Примечание ИЗПИ!
Порядок введения в действие см. п. 6.
Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 ноября 2019 года № 176 "Об утверждении Правил выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19612) следующие изменения и дополнение:
в Правилах выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, утвержденных указанным постановлением:
часть вторую пункта 1 изложить в следующей редакции:
"В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Цифровом кодексе Республики Казахстан, Законах Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее – Закон о государственных услугах), "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и "О кибербезопасности".";
пункт 2 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
"1-1) относится к категории субъектов среднего или крупного предпринимательства;";
в пункте 2:
подпункт 8) изложить в следующей редакции:
"8) уставный капитал юридического лица формируется в денежной форме в полном объеме до подачи документов на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей с возможностью дальнейшего обеспечения размера уставного капитала в иной форме, в соответствии с пунктом 12-1 Правил.
Размеры уставного капитала юридического лица составляют не менее:
50 000 000 (пятидесяти миллионов) тенге – для юридических лиц, осуществляющих исключительно инкассацию банкнот, монет и ценностей;
100 000 000 (ста миллионов) тенге – для юридических лиц, осуществляющих дополнительную деятельность по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков;";
подпункт 10) изложить в следующей редакции:
"10) юридическое лицо имеет на праве собственности не менее двух транспортных средств, необходимых для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей. Юридическое лицо обеспечивает соответствие транспортных средств, используемых для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей, требованиям Правил осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2019 года № 231 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19680).";
в пункте 3:
часть первую изложить в следующей редакции:
"3. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей юридическое лицо представляет в электронном виде посредством веб-портала "цифрового правительства" следующие документы:";
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз "цифрового правительства";";
часть первую пункта 4 изложить в следующей редакции:
"4. Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) получает из соответствующих государственных цифровых систем через шлюз "цифрового правительства" сведения:";
пункт 12-1 изложить в следующей редакции:
"12-1. Юридическое лицо в течение всего периода осуществления деятельности обеспечивает соответствие размера уставного капитала требованиям, установленным подпунктом 8) пункта 2 Правил.
Наличие в уставном капитале необходимой суммы, указанной в подпункте 8) пункта 2 Правил, обеспечивается деньгами на счетах юридического лица, движимым и недвижимым имуществом, имущественными правами, в том числе правами на землепользование и правами на результаты интеллектуальной деятельности и иное имущество.
Вклады в качестве движимого и недвижимого имущества, имущественных прав, в том числе прав на землепользование и прав на результаты интеллектуальной деятельности оцениваются в денежной форме с приложением актов независимой оценки.";
часть вторую пункта 14 изложить в следующей редакции:
"При переоформлении лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей юридическое лицо обращается в электронном виде посредством веб-портала "цифрового правительства" с заявлением о переоформлении лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 7 к Правилам.";
часть первую пункта 15 изложить в следующей редакции:
"15. Приостановление действия лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей, лишение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 83 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", а также пунктом 1-1 статьи 45 Закона о разрешениях и уведомлениях.";
пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. В случае принятия юридическим лицом решения прекратить осуществление деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей, юридическое лицо в течение десяти рабочих дней с даты принятия решения извещает о принятом решении Национальный Банк письменно в произвольной форме либо через веб-портал "цифрового правительства" с приложением копии соответствующего решения.";
часть вторую пункта 19 изложить в следующей редакции:
"Информация о внесенных в Правила изменениях и (или) дополнениях Национальным Банком направляется оператору цифровой инфраструктуры "цифрового правительства" и Единому контакт-центру в течение пяти рабочих дней после дня официального опубликования нормативного правового акта о внесении в Правила указанных изменений и (или) дополнений.";
часть вторую пункта 20 изложить в следующей редакции:
"При направлении заявителем заявления о выдаче лицензии через веб-портал "цифрового правительства" в личном кабинете автоматически отображается статус о принятии запроса на оказание государственной услуги с указанием даты и времени получения результата.";
часть четвертую пункта 22 изложить в следующей редакции:
"На веб-портале "цифрового правительства" результат оказания государственной услуги направляется заявителю в личный кабинет в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью уполномоченного лица.";
пункт 24 изложить в следующей редакции:
"24. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в цифровой системе мониторинга оказания государственных услуг.";
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению.
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2019 года № 231 "Об утверждении Правил осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19680) следующие изменения и дополнения:
в Правилах осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. В Правилах используются следующие понятия:
1) специальная краска – красящее средство, используемое в приспособлениях для хранения и безопасной перевозки банкнот при осуществлении инкассации банкнот, монет и ценностей (кейсы и контейнеры) устойчивое к воздействию растворителей, химических реактивов, с характеристиками, позволяющими идентифицировать их наличие на банкнотах;
2) контролирующий работник – работник банка, осуществляющий контроль за осуществлением кассовым работником кассовых операций по пересчету, сортировке и упаковке наличных денег;
3) банк-эмитент – центральный банк иностранного государства, регулирующий осуществление операций, связанных с выпуском и изъятием денежных знаков из обращения;
4) инкассация банкнот, монет и ценностей – прием, сбор, доставка, сдача, перевозка и хранение банкнот, монет и ценностей, а также сопровождение клиента с банкнотами, монетами и ценностями;
5) маршрут и график инкассации банкнот, монет и ценностей – установленные руководителем или дежурным инкассатором подразделения инкассации банка, инкассаторской организации по согласованию с клиентом путь следования бригады работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации и время инкассации банкнот, монет и ценностей;
6) подразделение инкассации банка – подразделение банка, осуществляющее инкассацию банкнот, монет и ценностей;
7) путевой лист – документ, предназначенный для ведения учета и контроля работы водителя-инкассатора и транспортного средства;
8) водитель-инкассатор – работник подразделения инкассации банка, инкассаторской организации, осуществляющий управление транспортным средством;
9) касса – специально оборудованное помещение для осуществления кассовых операций по приему, выдаче, пересчету, сортировке и упаковке наличных денег;
10) кассовый работник – работник банка, осуществляющий кассовые операции;
11) дежурный инкассатор – работник подразделения инкассации банка, инкассаторской организации, ответственный за организацию осуществления операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, в том числе за организацию автомобильных инкассаторских перевозок;
12) клиент – физические или юридические лица, получающие услуги банка и (или) инкассаторской организации, в том числе лица, уполномоченные на представление их интересов;
13) транспортные средства – специализированные транспортные средства, предназначенные для инкассации банкнот, монет и ценностей;
14) кладовая – специально оборудованное помещение, предназначенное для хранения наличных денег и ценностей;
15) наличные деньги – банкноты и монеты национальной и иностранной валюты;
16) лица, ответственные за сохранность наличных денег – назначенные внутренним распорядительным документом банка уполномоченный работник и кассовый работник, ответственные за сохранность наличных денег, находящихся на хранении в кладовой и (или) сейфовой комнате, а также лица их замещающие.
Количество лиц, ответственных за сохранность наличных денег, определяется банком самостоятельно, но не менее двух работников;
17) ценности – платежные документы, бланки документов, ценные бумаги, драгоценные металлы, драгоценные камни, изделия из драгоценных металлов и драгоценных камней, ключи (дубликаты ключей) от кладовых (сейфовых комнат), сейфовых депозитариев, устройств, функционирующих в автоматическом режиме и кассет к ним, электронные (цифровые) носители, на которых хранится банковская защищаемая информация;
18) операционный работник – работник операционного подразделения или подразделения бухгалтерского учета банка, осуществляющий регистрацию и (или) последующий контроль совершенных кассовых операций;
19) пакеты-саше – упаковочная единица, содержащая монеты национальной валюты в установленном количестве и являющаяся составной частью транспортного пакета;
20) сейфовая комната – специально оборудованное помещение, в котором устанавливаются сейфы (металлические шкафы), предназначенные для хранения наличных денег и ценностей;
21) сумка – специальное приспособление для хранения и безопасной перевозки банкнот, монет и ценностей при осуществлении инкассации банкнот, монет и ценностей (инкассаторская сумка, мешок, кейс, кассета, контейнер);
22) транспортный пакет – упаковочная единица, предназначенная для хранения, перевозки, приема и выдачи монет национальной валюты, содержащая пакеты-саше.";
подпункт 1) пункта 3 изложить в следующей редакции:
"1) прием наличных денег от клиента, выдачу наличных денег клиенту - для совершения банковских и иных операций, предусмотренных статьей 22 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан";";
пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Кассовые операции по приему и выдаче наличных денег банк осуществляет после принятия мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".";
пункт 10-1 изложить в следующей редакции:
"10-1. Кассовые операции с использованием цифровых документов осуществляются в соответствии с требованиями Цифрового кодекса Республики Казахстан (далее – Цифровой кодекс) и Закона Республики Казахстан "О кибербезопасности" (далее – Закон о кибербезопасности).";
дополнить пунктом 53-1 следующего содержания:
"53-1. Допускается упаковывать пересчитанные и отсортированные по номиналам монеты в пакеты-саше и транспортные пакеты.
Количество монет, упаковываемых в один пакет-саше составляет:
для монет номиналами 1, 2, 5, 10, 20, 50 и 100 тенге – 100 (сто) штук;
для монет номиналом 200 тенге – 50 (пятьдесят) штук.
Монеты в пакетах-саше укладываются в транспортные пакеты. Общая сумма вложения и количество монет в 1 (одном) транспортном пакете устанавливаются в соответствии с пунктом 51 Правил.
Пакет-саше заваривается, накладывается этикетка, на которой указываются номинал, сумма, дата формирования, штамп или код, а также подпись (подписи) кассового работника (бригады кассовых работников), производившего (производивших) пересчет, сортировку и упаковку монет. На этикетке дефектных (поврежденных) монет дополнительно проставляется штамп "Дефектный".
При заваривании транспортного пакета на заварочном шве проставляется банковский идентификационный код и код кассового работника (бригады кассовых работников), производившего (производивших) пересчет, сортировку и упаковку монет. На транспортный пакет накладывается этикетка, на которой указываются наименование, банковский идентификационный код банка, номинал, сумма, количество монет, дата упаковки, штамп или код, а также подпись (подписи) кассового работника (бригады кассовых работников), производившего (производивших) пересчет, сортировку и упаковку монет. На этикетке дефектных (поврежденных) монет дополнительно проставляется штамп "Дефектный". На этикетке транспортного пакета со сборными монетами, дополнительно указывается номинал, количество и сумма монет каждого номинала, общая сумма вложения и проставляется штамп "Сборный".";
пункт 74 изложить в следующей редакции:
"74. Банки обеспечивают хранение наличных денег в кладовых и (или) сейфовой комнате после их учета в автоматизированной цифровой системе в соответствии с внутренними документами банка.";
пункт 87-1 изложить в следующей редакции:
"87-1. Операции по инкассации банкнот, монет и ценностей с использованием цифровых документов осуществляются в соответствии с требованиями Цифрового кодекса и Закона о кибербезопасности.";
пункты 92 и 93 изложить в следующей редакции:
"92. Банк, осуществляющий инкассацию, банкнот, монет и ценностей, инкассаторская организация ежемесячно составляют явочную карточку по форме согласно приложению 2 к Правилам с присвоением ей номера, под которым клиент зарегистрирован в Списке. В явочной карточке допускается отражать информацию, указанную в примечании приложения 2 к Правилам.
Явочная карточка не составляется при выгрузке кассет и (или) наличных денег из устройств, функционирующих в автоматическом режиме подразделением инкассации банка, инкассаторской организацией.
93. Банк, осуществляющий инкассацию, банкнот, монет и ценностей, инкассаторская организация для осуществления операций по инкассации банкнот, монет и ценностей используют сумки, обеспечивающие сохранность банкнот, монет и ценностей и не позволяющие осуществить их вскрытие без видимых следов нарушения целостности, которые нумеруются дробным номером, где:
числитель – номер клиента, под которым он зарегистрирован в Списке;
знаменатель – порядковый номер сумки.
Порядковые номера сумок, предназначенных для одного клиента, не повторяются.
Порядок использования иных приспособлений, предназначенных для инкассации банкнот, монет и ценностей (сумки с наружным карманом при организации обезличенного пересчета, сейф-пакеты, кассет, кейсы и контейнеры, в том числе оснащенные специальной краской) определяется внутренними документами банка, осуществляющего инкассацию, банкнот, монет и ценностей, инкассаторской организации.";
пункт 97 исключить;
главу 3 дополнить параграфом 2-1 следующего содержания:
"Параграф 2-1. Организация автомобильных инкассаторских перевозок
109-1. Автомобильные инкассаторские перевозки осуществляются по заданию руководителя или дежурного инкассатора подразделения инкассации банка, инкассаторской организации бригадой работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации.
Бригада работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации обеспечивает движение транспортного средства по маршруту и графику инкассации банкнот, монет и ценностей без каких-либо отклонений.
Не допускается провоз лиц, не связанных с выполнением задания по инкассации банкнот, монет и ценностей, использование транспортных средств банками, инкассаторскими организациями для перевозки грузов, не являющихся банкнотами, монетами и ценностями, а также наличие или установка газового оборудования в салоне.
109-2. Для автомобильных инкассаторских перевозок используются транспортные средства, имеющие закрытый кузов, а также оборудованные средствами для обеспечения сохранности банкнот, монет и ценностей, и безопасности работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации и лиц, сопровождающих (работники клиента) банкноты, монеты и ценности (бойницами, отдельными бронированными отсеками или специальными бронированными кузовами и другими средствами защиты), радиостанциями либо иным устройством связи для обмена информацией с руководителем или дежурным инкассатором подразделения инкассации банка, инкассаторской организации.
При инкассации банкнот, монет и ценностей весом более 10 (десяти) тонн допускается использование транспортных средств грузоподъемностью более 10 (десяти) тонн, имеющих закрытый кузов.
Допускается дополнительное оборудование транспортных средств сейфами и металлическими шкафами.
При инкассации банкнот, монет и ценностей с применением специальных контейнеров, оборудованных специальными красками, используются транспортные средства, имеющие закрытый кузов. Часть салона транспортного средства, где находятся работники подразделения инкассации банка, инкассаторской организации и лица, сопровождающие банкноты, монеты и ценности, оборудуется средствами для обеспечения их безопасности, а также радиостанциями либо иным устройством связи для обмена информацией с руководителем или дежурным инкассатором подразделения инкассации банка, инкассаторской организации.
109-3. Транспортные средства оборудуются специальными световыми и звуковыми сигналами и окрашиваются по специальным цветографическим схемам в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о дорожном движении.
109-4. Выезд по маршруту и графику инкассации банкнот, монет и ценностей осуществляется на основании путевого листа, оформляемого сроком на 1 (один) месяц по форме согласно приложению 4-1 к Правилам, который подписывается руководителем или дежурным инкассатором подразделения инкассации банка, инкассаторской организации и хранится в подразделении инкассации банка, инкассаторской организации.
109-5. Перед каждым выездом бригады работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации по маршруту и графику инкассации банкнот, монет и ценностей руководитель или дежурный инкассатор подразделения инкассации банка, инкассаторской организации:
1) проверяет готовность транспортного средства к автомобильным инкассаторским перевозкам (техническую исправность, укомплектованность запасными частями, заправку горюче-смазочными материалами, работу средств связи, средств пожаротушения);
2) проверяет наличие у водителя-инкассатора документов, предусмотренных подпунктом 1) пункта 9 Правил дорожного движения, утвержденных приказом Министра внутренних дел Республики Казахстан от 30 июня 2023 года № 534 "Об утверждении Правил дорожного движения, Основных положений по допуску транспортных средств к эксплуатации, перечня оперативных и специальных служб, транспорт которых подлежит оборудованию специальными световыми и звуковыми сигналами и окраске по специальным цветографическим схемам" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33003);
3) выдает путевой лист, указанный в пункте 109-4 Правил.
109-6. Выезд работника подразделения инкассации банка, инкассаторской организации по маршруту и графику инкассации банкнот, монет и ценностей не осуществляется при отсутствии:
1) экипировки, средств индивидуальной защиты, в том числе бронежилетов, касок (шлемов), а также служебного оружия;
2) права на управление транспортным средством у водителя-инкассатора.
109-7. После завершения задания путевой лист сдается водителем-инкассатором руководителю или дежурному инкассатору подразделения инкассации банка, инкассаторской организации.
Выдача и сдача путевого листа отражается в журнале учета приема и сдачи путевого листа по форме согласно приложению 4-2 к Правилам.
После окончания срока действия путевые листы подшиваются в отдельную папку и хранятся в подразделении инкассации банка, инкассаторской организации не менее 1 (одного) года, после истечения которого уничтожаются.
109-8. Допускается использование транспортных средств Национального оператора почты при совмещении операций по инкассации банкнот, монет и ценностей с перевозкой и доставкой специальных отправлений.
109-9. Остановка транспортного средства по требованию сотрудника органов внутренних дел осуществляется в соответствии с пунктом 1 статьи 52 Закона Республики Казахстан "О дорожном движении".
В случае остановки транспортного средства по требованию сотрудников органов внутренних дел и истребования документов водитель-инкассатор предъявляет путевой лист и водительское удостоверение, не выходя из транспортного средства.
Старший бригады работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации незамедлительно сообщает руководителю или дежурному инкассатору подразделения инкассации банка, инкассаторской организации об остановке и о месте остановки транспортного средства, а также об обнаружении неисправности в транспортном средстве, дорожно-транспортном происшествии с участием транспортного средства и иную информацию о возникновении нештатной ситуации с использованием любого доступного устройства связи.
109-10. Работники подразделения инкассации банка, инкассаторской организации, осуществляющие автомобильные инкассаторские перевозки, в случае посягательств на работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации и (или) перевозимые банкноты, монеты и ценности, информируют органы внутренних дел Республики Казахстан о таких фактах в целях оказания ими содействия по пресечению правонарушений и задержанию правонарушителей, охране места происшествия, а также информированию о происшествии ближайшего подразделения органов внутренних дел.
109-11. В случае обнаружения неисправностей в транспортном средстве, приведших к невозможности дальнейшего осуществления автомобильных инкассаторских перевозок, а также в случае дорожно-транспортных происшествий с участием транспортного средства сотрудник органов внутренних дел Республики Казахстан незамедлительно сообщает о случившемся в ближайшее подразделение органов внутренних дел и оказывает содействие бригаде работников подразделения инкассации банка, инкассаторской организации в обеспечении сохранности перевозимых банкнот, монет и ценностей.";
дополнить приложением 4-1 в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 4-2 в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.
3. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 сентября 2019 года № 159 "Об утверждении Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19391);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 21 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 сентября 2019 года № 159 "Об утверждении Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27072).
4. Департаменту наличного денежного обращения Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев пятнадцатого, шестнадцатого, семнадцатого, восемнадцатого, девятнадцатого, двадцатого, двадцать первого, двадцать шестого, двадцать седьмого, тридцатого, тридцать первого, тридцать второго, тридцать третьего, тридцать четвертого, тридцать пятого, тридцать шестого, тридцать седьмого, тридцать восьмого, тридцать девятого, сорокового, сорок первого, сорок второго, сорок третьего, сорок шестого пункта 1, абзацев тридцать второго, тридцать третьего, сорок второго, сорок третьего, сорок четвертого, сорок пятого пункта 2 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 12 июля 2026 года.
Приостановить до 12 июля 2026 года действие абзаца четвертого пункта 1 настоящего постановления, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:
"В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных Законах Республики Казахстан "О государственных и социально ответственных услугах" (далее – Закон о государственных услугах), "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях), "Об информатизации" и "Об электронном документе и электронной цифровой подписи.".
|
исполняющий обязанности Председателя Национального Банка Республики Казахстан |
Е. Жамаубаев |
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство искусственного интеллекта
и цифрового развития
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
"СОГЛАСОВАНО"
Министерство внутренних дел
Республики Казахстан
Заявление о выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей
Прошу выдать лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей.
Сведения о юридическом лице:
1. Полное наименование: __________________________________________
2. Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
3. Форма собственности: __________________________________________
4. Место нахождения и фактический адрес: __________________________
(индекс, область, город, район,
________________________________________________________________
населенный пункт, улица, номер дома и (или) офиса, номер телефона,
________________________________________________________________
номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов
по каждому из них:
1. _____________________________________________________________
2. _____________________________________________________________
3. _____________________________________________________________
Юридическое лицо подтверждает/не подтверждает осуществление деятельности
по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей,
а также их выдаче банкам и их клиентам по поручению банков.
Юридическое лицо подтверждает достоверность прилагаемых к настоящему
заявлению документов (информации), а также своевременное представление
Национальному Банку Республики Казахстан дополнительной информации
и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Юридическое лицо предоставляет согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа
юридического лица либо лица, уполномоченного на подачу заявления
(с приложением подтверждающих документов):
____________________________________________________________
____________________________________________ ________________
(электронная цифровая подпись) (дата)
Сведения о руководителе исполнительного органа
_______________________________________________________________
(наименование юридического лица)
на "___" _____________________ 20 ___ года
1. Общие сведения:
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер |
2. Образование руководителя исполнительного органа:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления – год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Сведения о трудовой деятельности руководителя исполнительного органа.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности, а также периода, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является юридическим лицом иностранного государства) | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности | В случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
4. Привлекался ли как руководитель исполнительного органа в качестве ответчика
в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации:
____________________________________________________________________
(да (нет), указать
____________________________________________________________________
дату, наименование организации, ответчика в судебном
____________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда,
____________________________________________________________________
вступившее в законную силу (в случае его вынесения)
5. Привлекался ли руководитель исполнительного органа к уголовной или
административной ответственности за совершение коррупционного преступления
или административного коррупционного правонарушения:
____________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
____________________________________________________________________
реквизиты решения или постановления суда,
____________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
6. Привлекался ли руководитель исполнительного органа к административной
ответственности за совершение административных правонарушений,
предусмотренных статьями 436, 443, 453, 462, 463, 464, 469, 470, 476, 477, 478, 479,
481, 482, 483, 484, 485, 486, 487, 488, 489, 490, 494, 495, 496, 504, 506, 653, 654, 658,
659, 665, 667, 669, 670 и 673 Кодекса Республики Казахстан об административных
правонарушениях, по которым не истек один год с даты вступления в законную силу
постановления о наложении административного взыскания:
____________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения
____________________________________________________________________
реквизиты постановления суда и уполномоченного должностного лица
7. Привлекались ли руководитель исполнительного органа к уголовной
ответственности с освобождением от уголовной ответственности на основании
пунктов 3), 4), 9), 10) и 12) части первой статьи 35 или статьи 36
Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан до истечения срока
нижнего предела наказания в виде лишения свободы, предусмотренного
соответствующей частью статьи Особенной части Уголовного кодекса
Республики Казахстан:
____________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления реквизиты решения суда,
____________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
8. Увольнялись ли руководитель исполнительного органа менее трех лет назад
по отрицательным мотивам из финансовых организаций, из государственных органов,
судов, с воинской службы: ____________________________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание оснований для расторжения трудового договора
или увольнения)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является
достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных
данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование
сведений, составляющих охраняемую законами Республики Казахстан тайну,
содержащихся в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии):
________________________________________________________________
(заполняется собственноручно печатными буквами)
Подпись __________________ Дата _____________________
Сведения о работнике
_______________________________________________________________
(наименование юридического лица)
на "___" _____________________ 20 ___ года
Дата и место рождения | |
Гражданство | |
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер |
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законами Республики Казахстан тайну, содержащихся в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии):
________________________________________________________________
(заполняется собственноручно печатными буквами)
Подпись __________________
Дата _____________________
Заявление о переоформлении лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей
Прошу переоформить лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей,
выданную _______________________ года за __________________ номером
(указать дату выдачи)
в связи с _________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
Сведения о юридическом лице:
1. Полное наименование: ___________________________________________
2. Бизнес-идентификационный номер: ________________________________
3. Форма собственности: ____________________________________________
4. Место нахождения и фактический адрес: ____________________________
(индекс, область, район,
__________________________________________________________________
населенный пункт, улица, номер дома и (или) офисы, номер телефона,
__________________________________________________________________
номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
Документы, прилагаемые к заявлению:
1. ________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________
3. ________________________________________________________________
Юридическое лицо подтверждает достоверность прилагаемых к настоящему
заявлению документов (информации), а также своевременное представление
Национальному Банку Республики Казахстан дополнительной информации
и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Юридическое лицо предоставляет согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законами Республики Казахстан тайну, содержащихся
в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя
исполнительного органа юридического лица либо лица, уполномоченного на подачу
заявления (с приложением подтверждающих документов)
_____________________________________________________________
________________________________________ _____________________
(электронная цифровая подпись) (дата)
Решение о приостановлении действия лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей
_________________ ________________
(город) (дата)
Национальный Банк Республики Казахстан за нарушение требований,
предусмотренных ____________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________,
(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)
руководствуясь пунктом 2 статьи 83 Закона Республики Казахстан "О банках
и банковской деятельности в Республике Казахстан", РЕШИЛ:
1. Приостановить сроком на __________ действие лицензии на инкассацию банкнот,
монет и ценностей № _______ от ________________, выданной Товариществу
с ограниченной ответственностью "____________" (далее – ТОО),
бизнес-идентификационный номер: _____________________________________.
2. Департаменту ______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя департамента) направить
(вручить) копию настоящего решения представителю ТОО для исполнения.
3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Заместитель Председателя Национального Банка Республики Казахстан
___________ ______________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Место печати
Решение о лишении лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей
_________________ ________________
(город) (дата)
Национальный Банк Республики Казахстан за нарушение требований,
предусмотренных ____________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________,
(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)
руководствуясь пунктом 2 статьи 83 Закона Республики Казахстан "О банках
и банковской деятельности в Республике Казахстан", РЕШИЛ:
1. Лишить Товарищество с ограниченной ответственностью "_________"
(далее – ТОО), бизнес-идентификационный номер: _____________, лицензии
на инкассацию банкнот, монет и ценностей № _______ от ______________.
2. Департаменту _____________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии)
руководителя департамента) направить (вручить) копию настоящего решения
представителю ТОО для исполнения.
3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Заместитель Председателя Национального Банка
Республики Казахстан ___________ ______________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Место печати
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
"Выдача лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью
которых является инкассация банкнот, монет и ценностей"
Наименование государственной услуги | Выдача лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей | |
Наименование подвидов государственной услуги |
1) получение лицензии; | |
1. | Наименование услугодателя | Национальный Банк Республики Казахстан (далее – услугодатель) |
2. | Способы предоставления государственной услуги |
По всем подвидам: |
3. | Срок оказания государственной услуги |
С даты регистрации обращения на портале: |
4. | Форма оказания государственной услуги |
По всем подвидам: |
5. | Результат оказания государственной услуги |
По подвидам: |
6. | Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан |
1) лицензионный сбор за выдачу лицензии составляет 400 (четыреста) месячных расчетных показателей; |
7. | График работы услугодателя, Государственной корпорации и цифровые объекты |
1) портал – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан (далее – Кодекс) и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан" (далее – Закон о праздниках), прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется на следующий рабочий день). |
8. | Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги |
Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей юридическое лицо представляет в электронном виде посредством портала следующие документы: |
9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан |
1) занятие видом деятельности, запрещенным законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц; |
10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги |
Адреса мест оказания государственной услуги размещены на портале и на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел "Государственные услуги". |
Путевой лист № ____ на "__" ____________ 20__ года
Марка транспортного средства __________________________________________
Государственный регистрационный номерной знак (ГРНЗ) __________________
Автомобильные инкассаторские перевозки осуществляются на основании лицензии
Национального Банка Республики Казахстан от "__" _______ 20 ___года № ___.
Адрес подачи _________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Водители: ____________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (серия, номер, категория водительского
удостоверения на право управления транспортным средством)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (серия, номер, категория водительского
удостоверения на право управления транспортным средством)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (серия, номер, категория водительского
удостоверения на право управления транспортным средством)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (серия, номер, категория водительского
удостоверения на право управления транспортным средством)
Сведения на начало месяца | Сведения на конец месяца | ||
Пробег (в километрах) | Остаток топлива на начало месяца (в литрах) | Пробег (в километрах) | Остаток топлива на конец месяца (в литрах) |
Итоговые данные эксплуатации транспортного средства
Пробег | Выдано топлива (в литрах) | Норма расхода на 100 (сто) километров | Расход топлива на пробег (в литрах) |
Техническое обслуживание транспортного средства (далее – ТО)
Проведенное ранее | Планируемое | |||
Дата |
Пробег |
Дата |
Пробег | |
ТО – 1 | ||||
ТО – 2 | ||||
Наличие радиостанции:
Транспортное средство ________________________ проверено (марка и номер)
___________________________________________________________________
(подпись) Дата ______________________________________________________
Оборотная сторона
Дата | Водители-инкассаторы | Начало смены | Транспортное средство и водителя проверил, выезд разрешаю (подпись руководителя или дежурного инкассатора службы инкассации) | ||
Первая смена | Вторая смена | Первая смена | Вторая смена | ||
Фамилия, и инициалы | Фамилия и инициалы | Время выезда | Время выезда | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
продолжение таблицы
№ маршрута | Окончание смены (фактическое) | Пробег после окончания смены (в километрах) | ||||||
Первая смена | Вторая смена | Первая смена | Вторая смена | Первая смена | Вторая смена | |||
Время заезда | Время заезда | Пробег за смену (в километрах) | Итого пробег (в километрах) | Пробег за смену (в километрах) | Итого пробег (в километрах) | |||
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | |
Журнал учета приема и сдачи путевого листа
_____________________________________________________________
(наименование филиала банка, инкассаторской организации)
_____________________________________________________________
(наименование подразделения инкассации банка, инкассаторской организации)
Начат_________________________ Окончен ______________________
_____________________________________________________________
(наименование филиала банка, инкассаторской организации)
№ |
Дата приема путевого листа | Должность, фамилия и инициалы лица, получившего путевой лист | Подпись лица, получившего путевой лист |
Дата сдачи путевого листа |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
продолжение таблицы
Должность, фамилия и инициалы, лица сдавшего путевой лист | Подпись лица, сдавшего путевой лист | Отметка о возникновении нештатной ситуации |
6 | 7 | 8 |
Заверительная надпись
В настоящем журнале прошнуровано, пронумеровано
___________________________________ листов (прописью)
Руководитель подразделения инкассации банка,
инкассаторской организации
______________ ______________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
