Оглавление
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Статья 3. Основные цель, задачи и принципы государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций
Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке
Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты
Статья 6. (Исключена)
Глава 1-1. Статус, структура и органы уполномоченного органа
Статья 6-1. Статус и правовая основа деятельности уполномоченного органа
Статья 6-2. Структура и общая штатная численность уполномоченного органа
Статья 6-3. Председатель уполномоченного органа
Статья 6-4. Заместители Председателя уполномоченного органа
Статья 6-5. Правление уполномоченного органа и его полномочия
Статья 6-6. Состав Правления уполномоченного органа
Статья 6-7. Заседания Правления уполномоченного органа
Глава 2. Функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 7. Исключена Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования).
Статья 8. Исключена Законом РК от 16.01.2026 № 259-VIII (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа
Статья 9-1. Исключена Законом РК от 03.07.2019 № 262-VI (вводится в действие с 01.01.2020).Статья 9-2. Исключена Законом РК от 03.07.2019 № 262-VI (вводится в действие с 01.01.2020).
Статья 9-3. Исключена Законом РК от 03.07.2019 № 262-VI (вводится в действие с 01.01.2020).
Статья 9-4. Требования, предъявляемые к руководящим работникам банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, акционерного общества "Фонд гарантирования страховых выплат", профессионального участника рынка ценных бумаг, банковского, страхового холдингов
Статья 9-5. Порядок выдачи согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга
Статья 9-6. Порядок выдачи банку, страховой (перестраховочной) организации разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие банка, страховой (перестраховочной) организации в капитале организации
Статья 9-7. Публикация основных показателей деятельности банка, филиала банка – нерезидента, банковского холдинга, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, страхового холдинга, филиала страховой (перестраховочной) организации – нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера – нерезидента Республики Казахстан
Статья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью
Статья 10-1. Задача, функции, права и обязанности представителя уполномоченного органа в банках (исключена)
Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью
Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов
Статья 12-1. Исключена Законом РК от 03.07.2019 № 262-VI (вводится в действие с 01.01.2020).Статья 12-2. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за микрофинансовой деятельностью
Статья 12-3. Государственное регулирование, контроль и надзор за деятельностью саморегулируемых организаций в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемых организаций в сфере коллекторской деятельности
Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда
Статья 13-1. Исключена Законом РК от 05.07.2012 № 30-V (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования)
Статья 13-2. Полномочия в области аудита иной информации в сфере финансового рынка
Статья 13-3. Цели введения и общие условия осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования
Статья 13-4. Осуществление деятельности в рамках особого режима регулирования
Статья 13-5. Полномочия уполномоченного органа по использованию мотивированного суждения
Статья 13-6. Полномочия в области обеспечения информационной безопасности финансовых организаций
Статья 14. Полномочия по получению и предоставлению информации
Статья 14-1. Взаимодействие уполномоченного органа с Национальным Банком Республики Казахстан и Правительством Республики Казахстан по вопросам стабильности финансовой системы
Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование, контроль и надзор финансовых рынков и финансовых организаций
Глава 2-1. Порядок организации и осуществления контроля и надзора за финансовым рынком и финансовыми организациями и в области финансового законодательства Республики Казахстан
Статья 15-1. Контроль и надзор за финансовым рынком и финансовыми организациями и в области финансового законодательства Республики Казахстан
Статья 15-2. Виды проверок
Статья 15-3. Общий порядок организации и проведения проверки на основе оценки степени риска, внеплановой проверки
Статья 15-4. Особенности проведения документальной проверки
Статья 15-5. Иные вопросы проверок
Статья 15-6. Иные формы контроля и надзора
Статья 15-7. Дистанционный надзор
Статья 15-8. Риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора
Статья 15-9. Задача, функции, права и обязанности представителя
Статья 15-10. Мониторинг эмитентов негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Глава 2-2. Работники уполномоченного органа
Статья 15-11. Состав должностей работников уполномоченного органа
Статья 15-12. Прекращение трудового договора со служащими уполномоченного органа
Статья 15-13. Права и обязанности служащих уполномоченного органа
Статья 15-14. Ответственность работников уполномоченного органа
Статья 15-15. Отпуска работников уполномоченного органа
Статья 15-16. Гарантии и компенсации работникам уполномоченного органа при командировках
Статья 15-17. Проверка деятельности уполномоченного органа
Глава 2-3. Электронная торговая площадка по продаже банковских и микрофинансовых активов
Статья 15-18. Электронная торговая площадка по продаже банковских и микрофинансовых активов
Статья 15-19. Оператор
Статья. 15-20. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью операторов
Статья 15-21. Письменное предписание и санкции
Глава 2-4. Поведенческий надзор
Статья 15-22. Ответственные деловые практики на финансовом рынке
Статья 15-23. Управление финансовыми продуктами ()
Статья 15-24. Раскрытие информации о финансовых продуктах
Статья 15-25. Недопущение недобросовестных практик на финансовом рынке
Статья 15-26. Ответственность субъектов поведенческого надзора за деятельность уполномоченных агентов при предоставлении финансовых продуктов
Статья 15-27. Рассмотрение обращений потребителя финансовых услуг
Глава 2-5. Порядок досудебного урегулирования споров потребителей финансовых услуг. Финансовый омбудсман, его статус, порядок избрания и досрочного прекращения его полномочий, служба финансового омбудсмана
Статья 15-28. Досудебный порядок урегулирования споров
Статья 15-29. Финансовый омбудсман
Статья 15-30. Служба финансового омбудсмана
Статья 15-31. Совет службы финансового омбудсмана
Статья 15-32. Финансирование службы финансового омбудсмана
Статья 15-33. Порядок рассмотрения обращений финансовым омбудсманом
Статья 15-34. Особенности урегулирования споров, вытекающих из договоров обязательного страхования
Глава 3. Заключительные положения
Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Статья 16-1. Реорганизация и упразднение уполномоченного органа
Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона
