый расчет пруденциальных нормативов банковского конгломерата, в состав которого войдет услугополучатель, в случае, если приобретение статуса банковского холдинга родительской организацией услугополучателя приводит к созданию банковского конгломерата; 6) штатное расписание услугополучателя с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств (если они указаны в документе, удостоверяющем личность) сотрудников; 7) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала банка, минимальный размер которого установлен в соответствии с Постановлением № 85; 8) копия положения о совете по принципам исламского финансирования; 9) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 36 Закона о банках. При обращении филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые на портал: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части первой настоящего пункта; 3) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) электронная копия письменного обязательства (подтверждения) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан; 5) электронная копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк - нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение); 6) электронная копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) электронные копии сведений о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан. При обращении филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5) и 6) части второй настоящего пункта; 3) нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале, утвержденного органом управления банка - нерезидента Республики Казахстан; 4) письменное обязательство (подтверждение) банка - нерезидента Республики Казахстан о принятии ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка -нерезидента Республики Казахстан; 5) копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк -нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных видов операций. Указанная лицензия (разрешение) представляется в случае, если после подачи заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренного пунктом 1 статьи 16 Закона о банках, был изменен перечень видов операций, которые банк - нерезидент Республики Казахстан вправе осуществлять, либо банк - нерезидент Республики Казахстан получил новую лицензию (новое разрешение); 6) копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан. При обращении услугополучателя - банка, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые на портал: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронная копия решения общего собрания акционеров банка о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) электронная копия положения о совете по принципам исламского финансирования, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 36 Закона о банках; 7) электронная копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) электронные копии документов, подтверждающих формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя - банка, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копия решения общего собрания акционеров банка о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) нотариально засвидетельствованная копия устава с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) копия положения о совете по принципам исламского финансирования, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающие их соответствие требованиям, установленным пунктами 2 и 3статьи 36 Закона о банках; 7) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) документы, подтверждающие формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя - филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые на портал: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) электронная копия решения органа управления банка - нерезидента Республики Казахстан о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии положения о филиале банка - нерезидента Республики Казахстан с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) электронная копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) документы, подтверждающие формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя - филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию, для получения дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций, впервые в канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 6 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копия решения органа управления банка - нерезидента Республики Казахстан о намерении получить лицензию на осуществление исламских банковских и иных операций; 5) нотариально засвидетельствованная копия положения о филиале банка - нерезидента Республики Казахстан с учетом требований, предусмотренных подпунктом 3) пункта 15 статьи 19 Закона о банках; 6) копия положения (руководства) о совете по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан, а также сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан; 7) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 8) документы, подтверждающие формирование выделенных активов для исламских банковских операций, минимальный размер которых установлен уполномоченным органом. При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через портал: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций (для исламского банка, филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 8 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение банковской лицензии на осуществление дополнительных видов операций (для исламского банка, филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан) по форме согласно приложению 8 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия актуализированного плана восстановления финансовой устойчивости, предусмотренного статьей 88 Закона о банках; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев уплаты указанного сбора через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций при добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк через портал: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия нотариально засвидетельствованной копии устава исламского банка; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности; 4) электронная копия положения о совете по принципам исламского финансирования; 5) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающих их соответствие требованиям, установленным статьей 36 Закона о банках; 6) электронная копия правил об общих условиях осуществления исламских банковских и иных операций; 7) электронная копия правил о внутренней кредитной политике исламского банка. При обращении услугополучателя для получения лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций при добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк через канцелярию услугодателя: 1) заявление на получение лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 5 к Правилам (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) нотариально засвидетельствованная копия устава исламского банка; 3) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности; 4) положение о совете по принципам исламского финансирования; 5) сведения о лицах, назначенных на должности руководителя и членов совета по принципам исламского финансирования, подтверждающих их соответствие требованиям, установленным статьей 36 Закона о банках; 6) правила об общих условиях осуществления исламских банковских и иных операций; 7) правила о внутренней кредитной политике исламского банка. При обращении услугополучателя для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) через портал: 1) заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме) через канцелярию услугодателя: 1) заявление в произвольной форме, подписанное первым руководителем услугополучателя либо лицом, уполномоченным на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства". При обращении услугополучателя для переоформления лицензии через портал: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 15 к Правилам, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах; 4) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и иных операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме), направляется в канцелярию услугополучателя. При обращении услугополучателя для переоформления лицензии через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении лицензии на осуществление исламских банковских и иных операций по форме согласно приложению 15 к Правилам (с приложением копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских и иных операций (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах. При обращении услугополучателя для переоформления дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций через портал: 1) заявление о переоформлении дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 13 к Правилам, удостоверенного ЭЦП первого руководителя услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) электронная копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах; 4) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более исламских банковских операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме), направляется в канцелярию услугополучателя. При обращении услугополучателя для переоформления лицензии на осуществление исламских банковских операций через канцелярию услугодателя: 1) заявление о переоформлении дополнительной лицензии на осуществление исламских банковских операций по форме согласно приложению 13 к Правилам (с приложением копий документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений); 2) оригинал банковской лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более исламских банковских операций (если ранее выданная банковская лицензия была оформлена в бумажной форме); 3) копия документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении банковской лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства"; 4) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления банковской лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных цифровых системах.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) несоблюдение услугополучателем любого из требований, установленных статьей 19 и пунктом 5 статьи 112 Закона о банках; 2) несоблюдение банковским конгломератом, в состав которого входит банк, пруденциальных нормативов и лимитов в период за шесть месяцев до подачи заявления; 3) невыполнение требования по формированию активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, установленного пунктом 4 статьи 72 Закона о банках; 4) несоответствие уставного капитала банка требованиям статьи 8 Закона о банках; 5) отсутствие у банка - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, аналогичной по существу видам операций, которые филиал банка - нерезидента Республики Казахстан планирует осуществлять на территории Республики Казахстан; 6) отмена ранее выданного услугополучателю разрешения на открытие банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан; 7) несоответствие стратегии развития услугополучателя и (или) иных представленных документов требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля и (или) непредоставление сведений, подтверждающих, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность услугополучателя будет рентабельной; услугополучатель и (или) банковский конгломерат, в состав которого войдет услугополучатель, будут выполнять пруденциальные нормативы и лимиты; услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей стратегии его развития; 8) несогласование руководящего работника услугополучателя из числа кандидатов, предлагаемых к назначению (избранию) (для услугополучателя, обращающегося за получением банковской лицензии впервые); 9) несоблюдение требования, установленного частью второй пункта 4 статьи 45 Закона о банках, по наличию в числе руководящих работников филиала банка - нерезидента Республики Казахстан не менее двух руководящих работников - резидентов Республики Казахстан; 10) несоответствие представленных услугополучателем документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан; 11) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения банковской лицензии; 12) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию; 13) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 14) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

	Приложение 22 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 9 к Правилам выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия (Базовая банковская лицензия/Универсальная банковская лицензия) на осуществление банковских и иных операций (выбрать нужное)

Номер лицензии

Дата выдачи "___" ________ ____ года

      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
      Настоящая _____________________________________________________
      (базовая банковская лицензия/универсальная банковская лицензия)
      дает право на осуществление следующих видов операций (в национальной и (или) иностранной валюте):
      банковских операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      иных операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      Данные о лицензии, полученной впервые:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

      Председатель
      (заместитель Председателя) _________________ ___________________
      (подпись или электронная цифровая подпись) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
      Место печати (для бумажной формы)
      город Алматы

	Приложение 23 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 10 к Правилам выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление исламских банковских и иных операций

Номер лицензии

Дата выдачи "___" ________ ____ года

      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование исламского банка, филиала исламского банка-нерезидента
      Республики Казахстан)
      Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов операций (в национальной и (или) иностранной валюте):
      1) исламских банковских операций в соответствии с частью первой пункта 4 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________;
      2) банковских и иных операций в соответствии с пунктами 2, 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
      банковских операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________;
      иных операций:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________.
      Данные о лицензии, полученной впервые:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

	Приложение 24 к Перечню постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по вопросам регулирования деятельности финансовых организаций в сфере оказания государственных услуг, в которые вносятся изменения
	Приложение 11 к Правилам выдачи банковской лицензии банкам, филиалам банков-нерезидентов Республики Казахстан
	форма

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление исламских банковских операций банка/филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, имеющего универсальную банковскую лицензию (выбрать нужное)

Номер лицензии

Дата выдачи "___" ________ ____ года

      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (наименование банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
      Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов (в национальной и (или) иностранной валюте) исламских банковских операций в соответствии с частью первой пункта 4 статьи 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан":
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      Данные о банковской лицензии, полученной впервые:
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      ____________________________________________________________________
      (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Приложение 25
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга) либо отказа
в выдаче разрешения, в том числе
условиям добровольного
преобразования банка в организацию,
осуществляющую отдельные виды
банковских операций,
выдачи разрешения на конвертацию
банка в исламский банк и отказа
в выдаче разрешения, выдачи
разрешения на добровольную
ликвидацию банка, выдачи
разрешения на добровольное
прекращение деятельности
филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан,
а также порядок возврата
депозитов физических лиц, их
перевода в другой банк или
филиал банка-нерезидента
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)"

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) в форме слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования; Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк;
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 60 (шестидесяти) рабочих дней со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги с приложением копии постановления Правления услугодателя. Форма результата оказания услуги: электронная
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан. 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги по выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) в форме слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования: 1) ходатайство о получении разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга) по форме согласно приложению 1 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) лица, уполномоченного акционерами (участниками) услугополучателя на подписание ходатайства; 2) электронная копия решения высшего органа услугополучателя о его добровольной реорганизации, содержащая информацию о лице, уполномоченном на подачу ходатайства. В случае реорганизации в форме слияния или присоединения дополнительно предоставляется электронная копия решения совместного общего собрания акционеров реорганизуемых банков; 3) электронные копии документов, описывающих предполагаемые условия, формы, порядок и сроки с детальным описанием всех запланированных мероприятий, направленных на соблюдение интересов депозиторов при проводимой добровольной реорганизации услугополучателя; 4) электронная копия финансового прогноза последствий добровольной реорганизации, включая расчетный баланс услугополучателя после его добровольной реорганизации и (или) юридических лиц, образующихся в результате добровольной реорганизации услугополучателя; 5) электронная копия договора о присоединении, подписанного первыми руководителями исполнительных органов реорганизуемых банков (прилагается в случае получения разрешения на добровольную реорганизацию в форме присоединения); 6) электронная копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку или филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан (прилагается в случае получения разрешения на добровольную реорганизацию в форме преобразования в организацию, осуществляющую отдельные виды банковских операций). Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги по выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк: 1) заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк по форме согласно приложению 2 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП лица, уполномоченного акционерами услугополучателя на подписание заявления; 2) решение общего собрания акционеров банка, на котором принято решение о конвертации банка в исламский банк; 3) план мероприятий по конвертации банка в исламский банк, соответствующий требованиям статьи 110 Закона о банках; 4) копия стратегии развития исламских банковских операций на ближайшие три года, соответствующей требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля. 5) план восстановления финансовой устойчивости.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	Основания для отказа в оказании государственной услуги по выдаче разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга): 1) отсутствие соответствующих решений высших органов реорганизуемых банков (банковских холдингов); 2) нарушение в результате предполагаемой реорганизации интересов депозиторов; 3) нарушение в результате предполагаемой реорганизации пруденциальных нормативов и (или) лимитов, установленных уполномоченным органом, макропруденциальных нормативов и (или) лимитов, установленных Национальным Банком Республики Казахстан; 4) нарушение в результате предполагаемой реорганизации требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции: Основания для отказа в оказании государственной услуги по выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк: 1) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок; 2) несоответствие плана мероприятий по конвертации банка в исламский банк требованиям, предусмотренным статьей 110 Закона о банках; 3) несоответствие стратегии развития исламских банковских операций требованиям уполномоченного органа к системе управления рисками и внутреннего контроля; 4) финансовый прогноз последствий конвертации банка в исламский банк предполагает ухудшение финансового состояния банка вследствие конвертации банка в исламский банк; 5) нарушение банком и (или) банковским конгломератом пруденциальных нормативов и (или) лимитов и (или) наличие у банка административного взыскания за административное правонарушение, предусмотренное частями шестой и восьмой статьи 213, статьей 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, в течение трех последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче разрешения на конвертацию банка в исламский банк; 6) нарушение в результате предполагаемой конвертации банка в исламский банк законных интересов депозиторов и иных кредиторов банка.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 26
к Перечню постановлений
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка по вопросам
регулирования деятельности
финансовых организаций в
сфере оказания государственных
услуг, в которые вносятся
изменения

Приложение 5
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга) либо
отказа в выдаче разрешения, в
том числе условиям
добровольного преобразования
банка в организацию,
осуществляющую
отдельные виды банковских
операций, выдачи разрешения на
конвертацию банка в исламский
банк и отказа в выдаче
разрешения, выдачи разрешения
на добровольную ликвидацию
банка, выдачи разрешения
на добровольное прекращение
деятельности филиала банка-
нерезидента Республики Казахстан,
а также порядок возврата
депозитов физических лиц, их
перевода в другой банк или
филиал банка-нерезидента
Республики Казахстан

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка, добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан"

1.	Наименование государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка, добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
2.	Наименование подвида (при наличии) государственной услуги	Выдача разрешения на добровольную ликвидацию банка; Выдача разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.
3.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее - уполномоченный орган)
4.	Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Веб-портал "цифрового правительства" www.egov.kz (далее - портал).
5.	Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	В течение 2 (двух) месяцев со дня обращения на портал. Данный срок приостанавливается в случаях, предусмотренных статьей 18-2 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах"
6.	Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Электронная (частично цифровизированная)
7.	Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка, добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги с приложением копии постановления Правления услугодателя. Форма результата оказания услуги: электронная
8.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
9.	График работы услугодателя и объекта информации	1) услугодателя - с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан; 2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
10.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии)	При обращении услугополучателя для получения разрешения на добровольную ликвидацию банка: 1) ходатайство о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка по форме согласно приложению 4 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) лица, уполномоченного акционерами банка на подписание ходатайства; 2) электронная копия решения общего собрания акционеров о добровольной ликвидации банка с обязательным указанием причин ликвидации и лица, уполномоченного на подачу ходатайства; 3) электронная копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку или филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, являющемуся участником системы обязательного гарантирования депозитов с учетом требований части второй пункта 1 статьи 117 Закона о банках. В случае возврата услугополучателем депозитов физических лиц путем их прямой выплаты указанные документы не представляются. В указанном случае предоставляется электронный документ, подтверждающий прямую выплату денег по депозитам физических лиц; 4) электронная копия перечня мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки банка к прекращению своей деятельности (плана основных мероприятий ликвидации), утвержденного общим собранием акционеров; 5) электронная копия балансового отчета, составленного на последнюю отчетную дату, свидетельствующего о достаточности средств банка для осуществления расчетов по его обязательствам, заверенного независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков; 6) электронная копия отчета об оценке стоимости активов банка, проведенной независимым оценщиком. При обращении услугополучателя для получения разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан: 1) ходатайство о выдаче разрешения на добровольное прекращение деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 6 к Правилам в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП лица, уполномоченного на подписание ходатайства; 2) электронная копия решения соответствующего органа банка-нерезидента Республики Казахстан о добровольном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, содержащего описание причин прекращения деятельности и информацию о лице, уполномоченном на подачу ходатайства; 3) электронная копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку или филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан, являющихся участниками системы обязательного гарантирования депозитов с учетом требования части второй пункта 1 статьи 129 Закона о банках. В случае возврата услугополучателем депозитов физических лиц путем их прямой выплаты указанные документы не представляются. В указанном случае предоставляется электронный документ, подтверждающий прямую выплату денег по депозитам физических лиц; 4) электронная копия перечня мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к прекращению своей деятельности (плана основных мероприятий по прекращению деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), утвержденного решением органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан; 5) электронная копия отчета об активах и обязательствах, составленного на последнюю отчетную дату, свидетельствующая о достаточности средств у филиала банка-нерезидента Республики Казахстан для осуществления расчетов по его обязательствам, заверенного независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков; 6) электронная копия отчета об оценке стоимости активов филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, проведенной независимым оценщиком. Документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.
11.	Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан	1) неполнота или ненадлежащее оформление представленных документов; 2) недостаточность средств филиала банка-нерезидента Республики Казахстан для расчета по его обязательствам; 3) непринятие мер по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их переводу в другой банк или филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, являющиеся участниками системы обязательного гарантирования депозитов.
12.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок выдачи разрешения

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги

Государственный Герб Республики Казахстан Полное наименование уполномоченного органа Разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро

_______________________________________________________________________________(полное наименование кредитного бюро)

Акт

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ______ от "___" ____________ __ года

Сведения об акционере - физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

Сведения об акционере - юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Разрешение на право осуществления деятельности оператора электронной торговой площадки по продаже банковских и микрофинансовых активов

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление отдельных видов банковских операций

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

Сведения о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Сведения об учредителе - физическом лице с долей участия в уставном капитале банка менее 10 (десяти) процентов

Краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан

Полное наименование банка - нерезидента Республики Казахстан______________________________________________________________

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия (Базовая банковская лицензия/Универсальная банковская лицензия) на осуществление банковских и иных операций (выбрать нужное)

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия на осуществление исламских банковских и иных операций

Государственный Герб Республики Казахстан

Полное наименование уполномоченного органа

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)"

Состояние базы

Правовая информационная служба МЮ РК

Служба поддержки

Последние документы

Популярные документы

_______________________________________________________________________________
(полное наименование кредитного бюро)

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк № ____ от "_" __________ года

Полное наименование банка - нерезидента Республики Казахстан
______________________________________________________________