| 1 |
Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) |
…й деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьей 743 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть), с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О ры… |
| 2 |
О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций |
"В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Наци… |
| 3 |
О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций |
…ь), с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливаю… |
| 4 |
О рынке ценных бумаг |
"В соответствии с пунктом 4 статьи 45 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:"; |
| 5 |
О рынке ценных бумаг |
… "1. Настоящие Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 4 статьи 45 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и определяют порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ц… |
| 6 |
О рынке ценных бумаг |
"5. Центральный депозитарий совмещает виды профессиональной деятельности без наличия лицензии уполномоченного органа в соответствии с пунктом 2-1 статьи 45 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", за исключением трансфер-агентской деятельности и кастодиальной деятельности.". |
| 7 |
О рынке ценных бумаг |
…в системе учета кастодиана в рамках осуществления им функций номинального держателя осуществляется кастодианом в порядке и на условиях, установленных Законом о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионны… |
| 8 |
О рынке ценных бумаг |
"В соответствии со статьей 49-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:"; |
| 9 |
О рынке ценных бумаг |
…ю и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьей 49-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления риска… |
| 10 |
О рынке ценных бумаг |
"В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государст… |
| 11 |
О рынке ценных бумаг |
"В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании… |
| 12 |
О рынке ценных бумаг |
…ких операций (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьей 743 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть), с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), с подпунктом 10) статьи 12 Зак… |
| 13 |
О рынке ценных бумаг |
… – Правила) разработаны в соответствии со статьей 743 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть), с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон о рынке ценных бумаг), с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казах… |
| 14 |
О рынке ценных бумаг |
…я в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, функции, аналогичные функциям номинального держателя, установленным пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, являющаяся депонентом центрального депозитария и соответствующая одному из следующих условий: |
| 15 |
О рынке ценных бумаг |
"В соответствии с пунктами 1 и 4 статьи 3-2 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:"; |
| 16 |
О рынке ценных бумаг |
"В соответствии с пунктами 1 и 4 статьи 3-2 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:"; |
| 17 |
О рынке ценных бумаг |
… "1. Настоящие Правила одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктами 1 и 4 статьи 3-2 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон) и определяют порядок одобрения уполномоченным органом по регулирова… |
| 18 |
О рынке ценных бумаг |
…тоящие Правила одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктами 1 и 4 статьи 3-2 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон) и определяют порядок одобрения уполномоченным органом по регулированию,… |
| 19 |
О рынке ценных бумаг |
… за исключением клиринговых организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, разработана в соответствии с пунктом 4 статьи 3-2 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон).". |
| 20 |
О рынке ценных бумаг |
7) иностранным организациям, обладающим правом на осуществление функций, аналогичных функциям, установленным пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг; |
| 21 |
О рынке ценных бумаг |
…ому депозитарию, иностранному кастодиану или иностранной организации, обладающей правом на осуществление функций, аналогичных функциям, установленным пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг, на их лицевом счете для учета финансовых инструментов, принадлежащих их клиентам; |
| 22 |
О рынке ценных бумаг |
…а территории Международного финансового центра "Астана" и обладающей правом (лицензией) на осуществление функций, аналогичных функциям, установленным пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг; |
| 23 |
О рынке ценных бумаг |
…ия и ведения лицевых счетов (субсчетов) клиентов центрального депозитария (клиентов депонентов) в системе учета номинального держания устанавливается статьями 36, 57, 58, 59, 60, 61 |
| 24 |
О рынке ценных бумаг |
…лицевых счетов (субсчетов) клиентов центрального депозитария (клиентов депонентов) в системе учета номинального держания устанавливается статьями 36, 57, 58, 59, 60, 61, 78 |
| 25 |
О рынке ценных бумаг |
…вых счетов (субсчетов) клиентов центрального депозитария (клиентов депонентов) в системе учета номинального держания устанавливается статьями 36, 57, 58, 59, 60, 61, 78, 80 |
| 26 |
О рынке ценных бумаг |
…счетов (субсчетов) клиентов центрального депозитария (клиентов депонентов) в системе учета номинального держания устанавливается статьями 36, 57, 58, 59, 60, 61, 78, 80, 81 |
| 27 |
О рынке ценных бумаг |
…ов (субсчетов) клиентов центрального депозитария (клиентов депонентов) в системе учета номинального держания устанавливается статьями 36, 57, 58, 59, 60, 61, 78, 80, 81 и 82 |
| 28 |
О рынке ценных бумаг |
статьями 36, 57, 58, 59, 60, 61, 78, 80, 81 и 82 Закона о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам… |
| 29 |
О рынке ценных бумаг |
57, 58, 59, 60, 61, 78, 80, 81 и 82 Закона о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эми… |
| 30 |
О рынке ценных бумаг |
58, 59, 60, 61, 78, 80, 81 и 82 Закона о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитент… |
| 31 |
О рынке ценных бумаг |
59, 60, 61, 78, 80, 81 и 82 Закона о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов п… |
| 32 |
О рынке ценных бумаг |
60, 61, 78, 80, 81 и 82 Закона о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эми… |
| 33 |
Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 300 "Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положени… |
| 34 |
Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 35 |
Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
в Правилах одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, утвержденных указанным постановлением: |
| 36 |
Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
пункт 1 изложить в следующей редакции: |
| 37 |
Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
в Методике определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценн… |
| 38 |
Об установлении факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, а также утверждении Правил одобрения плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования, и Методики определения факторов, влияющих на ухудшение финансового положения организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
пункт 1 изложить в следующей редакции: |
| 39 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деяте… |
| 40 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 41 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвер… |
| 42 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 43 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
пункт 2 изложить в следующей редакции: |
| 44 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
4) клиринговые организации, являющиеся брокерами и (или) дилерами, за исключением глав 3, 6 и 7 Правил."; |
| 45 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
4) клиринговые организации, являющиеся брокерами и (или) дилерами, за исключением глав 3, 6 и 7 Правил."; |
| 46 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
4) клиринговые организации, являющиеся брокерами и (или) дилерами, за исключением глав 3, 6 и 7 Правил."; |
| 47 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
часть вторую пункта 55 изложить в следующей редакции: |
| 48 |
Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций |
пункт 67 изложить в следующей редакции: |
| 49 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг |
6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 249 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы… |
| 50 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг |
в Правилах осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением: |
| 51 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг |
подпункт 4) части первой пункта 10 изложить в следующей редакции: |
| 52 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг |
часть четвертую пункта 38 изложить в следующей редакции: |
| 53 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг |
часть первую пункта 82 изложить в следующей редакции: |
| 54 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 "Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депози… |
| 55 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением: |
| 56 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
пункт 8 изложить в следующей редакции: |
| 57 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
подпункт 2) части третьей пункта 12-2 изложить в следующей редакции: |
| 58 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
пункт 16 изложить в следующей редакции: |
| 59 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
пункты 17 и 18 изложить в следующей редакции: |
| 60 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
пункты 17 и 18 изложить в следующей редакции: |
| 61 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
подпункт 1) пункта 19 изложить в следующей редакции: |
| 62 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
пункт 20 изложить в следующей редакции: |
| 63 |
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария |
пункт 21 изложить в следующей редакции: |
| 64 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынк… |
| 65 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением: |
| 66 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
пункт 14 изложить в следующей редакции: |
| 67 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
часть первую пункта 30 изложить в следующей редакции: |
| 68 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
пункт 32 изложить в следующей редакции: |
| 69 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
пункт 37 изложить в следующей редакции: |
| 70 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
пункт 55 изложить в следующей редакции: |
| 71 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
часть первую пункта 58-11 изложить в следующей редакции: |
| 72 |
Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан |
… на основании лицензии на кастодиальную деятельность, выданной уполномоченным органом, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, Правилами осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Респу… |
| 73 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
…амках осуществления им функций номинального держателя осуществляется кастодианом в порядке и на условиях, установленных Законом о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета… |
| 74 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 "Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бум… |
| 75 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета… |
| 76 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
пункты 34-1 и 35 изложить в следующей редакции: |
| 77 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
пункты 34-1 и 35 изложить в следующей редакции: |
| 78 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
пункт 53 изложить в следующей редакции: |
| 79 |
Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента |
…м информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативны… |
| 80 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан |
…Банки второго уровня, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, формируют систему управления рисками в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 ноября 2019 года № 188 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внут… |
| 81 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и вну… |
| 82 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 83 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бу… |
| 84 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
часть первую преамбулы изложить в следующей редакции: |
| 85 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
пункт 3 изложить в следующей редакции: |
| 86 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем |
…) заключаемые по поручению, за счет и в интересах клиента, при соответствии значения показателя, характеризующего риск на данного клиента требованиям постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и вну… |
| 87 |
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для страховых (перестраховочных) организаций, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан |
…ан) на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, формируют систему управления рисками в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 198 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и вну… |
| 88 |
Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации |
…ые организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, формируют систему управления рисками в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 "Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой о… |
| 89 |
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120 "Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной дея… |
| 90 |
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
преамбулу изложить в следующей редакции: |
| 91 |
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
в Правилах и условиях совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением: |
| 92 |
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
пункт 1 изложить в следующей редакции: |
| 93 |
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
пункт 2 изложить в следующей редакции: |
| 94 |
Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
пункт 5 изложить в следующей редакции: |
