Примечание ИЗПИ!
Порядок введения в действие см. п. 4.
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемый перечень некоторых приказов, в которые вносятся изменения.
2. Департаменту биржевого контроля Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее — Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства после его официального опубликования.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан |
М. Омаров |
| Утвержден приказом Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 15 июня 2026 года № 3 |
Перечень некоторых приказов, в которые вносятся изменения
1. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 31 марта 2021 года № 5 "Об утверждении Правил представления товарной биржей отчетов антимонопольному органу" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22439) следующие изменения:
в Правилах представления товарной биржей отчетов антимонопольному органу", утвержденных указанным приказом:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Товарная биржа ежемесячно не позднее 5 (пятого) числа месяца, следующего за отчетным периодом направляет отчет в антимонопольный орган посредством общедоступных цифровых систем, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи.";
в Приложение к Правилам предоставления товарной биржей отчетов антимонопольному органу:
в Форме, предназначенной для сбора административных данных, утвержденной указанным приказом:
абзац десятый изложить в следующей редакции:
"Метод сбора: предоставляется в электронном виде, посредством общедоступных цифровых систем, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи.".
2. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 "Об утверждении Правил оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж"" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22497) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
"В соответствии с подпунктом 6) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" и с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" ПРИКАЗЫВАЮ:";
Правила оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" изложить в новой редакции согласно приложению к настоящему Перечню некоторых приказов, в которые вносятся изменения.
3. Внести в приказ Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 23 декабря 2025 года № 15 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 37669) следующие изменения:
В Требованиях к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для товарных бирж, биржевых брокеров, осуществляющих свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговых центров товарных бирж:
в пункте 11:
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) применения автоматизированных цифровых систем и программных обеспечений, используемых субъектом для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;";
подпункт 5) изложить в следующей редакции:
"5) предоставления сведений и информации об операциях и деятельности, подлежащих финансовому мониторингу, фактов отказа физическому лицу в установлении деловых отношений, прекращения деловых отношений с клиентом, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в уполномоченный орган по финансовому мониторингу, включая указания и регламенты работы в автоматизированных цифровых системах и программном обеспечении, используемых для передачи сведений, информации и документов в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;";
подпункт 19) изложить в следующей редакции:
"19) разработка процедур выявления и контроля операций с использованием новых технологий и инновационных инструментов (в том числе цифровых платформ, онлайн-сервисов и иных цифровых решений);";
часть третью пункта 32 изложить в следующей редакции:
"При применении субъектами подпункта 1) пункта 6 статьи 5 Закона они незамедлительно получают сведения о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике от других субъектов для внесения (включения) в досье клиента, а также по запросу без задержки получает копии подтверждающих документов, к которым, в том числе относятся информация, выписки из цифровых систем или баз данных других субъектов, на меры надлежащей проверки клиента (его представителя) и бенефициарного собственника которого полагаются субъекты.".
| Приложение к Перечню некоторых приказов, в которые вносятся изменения |
|
| Утверждены приказом Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 |
Правила оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж"
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила по оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" (далее — Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 6) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" и с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее — Закон), а также подпунктом 5) статьи 13 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок выдачи лицензии в сфере деятельности товарных бирж (далее — государственная услуга).
2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
1) Единый контакт-центр — юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам — информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;
2) транспортная подпись — электронная цифровая подпись, используемая для обеспечения целостности и авторства передаваемых сообщений при информационном взаимодействии цифровых систем с применением спецификации WSSecurity;
3) лицензия — разрешение первой категории, выдаваемое лицензиаром физическому или юридическому лицу, а также филиалу иностранного юридического лица, предметом деятельности которого является оказание финансовых услуг, на осуществление лицензируемого вида деятельности либо подвида лицензируемого вида деятельности, связанного с высоким уровнем опасности;
4) электронная цифровая подпись (далее — ЭЦП) — цифровая запись (набор цифровых данных), созданная с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и средств электронной цифровой подписи, подтверждающая достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания;
5) веб-портал "цифрового правительства" — цифровой объект, представляющий собой "единое окно" доступа к консолидированной информации, размещаемой государственными органами и иными субъектами, участвующими в предоставлении государственных услуг, включая нормативную правовую базу, а также к государственным и иным услугам, оказываемым в электронной форме;
6) платежный шлюз "цифрового правительства" — цифровой объект, автоматизирующий процессы передачи информации о проведении платежей в рамках оказания возмездных услуг.
Глава 2. Порядок оказания государственной услуги
3. Государственная услуга оказывается Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее — Услугодатель) посредством Портала.
4. Заявление для получения лицензии по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя.
5. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги, изложен в приложении 1 к настоящим Правилам.
6. При подаче заявки услугополучатель дает согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах, при оказании государственных услуг, если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан.
При сдаче услугополучателем всех необходимых документов через Портал услугополучателю в "личный кабинет" направляется статус о принятии запроса для оказания государственной услуги.
Цифровая система "Государственная база "Е-лицензирование" (далее — ЦС ГБ ЕЛ) полностью автоматически обрабатывает и формирует результат оказания государственной услуги по заявлению услугополучателя в течение 1 (одного) рабочего дня без участия Услугодателя путем подписания результата оказания государственной услуги транспортной подписью.
7. Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в "личный кабинет" на Портал в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в цифровой системе ЦС ГБ ЕЛ, по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам или мотивированный отказ по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
8. При сбое цифровой системы Услугодатель незамедлительно с момента обнаружения возникновения технических сбоев уведомляет оператора цифровой инфраструктуры "цифрового правительства" посредством направления запроса в единую службу поддержки по электронной почте sd@nitec.kz с обязательным предоставлением информации по наименованию государственной услуги, номера и кода административного документа заявления или уникального идентификационного номера заявления, номера и кода административного документа, или уникального идентификационного номера разрешительного документа, бизнес идентификационного номера услугополучателя, с приложением пошаговых скриншотов с момента авторизации до момента возникновения ошибки с указанием точного времени ошибки.
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) Услугодателя и (или) их должностных лиц, по вопросам оказания государственных услуг
9. Для обжалования решения, действия (бездействия) Услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг жалоба подается не позднее 3 (трех) месяцев со дня, когда услугополучателю стало известно о принятии административного акта или совершении действий (бездействий) Услугодателем:
в орган, рассматривающий жалобу (вышестоящий административный орган и (или) должностное лицо);
в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг;
на имя руководства Услугодателя, непосредственно оказывающего государственную услугу.
10. Жалоба услугополучателя в соответствии с пунктом 2 статьи 25 Закона подлежит рассмотрению:
Услугодателем, непосредственно оказывающим государственную услугу в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации;
уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.
11. Срок рассмотрения жалобы Услугодателем, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в соответствии с пунктом 4 статьи 25 Закона продлевается не более чем на 10 (десять) рабочих дней в случаях необходимости:
1) проведения дополнительного изучения или проверки по жалобе либо проверки с выездом на место;
2) получения дополнительной информации.
12. В случае продления срока рассмотрения жалобы должностное лицо, наделенное полномочиями по рассмотрению жалоб, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента продления срока рассмотрения жалобы сообщает в письменной форме (при подаче жалобы на бумажном носителе) или электронной форме (при подаче жалобы в электронном виде) заявителю, подавшему жалобу, о продлении срока рассмотрения жалобы с указанием причин продления.
13. Услугодатель, должностное лицо, чье решение, действие (бездействие) обжалуются, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня поступления жалобы направляют ее и административное дело в орган, рассматривающий жалобу.
14. При этом, в соответствии с пунктом 4 статьи 91 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан Услугодатель, должностное лицо, чьи административный акт, административное действие (бездействие) обжалуются, вправе не направлять жалобу в орган, рассматривающий жалобу, если он в течение 3 (трех) рабочих дней примет благоприятный административный акт, совершит административное действие, полностью удовлетворяющие требования, указанные в жалобе.
15. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке.
| Приложение 1 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж"
1 | Наименование государственной услуги | "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
2 | Наименование подвида (при наличии) государственной услуги |
1) получение лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж; |
3 | Наименование услугодателя | Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее — Агентство). |
4 | Способы предоставления государственной услуги и ее подвидов (при наличии) | Прием заявлений и выдача результатов осуществляется посредством веб-портала "цифрового правительства" www.egov.kz. |
5 | Срок оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии) | В течение 1 (одного) рабочего дня. |
6 | Форма оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии) | Электронная (польностью цифровизированная). |
7 | Результат оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии) | Лицензия на право занятия деятельностью товарных бирж, клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж, брокерской деятельностью в сфере товарных бирж (далее — Лицензия), переоформленная лицензия (наименование вида деятельности), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным настоящим Перечнем, в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ЦС ГБ ЕЛ. |
8 | Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан |
Государственная услуга оказывается юридическим лицам на платной основе. Сбор за оказание государственной услуги осуществляется по ставкам и в порядке, установленным Налоговый кодексом Республики Казахстан. |
9 | График работы услугодателя, Государственной корпорации и объектов информации |
1) Портал — круглосуточно, за исключением технических перерывов, связанных с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем); |
10 | Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги и ее подвидов (при наличии) |
Для получения лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж: |
11 | Основания для отказа в оказании государственной услуги и ее подвидов (при наличии), установленные законами Республики Казахстан |
1) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; |
12 | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме и через Государственную корпорацию |
Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" Портала, а также единого контакт-центра "1414", 8-800-080-7777. |
| Приложение 2 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|
| Форма |
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЛИЦЕНЗИЯ
[Дата выдачи лицензии] | [Номер лицензии] |
Выдана [полное наименование, местонахождение, БИН юридического лица/полностью]
на занятие [наименование лицензируемого вида деятельности (действия) в соответствии с Законом Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях"]
Вид лицензии [в соответствии со статьей 37 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях"]
Особые условия действия лицензии [в соответствии со статьей 36 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях"]
Лицензиар [полное наименование государственного органа лицензирования]
Транспортная подпись
| Приложение 3 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|
| Форма |
Дата: | Адрес государственного органа: | |||
Кому: |
На ваше заявление № ____ от ___________ на получение
Вид деятельности: _________________________________
в исполнении ОТКАЗАНО по причине:
[Основание для отказа] _____________________________
Исполнитель: _____________________________________
Телефон: _________________________________________
Транспортная подпись
| Приложение 4 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|
| Форма |
Заявление для получения лицензии
В _________________________________________________________________
(полное наименование лицензиара)
от ________________________________________________________________
(полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер
юридического лица)
Прошу выдать лицензию на осуществление
__________________________________________________________________
(указать полное наименование вида деятельности)
Адрес юридического лица ___________________________________________
(почтовый индекс, страна, область, город, район, населенный пункт, наименование
улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)
Электронная почта _________________________________________________
Телефоны _________________________________________________________
Факс _____________________________________________________________
Банковский счет ___________________________________________________
__________________________________________________________________
(номер счета, наименование и местонахождение банка)
Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы,
номер дома/ здания (стационарного помещения)
Прилагается ___листов
Руководитель ______________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Дата заполнения: "___" _________ 20__ года
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в цифровых системах
_______ "___" ________ 20 __ года.
| Приложение 5 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|
| Форма |
Заявление для переоформления лицензии
(в случае изменения наименования и (или) места нахождения юридического
лица-лицензиата)
В ____________________________________________________________________
(полное наименование лицензиара)
от ___________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер
юридического лица)
Прошу переоформить лицензию № ________ от "___" _________ 20___ года,
выданную _____________________________________________________________
______________________________________________________________________
(номер(а) лицензии, дата выдачи, наименование лицензиара, выдавшего
лицензию на осуществление
______________________________________________________________________
(полное наименование вида деятельности) по следующему(им) основанию(ям)
(укажите в соответствующей ячейке Х):
1) изменение наименования юридического лица-лицензиата
______________________________________________________________________
2) изменение места нахождения юридического лица-лицензиата
______________________________________________________________________
Адрес юридического лица _______________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование
улицы, номер дома/ здания (стационарного помещения)
Электронная почта _____________________________________________________
Телефоны _____________________________________________________________
Факс _________________________________________________________________
Банковский счет _______________________________________________________
(номер счета, наименование и местонахождение банка)
Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование
улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)
Прилагается ______ листов
Руководитель __________________________________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Дата заполнения: "___" __________ 20__ года
