Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 августа 2020 года № 74 "Об утверждении форм и сроков представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации, а также Правил их представления" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21126) следующие изменения:
преамбулу постановления изложить в следующей редакции:
"В соответствии с законами Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", "О страховой деятельности" и "О государственной статистике" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:";
пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
"1. Утвердить Правила представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Утвердить следующие формы отчетов и дополнительной информации, представляемых временными администрациями (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации:
1) форма отчета о состоянии активов банка по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
2) форма отчета о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
3) форма отчета о состоянии обязательств банка согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
4) форма отчета о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
5) форма отчета об остатках и движении денег банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
6) форма отчета о произведенных временной администрацией (временным администратором) расходах согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
7) форма отчета о предъявленных временной администрацией (временным администратором) исках в суды согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
8) форма отчета о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
9) форма отчета об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
10) форма отчета о вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
11) форма журнала учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
12) форма отчета о ценных бумагах, приобретенных банком, страховой (перестраховочной) организацией, согласно приложению 13 к настоящему постановлению.";
пункт 3 исключить;
приложения 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 и 13 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 и 13 к настоящему постановлению;
приложения 14 и 15 исключить.
2. Департаменту банковского регулирования в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка |
М. Абылкасымова |
"СОГЛАСОВАНО"
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
Правила представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации
1. Правила представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации отчетности и иной информации (далее – Правила) определяют порядок представления временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации (далее – временная администрация) отчетности и иной информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).
2. Ежемесячный отчет представляются в уполномоченный орган не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным.
Если последний день срока представления отчета приходится на нерабочий день, то срок переносится на следующий рабочий день.
Формы отчетов и дополнительная информация представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе и в электронном виде.
3. Ежемесячный отчет включает в себя:
1) для банков: отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 2 настоящего постановления;
2) для страховых (перестраховочных) организаций: 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 2 настоящего постановления.
Форма отчета, предусмотренная подпунктом 12) пункта 1 настоящего постановления, представляется в уполномоченный орган единовременно при представлении первоначального отчета временной администрации;
3) пояснительную записку за отчетный период (далее – пояснительная записка), содержащую информацию, указанную в пункте 4 настоящих Правил;
4) бухгалтерский баланс банка, страховой (перестраховочной) организации по состоянию на отчетную дату и оборотно-сальдовая ведомость к балансу банка, страховой (перестраховочной) организации на отчетную дату.
Изменения, произошедшие за отчетный период, раскрываются по каждой статье с описанием суммарных величин.
Отчетной датой ежемесячного отчета является первое число месяца, следующего за отчетным. Отчетным периодом считается 1 (один) календарный месяц.
4. Пояснительная записка включает следующую информацию:
1) наименование и реквизиты решений уполномоченного органа о лишении лицензии на проведение всех банковских операций, на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и о назначении временной администрации, ее составе;
2) причины возникновения каждого изменения показателей отчетности за истекший период;
3) сведения и события, произошедшие в отчетном периоде, и проведенные мероприятия, связанные с деятельностью временной администрации, включая информацию о судебных процессах, в которых участвовала временная администрация.
Классификация статей, приведенная в отчетности, дополняется информацией, поясняющей их смысл. Изменения, произошедшие за отчетный период, раскрываются по каждой статье с описанием суммарных величин.
5. По результатам рассмотрения ежемесячного отчета временной администрации уполномоченный орган принимает ее к сведению, а при наличии выявленных замечаний направляет временной администрации письмо об их устранении в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты поступления вышеуказанной отчетности в уполномоченный орган.
6. Отчет временной администрации банка, страховой (перестраховочной) организации о выполненной работе (далее - отчет временной администрации о выполненной работе) представляется в уполномоченный орган в течение 1 (одного) месяца с даты назначения ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации.
Отчет временной администрации о выполненной работе представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе в 2 (двух) экземплярах и в электронном виде;
7. Отчет временной администрации о выполненной работе содержит следующую информацию:
1) гриф утверждения, который располагается в правом верхнем углу первого листа отчета временной администрации о выполненной работе и оформляется строчными буквами.
Гриф утверждения состоит из следующих элементов: слова "Утверждаю" (без кавычек), наименование должности, подпись, расшифровка подписи и дата утверждения должностным лицом уполномоченного органа.
2) сведения о назначении и составе временной администрации;
3) первоочередные мероприятия, проведенные временной администрацией;
4) сведения о передаче страхового портфеля или сведения о проведении операции по одновременной передаче активов и обязательств банка другому (другим) банку (банкам);
5) сведения об изменении активов и обязательств;
6) сведения о расходах временной администрации с указанием информации о наличии перерасхода и (или) экономии, исходя из утвержденных смет расходов;
7) сведения об участии временной администрации в судебных процессах;
8) результаты инвентаризации и приема-передачи имущества и документов от временной администрации к ликвидационной комиссии;
9) об иных мероприятиях, осуществленных временной администрацией в процессе ее деятельности.
8. Отчет временной администрации о выполненной работе утверждается уполномоченным органом в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты его поступления в уполномоченный орган.
После утверждения уполномоченным органом отчета временной администрации о выполненной работе один экземпляр данного документа подлежит возврату временной администрации, а второй остается в уполномоченном органе.
Утвержденный уполномоченным органом отчет временной администрации о выполненной работе передается временной администрацией ликвидационной комиссии для учета в работе по завершению дел банка, страховой (перестраховочной) организации.
9. При смене руководителя временной администрации бывший руководитель временной администрации представляет в уполномоченный орган отчет о проделанной работе за период его руководства в течение 3 (трех) рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи имущества и документов назначенному руководителю временной администрации.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о состоянии активов банка
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F1-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ________________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о состоянии активов банка
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование показателей | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Деньги | ||||
2. | Аффинированные драгоценные металлы | ||||
3. | Корреспондентские счета | ||||
4. | Ценные бумаги, в том числе: | ||||
4.1 | начисленное вознаграждение по ценным бумагам | ||||
5. | Вклады, в том числе: | ||||
5.1 | начисленное вознаграждение | ||||
6. | Выданные займы, в том числе: | ||||
6.1 | юридическим лицам: | ||||
6.1.1 | Стандартные | ||||
6.1.2 | Сомнительные | ||||
6.1.3 | Безнадежные | ||||
6.1.4 | Основной долг | ||||
6.1.5 | Начисленное вознаграждение | ||||
6.2 | физическим лицам: | ||||
6.2.1 | Стандартные | ||||
6.2.2 | Сомнительные | ||||
6.2.3 | Безнадежные | ||||
6.2.4 | Основной долг | ||||
6.2.5 | Начисленное вознаграждение | ||||
7. | Требования к Национальному Банку Республики Казахстан | ||||
8. | Требования к клиентам, в том числе: | ||||
8.1 | к юридическим лицам | ||||
8.2 | к физическим лицам | ||||
9. | Инвестиции в капитал и субординированный долг | ||||
10. | Товарно-материальные запасы | ||||
11. | Основные средства и нематериальные активы, в том числе: | ||||
11.1 | Строящиеся (устанавливаемые) основные средства | ||||
11.2 | Земля, здания и сооружения | ||||
11.3 | Компьютерное оборудование | ||||
11.4 | Транспортные средства | ||||
11.5 | Прочие основные средства | ||||
11.6 | Нематериальные активы | ||||
11.7 | Создаваемые (разрабатываемые) нематериальные активы | ||||
11.8 | Основные средства, принятые в финансовый лизинг | ||||
11.9 | Основные средства, предназначенные для сдачи в аренду | ||||
11.10 | Капитальные затраты по арендованным зданиям | ||||
12. | Прочие активы | ||||
Итого активов: | |||||
Резервы (провизии) | |||||
Счет отрицательной корректировки | |||||
Начисленная амортизация | |||||
продолжение таблицы
Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета |
7 (графа 6-графа 4) | 8 (графа 6-графа 5) |
Наименование___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты _____________________________________
Исполнитель_____________________________________ ___________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии активов банка |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о состоянии активов банка (индекс: F1-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии активов банка" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса банка на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату и на отчетную дату.
6. В графе 3 указываются номера балансовых счетов, предусмотренные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 января 2011 года № 3 "Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета в банках второго уровня, ипотечных организациях, акционерном обществе "Банк Развития Казахстана" и филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6793).
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F2-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) страховой (перестраховочной) организации
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ____________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование показателей | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Деньги и денежные эквиваленты | ||||
2. | Вклады размещенные | ||||
3. | Ценные бумаги, в том числе: | ||||
3.1 | Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости | ||||
3.2 | Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи | ||||
3.3 | Ценные бумаги, удерживаемые до погашения | ||||
4. | Операция "обратное РЕПО" | ||||
5. | Аффинированные драгоценные металлы | ||||
6. | Производные инструменты | ||||
7. | Активы перестрахования: | ||||
7.1 | Активы перестрахования по незаработанным премиям | ||||
7.2 | Активы перестрахования по произошедшим, но незаявленным убыткам | ||||
7.3 | Активы перестрахования по непроизошедшим убыткам по договорам страхования (перестрахования) жизни | ||||
7.4 | Активы перестрахования по непроизошедшим убыткам по договорам аннуитета | ||||
7.5 | Активы перестрахования по заявленным, но неурегулированным убыткам | ||||
7.6 | Активы перестрахования по дополнительным резервам | ||||
8 | Расходы будущих периодов | ||||
9 | Текущий налоговый актив | ||||
10 | Отложенный налоговый актив | ||||
11 | Прочие активы | ||||
12 | Инвестиции в капитал других юридических лиц | ||||
13 | Основные средства, в том числе: | ||||
13.1 | Строящиеся (устанавливаемые) основные средства | ||||
13.2 | Земля, здания и сооружения | ||||
13.3 | Компьютерное оборудование | ||||
13.4 | Транспортные средства | ||||
13.5 | Прочие основные средства | ||||
14 | Инвестиционное имущество | ||||
15 | Долгосрочные активы, предназначенные для продажи | ||||
16 | Нематериальные активы | ||||
Итого активов: | |||||
Счет отрицательной корректировки | |||||
Начисленная амортизация | |||||
продолжение таблицы
Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета |
7 (графа 6-графа 4) | 8 (графа 6-графа 5) |
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель_____________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации (индекс: F2-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса страховой (перестраховочной) организации на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
6. В графе 3 указываются номера балансовых счетов, предусмотренные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 251 "Об утверждении Типового плана счетов бухгалтерского учета для страховых (перестраховочных) организаций, обществ взаимного страхования и филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16390).
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о состоянии обязательств банка
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F3-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: _____________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о состоянии обязательств банка
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование обязательств | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Обязательства банка, в том числе: | ||||
1.1 | перед физическими лицами, перед которыми банк несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей, по уплате удержанных из заработной платы и (или) иного дохода алиментов; по оплате труда и выплате компенсаций лицам, работавшим по трудовому договору, задолженностей по социальным отчислениям в Государственный фонд социального страхования, по уплате удержанных из заработной платы обязательных пенсионных взносов, обязательных пенсионных взносов работодателя, а также вознаграждений по авторским договорам | ||||
1.2 | перед организацией, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, по сумме выплаченного (выплачиваемого) ею возмещения по гарантируемым депозитам и по сумме восполненной разницы между размером имущества банка и размером обязательств по гарантируемым депозитам, передаваемым другому (другим) банку (банкам) в рамках проведения операции по одновременной передаче активов и обязательств принудительно ликвидируемого банка | ||||
1.3 | задолженность по обязательствам, обеспеченным залогом имущества банка, а также задолженность перед клиринговой организацией, осуществляющей функции центрального контрагента, возникшие в результате ранее заключенных и неисполненных банком, являющимся клиринговым участником данной клиринговой организации, сделок с участием центрального контрагента | ||||
1.4 | задолженность по депозитам физических лиц, не являющихся лицами, связанными с банком особыми отношениями, в том числе беспроцентным депозитам до востребования, размещенным в исламском банке, и переводам денег, а также требования по депозитам, осуществленным за счет пенсионных активов, по депозитам страховых организаций, осуществленным за счет средств, привлеченных по отрасли "страхование жизни" | ||||
1.5 | перед некоммерческими организациями, занимающимися исключительно благотворительностью, организациями ветеранов Великой Отечественной войны и организациями лиц, приравненных к ним, Добровольным обществом лиц с инвалидностью Республики Казахстан, Казахским обществом слепых, Казахским обществом глухих и производственными организациями, являющимися собственностью этих юридических лиц и созданными за счет их средств, другими организациями лиц с инвалидностью по имеющимся их средствам на банковских счетах и помещенным на депозит | ||||
1.6 | задолженность по депозитам юридических лиц, не являющихся лицами, связанными с банком особыми отношениями | ||||
1.7 | задолженность по налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет, а также по возврату займов, выданных из республиканского бюджета и средств Национального фонда Республики Казахстан | ||||
1.8 | перед другими кредиторами в соответствии с законами Республики Казахстан | ||||
1.9 | перед кредиторами - физическими и юридическими лицами, являющимися лицами, связанными с банком особыми отношениями, в части суммы, не покрытой организацией, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, за счет возмещения по гарантируемым депозитам | ||||
1.10 | задолженность по субординированному долгу и бессрочным финансовым инструментам банка | ||||
2 | Текущие обязательства временной администрации (временного администратора), в том числе: | ||||
2.1 | перед работниками по оплате труда | ||||
2.2 | задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет | ||||
3 | прочая задолженность | ||||
Итого обязательств (строка 1+строка 2+строка 3) | |||||
продолжение таблицы
Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета |
7 (графа 6-графа 4) | 8 (графа 6-графа 5) |
Наименование ___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии обязательств банка |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о состоянии обязательств банка (индекс: F3-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии обязательств банка" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 1.8, 1.9, 1.10, 2.1, 2.2, 3 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
6. В строках 2.1 и 2.2 указывается задолженность временной администрации (временного администратора), образовавшаяся с даты назначения временной администрации (временного администратора), перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F4-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________ Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование обязательств | Номер балансового счета | На дату назначения временной администрации (временного администратора) | На предыдущую отчетную дату | На отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1. | Обязательства страховой (перестраховочной) организации, в том числе: | ||||
1.1. | по уплате удержанных из заработной платы и (или) иного дохода алиментов, а также требования граждан, перед которыми ликвидируемая страховая (перестраховочная) организация несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей по основаниям, не связанным с ответственностью по договорам страхования (перестрахования) | ||||
1.2. | по оплате труда и выплате компенсаций лицам, работающим по трудовому договору, задолженностей по социальным отчислениям в Государственный фонд социального страхования, уплате удержанных из заработной платы обязательных пенсионных взносов, а также вознаграждений по авторским договорам | ||||
1.3. | по требованиям цедентов, возникающим из договоров по отрасли "страхование жизни" | ||||
1.4. | по требованиям цедентов, возникающим из договоров по отрасли "общее страхование" | ||||
1.5. | по обязательствам, обеспеченным залогом имущества ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в пределах суммы обеспечения | ||||
1.6. | по налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет, а также по возврату займов, выданных из республиканского бюджета | ||||
1.7. | по расчетам с другими кредиторами в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан | ||||
2. | Текущая задолженность, в том числе: | ||||
2.1. | по оплате труда работников временной администрации (временного администратора); | ||||
2.2. | задолженность по текущим налогам, сборам и другим обязательным платежам в бюджет; | ||||
2.3. | прочая текущая задолженность временной администрации (временного администратора) (аренда, коммунальные услуги, государственная пошлина и т.д.). | ||||
Итого обязательств (строка 1+ строка 2) | |||||
Резервы | |||||
продолжение таблицы
Изменения | |
по сравнению с данными на дату назначения временной администрации (временного администратора) | по сравнению с данными на дату предыдущего отчета |
7 (графа 6-графа 4) | 8 (графа 6-графа 5) |
Наименование ___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации (индекс: F4-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о состоянии обязательств страховой (перестраховочной) организации" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Строки 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6, 1.7, 2.1, 2.2, 2.3 граф 4, 5, 6 равны соответствующим статьям бухгалтерского баланса на дату назначения временной администрации (временного администратора), на предыдущую отчетную дату, на отчетную дату.
6. В строках 2.1, 2.2, 2.3 указываются задолженность временной администрации (временного администратора), образовавшаяся с даты назначения временной администрации (временного администратора), перед ее работниками по оплате труда, по текущим налогам и другим обязательным платежам в бюджет, а также прочая задолженность.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет об остатках и движении денег банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F5-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет об остатках и движении денег банка, страховой (перестраховочной) организации
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование показателя | Всего в отчетном периоде |
1 | 2 | 3 |
1. | Остаток денег на предыдущую отчетную дату, в том числе: | |
1.1 | наличность в кассе | |
1.2 | корреспондентский счет | |
1.3 | иные средства | |
2. | Приход денег, в том числе: | |
2.1 | от погашения задолженности по займам | |
2.2 | от погашения прочей дебиторской задолженности | |
2.3 | от реализации имущества | |
2.4 | за счет зачисления наличных денег на корреспондентский счет с кассы | |
2.5 | прочие поступления | |
3. | Расход денег, в том числе: | |
3.1 | на обеспечение деятельности временной администрации | |
3.2 | по возврату денег, поступивших по ошибочным указаниям | |
3.3 | по возврату денег, поступивших и поступающих в пользу лиц, банковские счета которых закрыты | |
3.4 | по исполнению указаний клиентов по переводам денег, поступающих на их банковские счета после лишения банка, страховой (перестраховочной) организации лицензии при отсутствии задолженности | |
3.5 | инкассация наличных денег с кассы для пополнения корреспондентского счета | |
3.6 | прочие расходы | |
4. | Остаток денег на отчетную дату, в том числе: | |
4.1 | наличность в кассе | |
4.2 | корреспондентский счет | |
4.3 | иные средства |
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета об остатках и движении денег банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет об остатках и движении денег банка, страховой (перестраховочной) организации (индекс: F5-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об остатках и движении денег банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Данные строки 3.1 равны данным, указанным в Отчете о произведенных временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации расходах по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению.
6. Данные строк 1 и 4 равны данным баланса на отчетную дату в соответствии с Отчетом о состоянии активов банка по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению и Отчетом о состоянии активов страховой (перестраховочной) организации по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) расходах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F6-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) расходах
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименование расходов | Сумма расходов согласно смете расходов утвержденной руководителем временной администрации (временного администратора) | Сумма фактически произведенных расходов | Изменения (графа 4 и графа 3) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Месяц | ||||
1 | Оплата труда персонала | |||
1.1 | Оплата труда работников организации, работающих на основании трудовых договоров, в том числе: | |||
1.1.1 | должностной оклад | |||
1.1.2 | индивидуальный подоходный налог | |||
1.1.3 | обязательные пенсионные взносы | |||
1.1.4 | взносы в фонд социального медицинского страхования | |||
1.2 | Оплата труда лиц, оказывающих услуги по договорам возмездного оказания услуг, в том числе: | |||
1.2.1 | оплата за оказанные услуги | |||
1.2.2 | индивидуальный подоходный налог | |||
1.2.3 | обязательные пенсионные взносы | |||
1.2.4 | взносы в фонд социального медицинского страхования | |||
2 | Отчисления в бюджет | |||
2.1 | Социальные отчисления и налоги, в том числе отчисления в фонд социального медицинского страхования | |||
2.2 | Налоги | |||
2.3 | Платы | |||
2.4 | Прочие налоги и другие обязательные платежи в бюджет | |||
3 | Административные расходы | |||
3.1 | Услуги по найму транспорта для служебных и хозяйственных нужд | |||
3.2 | Услуги связи (телекоммуникационные расходы, абонентская плата за пользование телефоном, телеграфом, расходы по междугородним и международным переговорам, услугам почтовых и справочных служб) | |||
3.3 | Услуги по охране и сигнализации зданий и сооружений (собственного и залогового имущества) | |||
3.4 | Услуги по охране транспорта | |||
3.5 | Услуги по предоставлению стоянки для транспорта | |||
3.6 | Услуги по регистрации транспорта | |||
3.7 | Услуги по техническому осмотру транспорта | |||
3.8 | Услуги по страхованию транспорта | |||
3.9 | Услуги по оплате страховой премии по обязательному страхованию работника от несчастных случаев | |||
3.10 | Коммунальные услуги | |||
3.11 | Работы по текущему ремонту, техническому, сервисному обслуживанию (осмотру), демонтажу основных средств и товарно-материальных ценностей, осуществляемых подрядным способом | |||
3.12 | Аренда помещения | |||
3.13 | Услуги по регистрации прав на недвижимое имущество | |||
3.14 | Услуги по оценке имущества | |||
3.15 | Услуги по публикации в средствах массовой информации | |||
3.16 | Услуги по подготовке отопительной системы к запуску | |||
3.17 | Сантехнические работы | |||
3.18 | Услуги по хранению имущества | |||
3.19 | Услуги по нотариальному удостоверению и апостилированию документов | |||
3.20 | Услуги по транспортировке, погрузке, разгрузке имущества | |||
3.21 | Услуги по организации и проведению аукционов (торгов) | |||
3.22 | Услуги инкассации | |||
3.23 | Услуги по проведению экспертизы | |||
3.24 | Услуги по проведению аудита | |||
3.25 | Услуги по переводу документов | |||
3.26 | Установка, смена или перенос телефонных номеров | |||
3.27 | Услуги центрального депозитария по ведению системы реестров держателей ценных бумаг | |||
3.28 | Услуги по обслуживанию банковского счета, переводам и платежам денег, осуществленным без открытия банковского счета | |||
3.29 | Услуги по научно-технической обработке документов и сдаче их в архив | |||
3.30 | Услуги частных судебных исполнителей | |||
3.31 | Коллекторские услуги | |||
4 | Расходы по приобретению товарно-материальных ценностей | |||
4.1 | Расходы для содержания офисного оборудования в рабочем состоянии | |||
4.2 | Расходы для содержания транспортных средств | |||
4.3 | Расходы для содержания помещений | |||
4.4 | Расходы для приобретения бумажной и бланочной продукции | |||
4.5. | Расходы на приобретение канцелярских товаров | |||
4.6 | Расходы на приобретение горюче-смазочных материалов | |||
5 | Командировочные расходы | |||
6 | Прочие расходы | |||
7 | Непредвиденные расходы | |||
Итого за месяц | ||||
Наименование ___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о произведенных временной администрацией (временным администратором) расходах |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) расходах (индекс: F6-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о произведенных временной администрацией (временным администратором) расходах" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 5 указывается разница между графами 4 и 3.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о предъявленных временной администрацией (временным администратором) исках в суды
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F7-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о предъявленных временной администрацией (временным администратором) исках в суды
№ | Фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица или наименование юридического лица |
Цена иска | Предмет иска |
1 | 2 | 3 | 4 |
продолжение таблицы
Дата направления искового заявления | Наименование органа, в который направлено исковое заявление | Стадия рассмотрения | Результат рассмотрения |
5 | 6 | 7 | 8 |
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель _____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о предъявленных временной администрацией (временным администратором) исках в суды |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о предъявленных временной администрацией (временным администратором) исках в суды (индекс: F7-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о предъявленных временной администрацией (временным администратором) исках в суды" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе "Стадия рассмотрения" указывается информация о стадии рассмотрения иска.
6. В графе "Результат рассмотрения" указывается информация о результатах рассмотрения иска.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F8-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации
Работники временной администрации, работающие по трудовым договорам
№ | Наименование должности | Количество штатных единиц | Размер заработной платы согласно штатному расписанию (в тысячах тенге) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Головной офис | |||
Итого | |||
Филиалы и представительства | |||
Итого | |||
Всего за отчетный период | |||
Лица, оказывающие услуги по договорам возмездного оказания услуг
№ | Наименование оказываемой услуги | Количество единиц | Размер оплаты услуг по договорам возмездного оказания услуг (в тысячах тенге) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Головной офис | |||
Итого | |||
Филиалы и представительства | |||
Итого | |||
Всего за отчетный период | |||
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации
(индекс: F8-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о численности работников банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма заполняется на основании штатного расписания, действовавшего на дату лишения банка, страховой (перестраховочной) организации лицензии.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F9-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным
администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду
Порядковый номер | Наименование имущества, сдаваемого в аренду | Фактическое нахождение имущества, сдаваемого в аренду | Информация о наличии правоустанавливающих документов на имущество |
1 | 2 | 3 | 4 |
Недвижимое имущество | |||
1 | |||
Итого | |||
Движимое имущество | |||
2 | |||
Итого | |||
Всего | |||
продолжение таблицы
Сведения об обременениях | Наименование арендатора |
5 | 6 |
Недвижимое имущество | |
Движимое имущество | |
продолжение таблицы
Договор аренды | |||||
Номер, дата заключения | Срок действия | Размер ежемесячной арендной платы | Сведения о стороне, несущей расходы по содержанию имущества | Ежемесячные расходы на содержание имущества | Количественные показатели по имуществу |
7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
продолжение таблицы
Сумма фактических поступлений по арендным платежам | Примечание |
13 | 14 |
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель _____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду (индекс: F9-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией (временным администратором) банка, страховой (перестраховочной) организации в аренду" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 дополнительно указываются общая площадь недвижимого имущества, его место нахождения, а при сдаче в аренду транспортного средства марка, год выпуска и государственный номер транспортного средства, сдаваемого в аренду.
6. В графе 5 указываются дата и основание наложения обременения, орган, наложивший обременение.
7. В графе 11 указывается сумма затрат на коммунальные и иные услуги по содержанию недвижимого имущества, а также расходов на техническое обслуживание, страхование движимого имущества.
8. В графе 12 указываются арендуемая площадь недвижимого имущества, а при сдаче в аренду транспортного средства - показания пробега на дату сдачи его в аренду.
9. В графе 14 указывается иная дополнительная информация по имуществу, сдаваемому в аренду.
10. В графах 9, 11 и 13 заполняются строки "Итого" и "Всего".
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F10-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации
| (в тысячах тенге) |
№ | Наименования статьи (в разрезе банков), банка | Код банка | Категория ценной бумаги официального списка фондовой биржи |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Вклады до востребования | ||
1.1 | |||
2 | Срочные вклады | ||
2.1 | |||
3 | Условные вклады | ||
3.1 | |||
4 | Всего |
продолжение таблицы
Основной долг по вкладу | ||
в тенге | остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге | итого сумма вклада |
5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы
Вознаграждение по вкладу | Резерв по сомнительным долгам | Примечание | ||
в тенге | остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге | итого сумма вознаграждения | ||
8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Наименование ___________________ Адрес_______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе Отчет о вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации (индекс: F10-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о вкладах банка, страховой (перестраховочной) организации" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Итоговые суммы по графе 7 и по графе 10 за вычетом провизий (резервов) по сомнительным долгам соответствуют статье "Вклады размещенные" бухгалтерского баланса.
6. В графе 4 указывается категория акций эмитента сектора "акции" официального списка Акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" (далее - фондовая биржа).
7. В случае наличия обременения по вкладу, в графе 12 указывается сумма (в тысячах тенге) и основание обременения.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F11-BА
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности
Порядковый номер | Наименование кредитора | Наименования документа-основания для признания требований кредитора бесспорными |
Сумма заявленных требований | Реквизиты входящей корреспонденции | Реквизиты исходящей корреспонденции, направленной кредитору, о признании его требований бесспорными |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ______________________________________
Исполнитель _____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме журнала учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности (индекс: F11-BА, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Журнал учета бесспорных требований, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма заполняется на основании поступающих письменных требований кредиторов банков, страховых (перестраховочных) организаций, подлежащих передаче ликвидационной комиссии для исполнения в порядке очередности.
Представляется: в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.gov.kz/memleket/entities/ardfm
Наименование административной формы: Отчет о ценных бумагах, приобретенных банком, страховой (перестраховочной) организацией
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: F12-BА
Периодичность: разовая
Отчетный период: по состоянию на "____" "__________" 20____ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: временные администрации (временные администраторы) банков, страховых (перестраховочных) организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: не позднее 8 (восьмого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Бизнес-идентификационный номер: ______________________________
Метод сбора: на бумажном носителе и в электронном виде
| Форма |
Отчет о ценных бумагах, приобретенных банком, страховой (перестраховочной) организацией
№ | Наименование эмитента | Код эмитента | Вид ценных бумаг | Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Государственные ценные бумаги Республики Казахстан | |||
1.1 | ||||
2 | Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан | |||
2.1 | Банки второго уровня | |||
2.1.1 | ||||
2.2 | Юридические лица, за исключением банков второго уровня | |||
2.2.1 | ||||
2.3 | Облигации Акционерного общества "Банк Развития Казахстана" | |||
2.3.1 | ||||
3 | Ценные бумаги иностранных государств | |||
3.1 | ||||
4 | Негосударственные ценные бумаги - эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан | |||
4.1 | ||||
5 | Ценные бумаги международных финансовых организаций | |||
5.1 | ||||
6 | Паи инвестиционных фондов | |||
6.1 | ||||
7 | Прочие | |||
7.1 | ||||
8 | Всего |
продолжение таблицы
Количество ценных бумаг, штук | Номинальная стоимость ценной бумаги | Валюта номинала |
6 | 7 | 8 |
продолжение таблицы
Балансовая стоимость (нетто), тысяч тенге | ||||||
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи | Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка | Ценные бумаги, удерживаемые до погашения | ||||
всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | Всего | в том числе, сумма начисленного вознаграждения | |
9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | |
продолжение таблицы
Резерв по сомнительным долгам, тысяч тенге |
Суммарная покупная стоимость ценных бумаг, | Изменение стоимости с момента приобретения (графа 9 + графа 11 + графа 13 - графа16) | Доля участия в уставном капитале эмитента (в процентах) |
15 | 16 | 17 | 18 |
продолжение таблицы
Дата | Примечание | |
приобретения | погашения | |
19 | 20 | 21 |
Наименование ___________________ Адрес _______________________
Телефон ________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель_____________________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_____________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата "____" ______________ 20__ года
| Приложение к форме отчета о ценных бумагах, приобретенных банком, страховой (перестраховочной) организацией |
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
Отчет о ценных бумагах, приобретенных банком, страховой (перестраховочной) организацией (индекс: F12-BА, периодичность: разовая)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы "Отчет о ценных бумагах, приобретенных банком, страховой (перестраховочной) организацией" (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 2 статьи 48-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пунктом 7 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
3. Единица измерения, используемая при составлении Формы, устанавливается в тысячах тенге.
4. Форму подписывает руководитель временной администрации (временный администратор), главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Итоговая сумма по графам 9, 11 и 13, за вычетом резервов по сомнительным долгам соответствует сумме статей бухгалтерского баланса "Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка", "Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи" и "Ценные бумаги, удерживаемые до погашения".
6. В графе 4 указывается вид ценной бумаги.
К примеру:
по государственным ценным бумагам: МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕУКАМ, МОИКАМ, МУИКАМ, МЕУЖКАМ, евроноты, ноты Национального Банка Республики Казахстан;
по негосударственным ценным бумагам: акции, облигации, ипотечные облигации, депозитарные расписки.
7. В графе 8 указывается код валюты номинала ценной бумаги (например: KZT, USD).
8. В графах 10, 12 и 14 указывается общая сумма начисленного вознаграждения по ценным бумагам на конец отчетного периода.
9. В графе 16 указывается суммарная покупная стоимость ценной бумаги, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такой оплаты), включающая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств.
10. В графе 17 указывается разница между балансовой стоимостью и суммарной покупной стоимостью ценных бумаг.
11. В графе 21, если по ценным бумагам имеется обременение (ценная бумага является обеспечением по договору залога, является объектом сделки "РЕПО"), указывается сумма обременения в тысячах тенге и основание обременения, и (или) если эмитентом ценной бумаги является юридическое лицо, являющееся аффилированным страховой (перестраховочной) организации, пишется слово "да".
