Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой
ОбновленныйПостановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 марта 2022 года № 27113.
Ссылки из документа
№ |
Документ |
Контекст |
|---|---|---|
| 1 | О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" | Сноска. Заголовок - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 17.09.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 2 | О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" | … на обменные операции с наличной иностранной валютой. Сноска. Пункт 1 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 17.09.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 | О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" | … со дня введения в действие настоящего постановления. Сноска. Пункт 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 17.09.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 | О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 "Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей" | Сноска. Требования - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 17.09.2022 № 80 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 | О документах, удостоверяющих личность | …совершаются гражданско-правовые сделки для граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства определяется в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность". |
| 6 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | В соответствии с абзацем третьим части первой пункта 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" П… |
| 7 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …публики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, (далее – Требования) разработаны в соответствии с абзацем третьим части первой пункта 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (… |
| 8 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ. |
| 9 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) необычная операция (сделка) – операция (сделка), подлежащая обязательному изучению в соответствии с пунктом 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ с учетом признаков подозрительной операции, определенных уполномоченным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и прин… |
| 10 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – уполномоченный орган по финансовому мониторингу) в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, а также разработанных организацией самостоятельно; |
| 11 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 8) пороговая операция – операция с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОД/ФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОД/ФТ пороговую сумму; |
| 12 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ьгами и (или) иным имуществом, подлежащая финансовому мониторингу в соответствии со статьей 4 Закона о ПОД/ФТ и равная либо превышающая установленную Законом о ПОД/ФТ пороговую сумму; |
| 13 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 1) обеспечения выполнения организацией требований Закона о ПОД/ФТ; |
| 14 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Правила внутреннего контроля включают в себя программы, предусмотренные статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, которые разрабатываются организацией самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом организации либо … |
| 15 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ками организации, в том числе ответственным работником, уполномоченных органов и должностных лиц организации о ставших им известными фактах нарушения Закона о ПОД/ФТ, а также правил внутреннего контроля, допущенных работниками организации; |
| 16 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами, о приостановлении либо отказе в проведении операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном внутренними документами организаций; |
| 17 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ередачи в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации, сведений и документов о клиентах и о совершаемых ими операциях в соответствии с Законом о ПОД/ФТ без извещения клиентов и иных лиц; |
| 18 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ным органом по финансовому мониторингу или должностным лицом организации решений об отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ, и в порядке, предусмотренном внутренними документами организации; |
| 19 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …ану организации для принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и порядке, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) внутренними документами организации; |
| 20 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 20. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента организация разрабатывает программу идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников. |
| 21 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 21. С учетом требований пунктов 2 и 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ организация проводит идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, а также устанавливает пред… |
| 22 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 21. С учетом требований пунктов 2 и 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ организация проводит идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, а также устанавливает предпола… |
| 23 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …клиента (бенефициарного собственника) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень ФТ), перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, получаемо… |
| 24 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …лее – Перечень ФТ), перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, получаемом в соответствии со статьей 12-1 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень ФРОМУ). |
| 25 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 2) порядок идентификации клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, в соответствии со статьей 6 Закона о ПОД/ФТ, в том числе особенности процедур упрощенной и усиленной идентификации; |
| 26 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …близких родственников, и принятие таких клиентов на обслуживание (с письменного разрешения должностных лиц организации в соответствии с подпунктом 3) пункта 1 статьи 8 Закона о ПОД/ФТ); |
| 27 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | 28. В целях реализации требований Закона о ПОД/ФТ по надлежащей проверке клиента, а также по выявлению и направлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу сообщений о пороговых и подозрит… |
| 28 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …еобычных и подозрительных операций, составляемый на основе признаков, определенных уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, а также разработанных организацией самостоятельно; |
| 29 | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | …я в соответствии с требованиями по подготовке и обучению работников, утверждаемыми уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ. |
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Ссылки на документ
некоторые строки отфильтрованы. убрать фильтр
Если Вы обнаружили на странице ошибку, выделите мышью слово или фразу и нажмите сочетание клавиш Ctrl+Enter
