В соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике", подпунктом 10) пункта 4 статьи 29-8 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" и подпункта 10) пункта 4 статьи 19-4 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности, перечень, формы и сроки ее представления.
2. Департаменту регулирования небанковских организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
CОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
| Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 3 апреля 2026 года № 51 |
Правила представления отчетности саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности, перечень, формы и сроки ее представления
Глава 1. Общие положения
1. Правила представления отчетности саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности, перечень, формы и сроки ее представления (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике", подпунктом 10) пункта 4 статьи 29-8 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" и подпунктом 10) пункта 4 статьи 19-4 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" и определяют порядок представления в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) отчетности саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности, включая перечень, формы и сроки ее представления.
Глава 2. Порядок представления Форм
2. Отчетность представляется в уполномоченный орган в электронном виде.
3. Перечень отчетности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности установлен приложением 1 к Правилам.
4. Саморегулируемая организация в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемая организация в сфере коллекторской деятельности ежеквартально, до 25 (двадцать пятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган:
1) отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности по форме согласно приложению 2 к Правилам;
2) отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности по форме согласно приложению 3 к Правилам.
5. Саморегулируемая организация в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемая организация в сфере коллекторской деятельности ежегодно, до 25 (двадцать пятого) февраля (включительно) года, следующего за отчетным годом, представляет в уполномоченный орган отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности по форме согласно приложению 4 к Правилам.
6. Если последний день срока представления отчетности приходится на нерабочий день, то срок переносится на следующий рабочий день.
7. При отсутствии за отчетный период сведений, подлежащих отражению в отчетности, лица, представляющие отчет, в письменном виде уведомляют об этом уполномоченный орган в сроки, установленные для представления данных отчетов.
8. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечивается руководителем саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности, или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчетов.
9. Отчетность, подписанная руководителем саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности, или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем посредством электронной цифровой подписи, хранится в электронном формате.
10. По результатам рассмотрения отчетности уполномоченный орган принимает ее к сведению, а при наличии выявленных замечаний направляет саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности письмо об их устранении в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты поступления вышеуказанной отчетности в уполномоченный орган.
Перечень отчетности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой
деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности
Отчетность саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности, включает:
1) отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности;
2) отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности;
3) отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности.
Представляется: в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – Агентство)
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: CRO-TD-Q-1
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: __ квартал 20__года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: саморегулируемые организации в сфере микрофинансовой деятельности, саморегулируемые организации в сфере коллекторской деятельности (далее – саморегулируемая организация)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, до 25 (двадцать пятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом
Бизнес – идентификационный номер (БИН): ____________________
Метод сбора: в электронном виде
Таблица 1. Сведения о членах саморегулируемой организации
№ п/п | Наименование члена саморегулируемой организации, включенного в реестр членов саморегулируемой организации на начало отчетного периода | БИН | Дата включения в реестр членов саморегулируемой организации в отчетном периоде | Дата исключения из реестра членов саморегулируемой организации в отчетном периоде | Форма прекращения членства в саморегулируемой организации | Информация об обжаловании членом саморегулируемой организации исключения из реестра членов саморегулируемой организации |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Продолжение таблицы
Информация о пересмотре вопроса об исключении из реестра членов саморегулируемой организации | Дата документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с исключением члена саморегулируемой организации из реестра членов саморегулируемой организации | Номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с исключением члена саморегулируемой организации из реестра членов саморегулируемой организации |
8 | 9 | 10 |
Таблица 2. Сведения о выплатах имущественной ответственности саморегулируемой организации
№ п/п | Способ обеспечения имущественной ответственности | Расшифровка наименования иного способа обеспечения имущественной ответственности | Количество обращений за выплатой имущественной ответственности в отчетном периоде (единиц) |
Сумма выплат имущественной ответственности, затребованной к получению в отчетном периоде | Сумма произведенных выплат имущественной ответственности в отчетном периоде (в тысячах тенге) | Дата документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с выплатой имущественной ответственности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Продолжение таблицы
Номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с выплатой имущественной ответственности |
8 |
Таблица 3. Сведения о задолженности членов саморегулируемой организации по уплате обязательных взносов
№ п/п | Вид взноса |
Сумма задолженности по уплате взноса на начало отчетного периода |
Сумма задолженности по уплате взноса на конец отчетного периода | Мера воздействия, примененная за неуплату взносов | Расшифровка иной меры воздействия | Дата документа о применении меры воздействия за неуплату взноса |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Продолжение таблицы
Номер документа о применении меры воздействия за неуплату взноса | Дата документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с неуплатой взносов | Номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с неуплатой взносов | Информация об обжаловании членом саморегулируемой организации меры воздействия, примененной за неуплату взносов | Информация о пересмотре саморегулируемой организацией меры воздействия, примененной за неуплату взносов | Информация о погашении членом саморегулируемой организации задолженности по уплате взносов |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Таблица 4. Сведения об осуществлении проверок членов саморегулируемой организации, примененных мерах воздействия в отношении членов саморегулируемой организации
№ п/п | Наименование проверяемого члена саморегулируемой организации | БИН | Вид проверки | Форма проверки | Основание для проведения проверки | Дата начала проверки |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Продолжение таблицы
Дата окончания проверки | Дата начала проверяемого периода | Дата окончания проверяемого периода | Мера воздействия, примененная по результатам проверки | Расшифровка иных мер воздействия | Дата документа о применении меры воздействия |
8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Продолжение таблицы
Номер документа о применении меры воздействия | Информация об устранении членом саморегулируемой организации нарушения | Информация об обжаловании меры воздействия | Информация о пересмотре меры воздействия | Дата документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с проведением проверки | Номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с проведением проверки |
14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
Таблица 5. Сведения о поступивших обращениях и результатах их рассмотрения
| (единиц) |
№ п/п | Количество обращений физических лиц, поступивших в отчетном периоде | Количество обращений юридических лиц, поступивших в отчетном периоде | Количество обоснованных обращений | Количество мер воздействия, примененных по итогам рассмотрения обращений |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Наименование саморегулируемой организации: ________________________
Адрес ____________________________________________________________
Телефон _________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________
Исполнитель _____________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем
личность), подпись, телефон)
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность),
подпись)
Дата "____" ______________ 20__ года
Пояснение по заполнению формы административных данных на безвозмездной основе
Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой
деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности
(индекс – CRO-TD-Q-1, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных на безвозмездной основе "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике", подпунктом 10) пункта 4 статьи 29-8 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" и подпунктом 10) пункта 4 статьи 19-4 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности (далее – саморегулируемая организация) ежеквартально.
4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Таблица 1 "Сведения о членах саморегулируемой организации":
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графах 2 и 3 указываются полное наименование члена саморегулируемой организации, включенного в реестр членов саморегулируемой организации, и его бизнес – идентификационный номер (БИН);
в графах 4 и 5 указываются дата включения члена саморегулируемой организации и дата исключения из реестра членов саморегулируемой организации;
в графе 6 указывается форма прекращения членства в саморегулируемой организации в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – добровольно по решению члена саморегулируемой организации в связи с переходом в другую саморегулируемую организацию;
код "2" – добровольно по решению члена саморегулируемой организации в связи с добровольной сдачей лицензии;
код "3" – принудительно по решению саморегулируемой организации;
код "4" – принудительно в связи с лишением лицензии Агентством Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (далее – Агентство);
в графе 7 указывается информация об обжаловании членом саморегулируемой организации решения саморегулируемой организации об исключении из реестра членов саморегулируемой организации в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – обжаловалось;
код "2" – не обжаловалось;
в графе 8 указывается информация о пересмотре саморегулируемой организацией решения об исключении члена из реестра членов саморегулируемой организации в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – пересмотрено;
код "2" – оставлено в силе;
в графах 9 и 10 указываются дата и номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с исключением члена из реестра членов саморегулируемой организации.
6. Таблица 2 "Сведения о выплатах имущественной ответственности саморегулируемой организации":
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графе 2 указывается способ обеспечения имущественной ответственности саморегулируемой организации и имущественной ответственности ее членов перед потребителями финансовых услуг, перед должниками в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – страхование гражданско-правовой ответственности саморегулируемой организации и ее членов;
код "2" – привлечение к имущественной ответственности членов саморегулируемой организации;
код "3" – использование иных способов обеспечения имущественной ответственности, предусмотренных законами Республики Казахстан, с расшифровкой наименования иного способа обеспечения имущественной ответственности в графе 3;
в графах 4, 5 и 6 указываются количество (единиц) обращений за выплатой имущественной ответственности в отчетном периоде, сумма (в тысячах тенге) выплат имущественной ответственности, затребованной к получению в отчетном периоде, а также сумма (в тысячах тенге) произведенных выплат имущественной ответственности в отчетном периоде.
7. Таблица 3 "Сведения о задолженности членов саморегулируемой организации по уплате обязательных взносов":
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графе 2 указывается вид взноса в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – вступительные взносы;
код "2" – членские взносы;
в графах 3 и 4 указываются суммы (в тысячах тенге) задолженности члена саморегулируемой организации по уплате взноса по состоянию на начало и на конец отчетного периода;
в графе 5 указывается мера воздействия за неуплату взноса, примененная в отношении члена саморегулируемой организации в отчетном периоде, в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки (далее – предписание);
код "2" – вынесение предупреждения в письменной форме (далее – предупреждение);
код "3" – наложение штрафа в размере, установленном правилами саморегулируемой организации (далее – штраф);
код "4" – исключение из реестра членов саморегулируемой организации;
код "5" – иные меры воздействия, установленные правилами саморегулируемой организации, с расшифровкой наименования иной меры воздействия в графе 6;
в графах 7, 8, 9 и 10 указываются дата и номер документа о применении меры воздействия за неуплату взноса, дата и номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с неуплатой взносов;
в графе 11 указывается информация об обжаловании членом саморегулируемой организации меры воздействия, примененной за неуплату взносов, в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – обжаловалась;
код "2" – не обжаловалась;
в графе 12 указывается информация о пересмотре саморегулируемой организацией меры воздействия, примененной за неуплату взносов, в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – пересмотрена;
код "2" – оставлена в силе.
При применении нескольких мер воздействия в отношении члена саморегулируемой организации, сведения, подлежащие указанию в графах 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 и 12, отражаются в отдельных строках;
в графе 13 указывается информация о погашении членом саморегулируемой организации задолженности по уплате взносов, в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – да;
код "2" – нет.
8. Таблица 4 "Сведения об осуществлении проверок членов саморегулируемой организации, примененных мерах воздействия в отношении членов саморегулируемой организации":
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графе 2 указывается наименование члена саморегулируемой организации, в отношении которого осуществлена проверка;
в графах 2 и 3 указываются полное наименование и БИН члена саморегулируемой организации, в отношении которого осуществлена проверка;
в графе 4 указывается вид проверки в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – плановая;
код "2" – внеплановая;
в графе 5 указывается форма проверки в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – с выездом к проверяемому члену саморегулируемо организации;
код "2" – дистанционная;
в графе 6 указывается основание проверки в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации условий членства в саморегулируемой организации, а также правил и стандартов;
код "2" – поступление жалобы;
код "3" – поручение Агентства;
в графах 7, 8, 9 и 10 указываются дата начала и окончания проверки, а также дата начала и окончания проверяемого периода;
в графе 11 указывается мера воздействия, примененная в отношении проверяемого члена саморегулируемой организации, согласно следующей кодификации:
код "1" – предписание;
код "2" – предупреждение;
код "3" – штраф;
код "4" – иные меры воздействия, установленные правилами саморегулируемой организации, с расшифровкой наименования данных мер в графе 12;
в графах 13 и 14 указываются дата и номер документа о применении меры воздействия;
в графе 15 указывается информация об устранении членом саморегулируемой организации нарушения в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – устранено;
код "2" – не устранено;
в графе 16 указывается информация об обжаловании членом саморегулируемой организации меры воздействия, примененной по результатам проверки в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – обжаловалась;
код "2" – не обжаловалась;
в графе 17 указывается информация о пересмотре саморегулируемой организацией меры воздействия, примененной по результатам проверки в соответствии со следующей кодификацией:
код "1" – пересмотрена;
код "2" – оставлена в силе.
При применении нескольких мер воздействия в отношении проверяемого члена саморегулируемой организации, сведения, подлежащие указанию в графах 11, 12, 13, 14, 15, 16 и 17, отражаются в отдельных строках;
в графах 18 и 19 указываются дата и номер документа о направлении в Агентство информации и материалов, связанных с проведением проверки.
В случае проведения в отчетном периоде нескольких проверок в отношении одного члена саморегулируемой организации, информация по таким проверкам отражается в отдельных строках.
9. Таблица 5 "Сведения о поступивших обращениях и результатах их рассмотрения":
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графах 2 и 3 указываются количество обращений физических и юридических лиц, поступивших в отчетном периоде;
в графе 4 указывается количество обоснованных обращений физических и юридических лиц;
в графе 5 указываются количество мер воздействия, примененных в отношении члена саморегулируемой организации по итогам рассмотрения обращений физических и юридических лиц.
Сведения в графах 2, 3, 4 и 5 указываются в единицах.
Представляется: в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: CRO-PC-Q-2
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: __ квартал 20__года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: саморегулируемые организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемые организации в сфере коллекторской деятельности (далее – саморегулируемая организация)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, до 25 (двадцать пятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом
Бизнес – идентификационный номер (БИН): ____________________
Метод сбора: в электронном виде
Раздел I. Сведения о членах коллегиального органа управления, исполнительного органа, специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований правил и стандартов, в саморегулируемой организации, специализированного органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер воздействия и иных специализированных органов саморегулируемой организации | |||||||||
№ п/п | Код органа | Расшифровка наименования иного органа | Фамилия | Имя | Отчество | Наименование должности занимаемой | Дата назначения (избрания) на должность | Дата освобождения от занимаемой должности | Наименование должности, занимаемой в структурном подразделении саморегулируемой организации |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Продолжение таблицы
Раздел II. Сведения об иных должностях, занимаемых руководителем, его заместителем или членом коллегиального органа управления, исполнительного органа, специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований правил и стандартов, в саморегулируемой организации, специализированного органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер воздействия и иных специализированных органов саморегулируемой организации в иных организациях | |||||||
Наименование структурного подразделения саморегулируемой организации | Дата назначения (избрания) | Дата освобождения от должности занимаемой | Наименование организации | БИН | Наименование занимаемой должности | Дата назначения на должность | Дата освобождения от должности |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
Наименование ___________________________________________________
Адрес___________________________________________________________
Телефон ________________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель ________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем
личность), подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем
личность), подпись
Дата "____" ______________ 20__ года
Пояснение по заполнению формы административных данных на безвозмездной основе Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности (индекс – CRO-PC-Q-2, периодичность – ежеквартальная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных на безвозмездной основе "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике", подпунктом 10) пункта 4 статьи 29-8 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" и подпунктом 10) пункта 4 статьи 19-4 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности (далее – саморегулируемая организация) ежеквартально.
4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма составляется саморегулируемой организацией посредством заполнения предусмотренных в ней показателей:
по каждому руководителю, его заместителю и членам коллегиального органа управления, исполнительного органа, специализированного органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований правил и стандартов, в саморегулируемой организации, специализированного органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер воздействия и иных специализированных органов саморегулируемой организации (далее – орган).
6. В разделе I Формы:
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графе 2 указывается код органа согласно следующей кодификации:
код "1" – орган управления;
код "2" – исполнительный орган;
код "3" – специализированный орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований правил и стандартов;
код "4" – специализированный орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации мер воздействия и иных специализированных органов саморегулируемой организации;
код "5" – иной специализированный орган саморегулируемой организации с указанием наименования данного органа в графе 3;
в графах 4, 5 и 6 указываются фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) лица, являющегося руководителем, его заместителем или членом органа;
в графе 7 указывается полное наименование должности лица, указанного в графах 4, 5 и 6, занимаемой в органе;
в графах 8 и 9 указываются дата назначения (избрания) на должность и дата освобождения от занимаемой должности, указанной в графе 7, лица, указанного в графах 4, 5 и 6;
в графах 10 и 11 указываются полное наименование должности, занимаемой лицом, указанным в графах 4, 5 и 6, и наименование структурного подразделения саморегулируемой организации;
в графах 12 и 13 указываются дата назначения (избрания) и дата освобождения от занимаемой должности, указанной в графе 10, лица, указанного в графах 4, 5 и 6.
При занятии двух и более должностей в органах и (или) структурных подразделениях саморегулируемой организации, сведения, подлежащие указанию в графах 7, 8, 9, 10, 11, 12 и 13 отражаются в отдельных строках.
7. В графах 14, 15, 16, 17 и 18 раздела II Формы указываются наименование организации, ее бизнес – идентификационный номер (БИН), наименование должности, дата назначения на должность, а также дата освобождения от должности, занимаемой в отчетном периоде лицом, указанным в графах 4, 5 и 6, в иных организациях, за исключением саморегулируемой организации.
При занятии двух и более должностей в иных организациях сведения, подлежащие указанию в графах 14, 15, 16, 17 и 18, отражаются в отдельных строках.
Представляется: в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: https://www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: CRO-DR-Y-3
Периодичность: годовая
Отчетный период: по состоянию на "___" __________ 20__года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: саморегулируемые организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемые организации в сфере коллекторской деятельности (далее – саморегулируемая организация)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежегодно, до 25 (двадцать пятого) февраля (включительно) года, следующего за отчетным годом
Бизнес – идентификационный номер (БИН): ____________________
Метод сбора: в электронном виде
Раздел I. Доходы | |||||||
№ п/п | Обязательные взносы членов саморегулируемой организации | Добровольные имущественные взносы и пожертвования | Доходы, полученные от оказания образовательных услуг | Доходы, полученные от продажи информационных материалов | Доходы, полученные от размещения денежных средств в банках второго уровня | Поступления в виде штрафов, уплаченных членами саморегулируемой организации | |
Вступительные взносы | Членские взносы | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Продолжение таблицы
Раздел II. Расходы | Раздел III. Финансовый результат | ||||||||
Иные поступления | Итого доходов | Расходы на оплату труда | Расходы, связанные с осуществлением контрольных, регуляторно – правовых функций | Расходы на обеспечение деятельности саморегулируемой организации | Иные расходы | Итого расходов | Сальдо доходов и расходов | Остаток денежных средств на начало отчетного года | Остаток денежных средств на конец отчетного года |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
Наименование саморегулируемой организации: ________________________
Адрес ____________________________________________________________
Телефон __________________________________________________________
Адрес электронной почты ___________________________________________
Исполнитель ______________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем
личность), подпись, телефон)
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
___________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем
личность), подпись)
Дата "____" ______________ 20__ года
Пояснение по заполнению формы административных данных на безвозмездной основе Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности (индекс – CRO DR-Y-3, периодичность – ежегодная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных на безвозмездной основе "Отчет о доходах и расходах саморегулируемой организации в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организации в сфере коллекторской деятельности" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике", подпунктом 10) пункта 4 статьи 29-8 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" и подпунктом 10) пункта 4 статьи 19-4 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности".
3. Форма заполняется саморегулируемой организацией в сфере микрофинансовой деятельности и саморегулируемой организацией в сфере коллекторской деятельности (далее – саморегулируемая организация) ежегодно. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма составляется саморегулируемой организацией по состоянию на первое января года, следующего за отчетным годом.
6. В Форме отражаются сведения о доходах, расходах, финансовых результатах (сальдо доходов и расходов) саморегулируемой организации.
Значения показателей Формы указываются на основании данных бухгалтерского учета саморегулируемой организации, содержащихся в бухгалтерской отчетности саморегулируемой организации.
7. В разделе I Формы:
в графе 1 указывается номер по порядку;
в графах 2 и 3 указывается сумма вступительных и членских взносов членов саморегулируемой организации, поступивших за отчетный год;
в графах 4, 5, 6, 7 и 8 указываются суммы добровольных имущественных взносов и пожертвований, доходов, полученных от оказания образовательных услуг, связанных с предпринимательской деятельностью, коммерческими или профессиональными интересами членов саморегулируемой организации, от продажи информационных материалов, связанных с предпринимательской деятельностью, коммерческими или профессиональными интересами членов саморегулируемой организации, от размещения денег в банках второго уровня на условиях договоров банковского счета и банковского вклада, в виде штрафов, уплаченных членами саморегулируемой организации;
в графе 9 указывается сумма иных, не запрещенных законодательством Республики Казахстан поступлений, не отраженных в графах 4, 5, 6, 7 и 8;
в графе 10 указывается общая сумма доходов, отраженных в графах 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9.
8. В разделе II Формы:
в графе 11 указывается сумма расходов на оплату труда всех работников саморегулируемой организации;
в графе 12 указывается сумма командировочных расходов, расходов на оплату внешних информационно – справочных систем, на обеспечение конфиденциальности сведений, осуществление мер по защите при получении, использовании, обработке и хранении информации, разработку правил и стандартов, ведение реестра членов саморегулируемой организации, разработку образовательных материалов и проведение образовательных мероприятий и конференций для членов саморегулируемой организации и иных расходов, связанных с осуществлением саморегулируемой организацией функций, установленных пунктом 1 статьи 29-7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" или пунктом 1 статьи 19-3 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности";
в графе 13 указывается сумма расходов на аренду помещений и коммунальные платежи, на приобретение основных средств и товарно-материальных ценностей, на приобретение (покупку подписки или лицензии на использование), разработку и обслуживание программного обеспечения, на содержание имущества, на ремонт имущества, на оплату услуг связи (телефон, интернет), на оплату почтовых услуг, на сопровождение (доработку) официального интернет-ресурса саморегулируемой организации, на публикацию информационно-аналитических материалов в средствах массовой информации, на услуги банка второго уровня, на услуги нотариуса, а также иных расходов, связанных с обеспечением деятельности саморегулируемой организации;
в графе 14 указывается сумма иных расходов саморегулируемой организации, не включенная в графы 11, 12 и 13.
9. В разделе III Формы:
в графе 16 указывается значение, соответствующее разнице между суммами, указанными в графах 10 и 15;
в графе 17 указывается сумма остатка денежных средств на начало отчетного года;
в графе 18 указывается сумма неиспользованных денежных средств на конец отчетного года.
