Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, а также перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, форм заявления для получения разрешения, разрешения уполномоченного органа на конвертацию микрофинансовой организации в банк и форм сведений

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 ноября 2022 года № 30714.

Примечание ИЗПИ!
Порядок введения в действие см. п. 4.

В соответствии с подпунктом 4-5) части первой статьи 27 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) Форму заявления для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) Форму разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) Форму сведений об акционере – физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) Форму сведений об акционере – юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
"___" _____________ 2022 года

"СОГЛАСОВАНО"
Министерство цифрового
развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
"___" _____________ 2022 года

Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93

Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Сноска. Приложение 1 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 № 94 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк (далее – Правила) разработаны в соответствии с Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан (далее – АППК), законами Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее – Закон о микрофинансовой деятельности), "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон о банках), "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", "О государственных услугах" (далее – Закон о государственных услугах), "О разрешениях и уведомлениях" (далее – Закон о разрешениях) и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель) разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк (далее – разрешение на конвертацию, государственная услуга).

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, направляется в Единый контакт-центр в течение 3 (трех) рабочих дней после государственной регистрации в органах юстиции соответствующего нормативного правового акта.

2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в Законе о микрофинансовой деятельности, Законе о банках, Законе о государственных услугах и Законе о разрешениях.

3. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги приведен в приложении к Правилам.

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

4. Для получения разрешения на конвертацию заявитель представляет в уполномоченный орган заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению (далее - заявление), с приложением документов и сведений, предусмотренных в пункте 8 Перечня основных требований к оказанию государственной услуги согласно приложению к Правилам и Перечня документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

5. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова и иные не оговоренные в них исправления.

6. Документы, выданные компетентными органами или должностными лицами иностранных государств, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан (за исключением документов, удостоверяющих личность физического лица – нерезидента Республики Казахстан). Указанные документы, представляемые на иностранном языке, переводятся на казахский и, при необходимости, русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

7. Работник уполномоченного органа, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в подразделение, ответственное за оказание государственной услуги (далее – ответственное подразделение). При поступлении заявления услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан", прием и регистрация заявления осуществляется следующим рабочим днем.

8. Работник ответственного подразделения в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.

Уполномоченный орган получает из информационных систем, используемых для оказания государственных услуг или сервиса цифровых документов, сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

В случае установления факта неполноты представленных документов и (или) документов с истекшим сроком действия ответственное подразделение в срок, указанный в части первой настоящего пункта, готовит и направляет мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

9. При установлении факта полноты представленных документов заявителем ответственное подразделение в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней рассматривает документы на предмет их соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан о микрофинансовой деятельности и банковского законодательства.

10. При несоответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан о микрофинансовой деятельности и банковского законодательства, за исключением оснований отказа в выдаче государственной услуги, предусмотренных пунктом 1 статьи 25-2 Закона о микрофинансовой деятельности, услугодатель в течение срока, указанного в пункте 9 Правил, направляет услугополучателю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, посредством почтовой, факсимильной связи, электронной почты с указанием срока для их устранения.

11. При выявлении оснований для отказа в оказании государственной услуги уполномоченный орган уведомляет услугополучателя о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги, а также времени и месте (способе) проведения заслушивания для предоставления услугополучателю возможности выразить позицию по предварительному решению.

Уведомление о заслушивании направляется не менее чем за 3 (три) рабочих дня до принятия решения об отказе в оказании государственной услуги. Заслушивание проводится не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения услугополучателем уведомления о предварительном решении об отказе в оказании государственной услуги.

По результатам рассмотрения документов, представленных услугополучателем, проведения заслушивания ответственное подразделение готовит и направляет на рассмотрение Правления уполномоченного органа проект постановления Правления уполномоченного органа о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на конвертацию.

Решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения на конвертацию принимает Правление уполномоченного органа.

Работник ответственного подразделения в течение 4 (четырех) рабочих дней после получения ответственным подразделением постановления Правления уполномоченного органа (в пределах срока оказания государственной услуги), направляет услугополучателю уведомление о выдаче разрешения на конвертацию с приложением разрешения на конвертацию и копии постановления Правления уполномоченного органа либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.

При наличии оснований для отказа в оказании государственной услуги, срок рассмотрения заявления может быть продлен мотивированным решением руководителя услугодателя или его заместителя на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев ввиду необходимости установления фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения заявления, о чем извещается услугополучатель в течение 3 (трех) рабочих дней со дня продления срока в соответствии с частью третьей статьи 76 АППК.

12. Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк выдается по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

Уполномоченный орган одновременно с выдачей указанного разрешения на конвертацию выдает разрешения и согласия в порядке, предусмотренном статьями 11-1 и 17-1 Закона о банках.

По выбору услугополучателя государственная услуга оказывается по принципу "одного заявления" в совокупности с государственными услугами "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и (или) банковского и (или) страхового холдинга" (при необходимости) и "Выдача банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации или значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций" (при необходимости) порядок оказания которых, предусматривается постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552) и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 "Об утверждении Правил выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие в капитале организаций, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также отзыва и (или) отмены разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050).

13. Разрешение на конвертацию имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом решения о выдаче лицензии на проведение банковских операций.

14. Срок действия разрешения на конвертацию 1 (один) год со дня выдачи разрешения на конвертацию. Срок приостанавливается уполномоченным органом на срок рассмотрения отчета о реализации мероприятий, предусмотренных планом мероприятий по конвертации микрофинансовой организации в банк и устранения микрофинансовой организацией замечаний уполномоченного органа в соответствии с пунктом 4 статьи 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности.

15. При отзыве разрешения на конвертацию или добровольном возврате микрофинансовой организацией данного разрешения уполномоченный орган принимает решение об отмене ранее выданного разрешения в течение 2 (двух) месяцев с даты обнаружения факта, являющегося основанием для отзыва разрешения, или подачи микрофинансовой организацией заявления о добровольном возврате разрешения.

При отзыве разрешения на конвертацию или добровольном возврате микрофинансовой организацией в банк разрешительные документы, выданные в соответствии со статьями 11-1 и 17-1 Закона о банках, подлежат отмене уполномоченным органом в сроки, указанные в части первой настоящего пункта.

16. При добровольном возврате микрофинансовая организация возвращает выданное ей разрешение на конвертацию до истечения срока конвертации, указанного в разрешении на конвертацию.

17. При добровольном возврате микрофинансовой организацией разрешения на конвертацию ранее выданное разрешение и разрешительные документы, выданные в соответствии со статьями 11-1 и 17-1 Закона о банках, считаются отмененными.

18. Рассмотрение жалобы по вопросам оказания государственных услуг производится вышестоящим должностным лицом услугодателя, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

19. В жалобе указываются:

1) наименование органа, рассматривающего жалобу;

2) наименование, почтовый адрес, бизнес-идентификационный номер, место нахождения услугополучателя;

3) наименование услугодателя и (или) фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица решение, действие (бездействие) которого (которых) оспаривается (оспариваются);

4) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;

5) дата подачи жалобы;

6) перечень прилагаемых к жалобе документов;

7) иные сведения, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Жалоба подписывается услугополучателем либо лицом, являющимся его представителем.

20. Если иное не предусмотрено законом, обращение в суд допускается после обжалования в досудебном порядке. В случае, если законом предусмотрена возможность обращения в суд без необходимости обжалования в вышестоящем органе, административный орган, должностное лицо, административный акт, административное действие (бездействие) которых оспариваются, наряду с отзывом представляют в суд мотивированную позицию руководителя вышестоящего административного органа, должностного лица.

Приложение к Правилам выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги

Наименование государственной услуги		Выдача разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
1.	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка
2.	Способы предоставления государственной услуги	Канцелярия услугодателя
3.	Срок оказания государственной услуги	В течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня сдачи пакета документов услугодателю. Срок оказания государственной услуги может быть продлен на разумный срок, но не более чем до 2 (двух) месяцев, по основаниям, установленным в пункте 11 настоящих Правил.
4.	Форма оказания государственной услуги	Бумажная
5.	Результат оказания государственной услуги	Уведомление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк с приложением разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк и копии постановления Правления либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги.
6.	Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно
7.	График работы услугодателя	с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан и Законом Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан".
8.	Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги	1) заявление в форме бумажного документа, удостоверенного подписью должностного лица услугополучателя либо лица, уполномоченного услугополучателем на подписание заявления; 2) копия решения общего собрания акционеров услугополучателя о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления; 3) сведения об акционерах – физических и юридических лицах, владеющих акциями услугополучателя в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению; 4) сведения об аффилированных лицах услугополучателя (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности); 5) план мероприятий по конвертации услугополучателя в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности" (далее – Закон о микрофинансовой деятельности); 6) бизнес-план банка на последующие три года после получения лицензии на проведение банковских и иных операций, утвержденный общим собранием акционеров услугополучателя. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 36 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, Правил лицензирования банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, лицензирования на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20228), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками; 7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан; 8) документы и сведения, представляемые в соответствии со статьей 11-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (далее – Закон о банках); 9) документы и сведения в порядке, представляемые в соответствии со статьей 17-1 Закона о банках, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления и бизнес-плана, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках. Сведения о документах, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".
9.	Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законами Республики Казахстан	1) несоответствие наименования банка требованиям статьи 15 Закона о банках; 2) неустойчивость финансового положения акционеров услугополучателя. Под неустойчивостью финансового положения понимается наличие признаков, установленных пунктом 10 статьи 17-1 Закона о банках; 3) в случаях, когда акционер-физическое лицо либо первый руководитель исполнительного органа, либо органа управления акционера-юридического лица: имеет непогашенную или неснятую судимость; занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков либо принудительном выкупе его акций, о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков либо принудительном выкупе его акций, о лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан порядке. Для целей настоящего подпункта под финансовой организацией также понимаются филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера - нерезидента Республики Казахстан; 4) несоблюдение требований, установленных статьей 17 Закона о банках; 5) отказ в выдаче согласия услугодателем на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга в соответствии со статьей 17-1 Закона о банках; 6) отказ в выдаче разрешения на создание (приобретение) дочерней организации банковского холдинга в соответствии со статьей 11-1 Закона о банках; 7) бизнес-план банка и иные представленные услугополучателем документы не показывают, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность банка будет рентабельной; банк намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления; банк обладает организационной, учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности; 8) неустранение замечаний услугодателя по представленным документам в установленный им срок; 9) несоответствие плана мероприятий по конвертации услугополучателя в банк требованиям, предусмотренным статьей 25-3 Закона о микрофинансовой деятельности; 10) финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя в банк предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя вследствие конвертации услугополучателя в банк и (или) несоблюдение пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого войдет банк и (или) банковский холдинг; 11) несоблюдение услугополучателем установленных пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение последних трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче разрешения на конвертацию микрофинансовой организации в банк и (или) в период рассмотрения заявления; 12) наличие у услугополучателя действующей ограниченной меры воздействия, предусмотренной подпунктом 1) части первой пункта 2 статьи 28 Закона о микрофинансовой деятельности, и (или) административных взысканий за административные правонарушения, предусмотренные частями первой, 3-1, четвертой статьи 211 и частью третьей статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, на дату подачи заявления и в период рассмотрения документов; 13) несоблюдение условий статьи 25-1 Закона о микрофинансовой деятельности, статей 18 и 21 Закона о банках.
10.	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в Едином контакт-центре по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414. Государственная услуга осуществляется по принципу "одного заявления", предусматривающему оказание совокупности нескольких государственных услуг на основании одного заявления, по выбору услугополучателя, с государственными услугами "Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и (или) банковского и (или) страхового холдинга" (при необходимости) и "Выдача банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации или значительное участие банка или банковского холдинга в капитале организаций" (при необходимости). Срок оказания государственной услуги по принципу "одного заявления" составляет 65 (шестьдесят пять) рабочих дней. Информация об оплате и порядок оказания государственных услуг, входящих в состав государственной услуги по принципу "одного заявления" предусматриваются постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 "Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552) и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 "Об утверждении Правил выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на значительное участие в капитале организаций, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также отзыва и (или) отмены разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050).

Приложение 2 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк:

1) заявление в форме бумажного документа, удостоверенного подписью должностного лица микрофинансовой организации либо лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на подписание заявления;

2) копия решения общего собрания акционеров микрофинансовой организации о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления;

3) сведения об акционерах – физических и юридических лицах, владеющих акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению;

4) сведения об аффилированных лицах микрофинансовой организации (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности);

5) план мероприятий по конвертации микрофинансовой организации в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности";

6) бизнес-план банка на последующие три года после получения лицензии на проведение банковских и иных операций, утвержденный общим собранием акционеров микрофинансовой организации. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 36 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и оснований отказа в выдаче разрешения на открытие банка, Правил лицензирования банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, лицензирования на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 марта 2020 года № 20228), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;

7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан;

8) документы и сведения, представляемые в соответствии со статьей 11-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (далее – Закон о банках);

9) документы и сведения в порядке, представляемые в соответствии со статьей 17-1 Закона о банках, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления и бизнес-плана, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках.

Приложение 3 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93

Сноска. Приложение 3 - в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 № 94 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

Форма

Заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

__________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации, бизнес
идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество (при его
наличии) представителя микрофинансовой организации)
__________________________________________________________________
(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
от имени микрофинансовой организации)
__________________________________________________________________
(место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства,
__________________________________________________________________
юридический адрес)
просит в соответствии с решением
__________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации)
о добровольной реорганизации микрофинансовой организации в форме
конвертации в банк № ______от "___" _______ 20__ года
__________________________________________________________________
(кем принято)
1) выдать разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой
организации в форме конвертации в банк
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(наименование и место нахождения микрофинансовой организации)
2) выдать согласие на приобретение ___________________________________
__________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица,
наименование юридического лица (при наличии) статуса крупного участника
банка и (или) банковского холдинга (с указанием сведений о количестве
приобретаемых акций микрофинансовой организации, их стоимости,
процентном соотношении количества акций микрофинансовой организации,
предполагаемых к приобретению, к количеству размещенных (за вычетом
привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих
акций микрофинансовой финансовой организации; сведений об условиях и
порядке приобретения акций микрофинансовой организации, в том числе ранее
приобретенных, а также описание источников и средств);
(нужное заполнить) (заполняется в случае необходимости)
3) выдать разрешение на создание _____________________________________
___________________________________________________________________
наименование юридического лица (при наличии)) дочерней организации или
значительное участие в капитале
___________________________________________________________________
(нужное заполнить)
___________________________________________________________________;
(наименование создаваемого банка)
(заполняется в случае необходимости)
Должностное лицо микрофинансовой организации либо лицо, уполномоченное
микрофинансовой организацией на подписание документов, подтверждает
достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также
своевременное представление уполномоченному органу информации,
запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество
экземпляров и листов по каждому из них):
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(подпись должностного лица микрофинансовой организации либо лица,
уполномоченного микрофинансовой организацией на подписание документов, дата)
Должностное лицо юридического лица, желающего приобрести статус крупного
участника банка или банковского холдинга либо лицо, уполномоченное юридическим
лицом на подписание документов (с приложением копии документа,
подтверждающего полномочия на подписание заявления), подтверждает
достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также
своевременное представление уполномоченному органу информации,
запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(подпись должностного лица юридического лица, желающего приобрести статус
крупного участника банка или банковского холдинга либо лица, уполномоченного
юридическим лицом на подписание документов*, дата)

Примечание:
* Пункт заполняется только при наличии у микрофинансовой организации крупного
акционера юридического лица.
Физическое лицо, желающее приобрести статус крупного участника банка либо лицо,
уполномоченное физическим лицом на подписание документов с приложением копии
документа, подтверждающего полномочия на подписание заявления), подтверждает
достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также
своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой
в связи с рассмотрением настоящего заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(подпись физического лица, желающего приобрести статус крупного участника банка
либо лица, уполномоченного физическим лицом на подписание документов**, дата)

Примечание:
** Пункт заполняется только при наличии у микрофинансовой организации крупного
акционера юридического лица.

	Приложение 4 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением
государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение на добровольную реорганизацию
микрофинансовой организации в форме конвертации в банк

№ ______ от " " ____________ __ года

Настоящее разрешение выдано на добровольную реорганизацию микрофинансовой
организации в форме конвертации в банк
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации)

Разрешение на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме
конвертации в банк имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
решения о выдаче лицензии на проведение банковских операций, истечения срока
конвертации. Срок конвертации микрофинансовой организации в банк один год со дня
выдачи настоящего разрешения.

Председатель
(заместитель Председателя) ________________________
______________________________
(подпись) (фамилия, инициалы)

Место печати

	Приложение 5 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Сведения об акционере – физическом лице, владеющем
акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов

_________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации)

на "___" _____________________ 20___ года

1. Акционер_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

2. Дата рождения __________________________________________________________

3. Место рождения _________________________________________________________

__________________________________________________________________________

4. Гражданство ____________________________________________________________

5. Данные документа, удостоверяющего личность _______________________________

__________________________________________________________________________

6. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ____________________

__________________________________________________________________________

7. Место жительства и юридический адрес_____________________________________

8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)____________________________

__________________________________________________________________________

9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности акционера –
физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания
высшего учебного заведения, а также период, в течение которого акционером – физическим
лицом трудовая деятельность не осуществлялась.

№№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым акционер – физическое
лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в
имуществе

№№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих акционеру – физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в
доверительном управлении акционера – физического лица, а также количества акций
(долей), в результате владения которыми акционер – физическое лицо в совокупности с
иными лицами является крупным участником.

12. Сведения о том, занимал ли акционер – физическое лицо должность первого
руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его
заместителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера финансовой
организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан, в
период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или органом
финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация-
нерезидент Республики Казахстан, решения об отнесении банка, к категории
неплатежеспособных банков, либо принудительном выкупе его акций, лишении лицензии
финансовой организации, в том числе финансовой организации -нерезидента Республики
Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на
финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной
ликвидации финансовой организации, в том числе финансовой организации – нерезидента
Республики Казахстан, или признании ее банкротом в установленном законодательством
Республики Казахстан или законодательством государства, резидентом которого является
финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, порядке.

Для целей настоящего пункта под финансовой организацией также понимаются
филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной)
организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента
Республики Казахстан.

__________________________________________________________________________
(да (нет), указать
________________________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения о том, являлся ли акционер – физическое лицо ранее руководителем,
членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным
бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) –
физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) –
юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения
по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более
последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного
вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен
дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо
размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам
составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель,
установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
_______________________________________________________________________________
(да (нет), указать
_______________________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)

14. Привлекался ли акционер – физическое лицо к ответственности за совершение
коррупционного преступления либо подвергался административному взысканию за
совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения
(избрания), подачи документов для его согласования
_______________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
_______________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении взыскания или решения суда, с
_______________________________________________________________________________
указанием оснований привлечения к ответственности)

15. Имеется ли в отношении акционера – физического лица вступившее в законную
силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов
деятельности.

16. К сведениям прилагаются:

копия документа, удостоверяющего личность акционера – физического лица (для
иностранцев, лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у акционера – физического лица
неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для
иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного
государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для
лиц без гражданства). В случае, если акционер – физическое лицо в течение последних 10
(десяти) лет постоянно проживал за пределами страны гражданства, также представляется
электронная копия документа об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за
преступления в стране, где акционер – физическое лицо постоянно проживал последние 10
(десять) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев,
предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в представляемом
документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны,
государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии
неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача
подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные
сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного
органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц
без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является
достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие требованиям, предъявляемым к
акционерам банка, и наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
выдачи разрешения на конвертацию и на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_________________________________________________________________________
(заполняется акционером – физическим лицом собственноручно
печатными буквами)

Подпись ______________________

Дата _________________________

	Приложение 6 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 22 ноября 2022 года № 93
	Форма

Сведения об акционере – юридическом лице,
владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее
10 (десяти) процентов

_______________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации)

на "___" ___________________ 20___ года

1. Акционер____________________________________________________________
(наименование)

2. Место нахождения и фактический адрес__________________________________

_______________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_________________

_______________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) _________________________

_______________________________________________________________________

5. Вид деятельности______________________________________________________

________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)

6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан ____________________________

7. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым акционер – юридическое
лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в
имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих акционеру – юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в
доверительном управлении акционера – юридического лица, а также количества акций
(долей), в результате владения которыми акционер – юридическое лицо в совокупности с
иными лицами является крупным участником.

8. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у акционера -
юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация,
санация_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

9. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее
функции исполнительного органа) акционера-юридического лица _______________________
________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения ____________________________________________________________

Место рождения ___________________________________________________________

Гражданство ______________________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность ________________________________

_________________________________________________________________________

Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _____________________

Место жительства и юридический адрес_______________________________________

_________________________________________________________________________

Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя
исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного
органа) акционера-юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого
руководителя исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа) акционера – юридического лица (также членстве в органе
управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период,
в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель
исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного
органа) акционера – юридического лица является крупным акционером либо имеет право на
соответствующую долю в имуществе.

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо,
единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера – юридического
лица руководителем, членом органа управления, руководителем исполнительного органа, его
заместителем или членом исполнительного органа, главным бухгалтером, заместителем
главного бухгалтера финансовой организации, руководителем, заместителем руководителя,
главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента
Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан,
крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского
холдинга) - юридического лица финансовой организации, в том числе финансовой
организации – нерезидента Республики Казахстан, в период не более чем за один год до
принятия уполномоченным органом или органом финансового надзора государства,
резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан решения об отнесении
банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных
банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан либо о принудительном
выкупе акций банка, лишении лицензии финансовой организации, в том числе финансовой
организации – нерезидента Республики Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики
Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их
ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо
вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой
организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан, или
признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан или
законодательством государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики
Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном
прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала
страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях,
установленных законами Республики Казахстан

________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование
________________________________________________________________________________
организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо,
единолично осуществляющее функции исполнительного органа) акционера – юридического
лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом
исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным
участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего
дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности
которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер
купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по
выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз
превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском
бюджете на дату выплаты.
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично
осуществляющее функции исполнительного органа) акционера – юридического лица в
качестве ответчика в судебных разбирательствах
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
_______________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично
осуществляющее функции исполнительного органа) акционера – юридического лица к
ответственности за совершение коррупционного преступления либо подвергался
административному взысканию за совершение коррупционного правонарушения в течение
трех лет до даты подачи заявления
_______________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
_______________________________________________________________________________
дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
_______________________________________________________________________________
к ответственности)

10. Первый руководитель органа управления (при наличии данного органа)
акционера-юридического лица ____________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения ____________________________________________________________

Место рождения ___________________________________________________________

Гражданство ______________________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность ________________________________

_________________________________________________________________________

Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _____________________

Место жительства и юридический адрес_______________________________________

__________________________________________________________________________

Образование

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и
свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) первого руководителя органа
управления (при наличии данного органа) акционера юридического лица

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

Сведения о трудовой деятельности

В данном абзаце указываются сведения о всей трудовой деятельности первого
руководителя органа управления (при наличии данного органа) акционера-юридического
лица, а также членстве в органе управления микрофинансовой организации, в том числе с
окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая
деятельность не осуществлялась.

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

Сведения о юридических лицах, по отношению к которым первый руководитель
органа управления (при наличии данного органа) акционера – юридического лица является
крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе

№	Наименование и место нахождения юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (при наличии
данного органа) акционера – юридического лица руководителем, членом органа управления,
руководителем исполнительного органа, его заместителем или членом исполнительного
органа, главным бухгалтером, заместителем главного бухгалтера финансовой организации,
руководителем, заместителем руководителя, главным бухгалтером, заместителем главного
бухгалтера филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового
брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником – физическим лицом,
руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица
финансовой организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики
Казахстан, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом или
органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент
Республики Казахстан решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики
Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов
Республики Казахстан либо о принудительном выкупе акций банка, лишении лицензии
финансовой организации, в том числе финансовой организации – нерезидента Республики
Казахстан, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового
брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение
осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу
решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, в том числе
финансовой организации – нерезидента Республики Казахстан, или признании ее банкротом
в установленном законодательством Республики Казахстан или законодательством
государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан порядке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении
деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой
(перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях,
установленных законами Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование
________________________________________________________________________________
организации, должность, период работы)

Сведения о том, являлся ли первый руководитель органа управления (при наличии
данного органа) акционера – юридического лица ранее руководителем, членом органа
управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером
финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом,
руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа,
главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица –
эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо
сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по
выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму,
в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом
о республиканском бюджете на дату выплаты ________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Привлекался ли первый руководитель органа управления (при наличии данного
органа) акционера – юридического лица в качестве ответчика в судебных
разбирательствах_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
________________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

Привлекался ли первый руководитель органа управления (при наличии данного
органа) акционера – юридического лица к ответственности за совершение коррупционного
преступления либо подвергался административному взысканию за совершение
коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты подачи заявления
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
_______________________________________________________________________________
дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
_______________________________________________________________________________
к ответственности)

11. Имеется ли в отношении акционера – юридического лица вступившее в законную
силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов
деятельности.

12. К сведениям прилагаются:

копия учредительных документов акционера – юридического лица, в случае
отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности;

информация, подтверждающая выполнение требований, установленных пунктом 4
статьи 19 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике
Казахстан";

финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая
консолидированную при наличии), заверенная аудиторской организацией. Требование по
заверению финансовой отчетности аудиторской организацией за последний завершенный
финансовый год не распространяется на случаи представления заявления в первом квартале
года подачи заявления.

копия документа, удостоверяющего личность первых руководителей исполнительного
органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и органа
управления (при наличии данного органа) акционера – юридического лица (для иностранцев,
лиц без гражданства);

документ, подтверждающий сведения об отсутствии у первого руководителя
исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного
органа) и органа управления (при наличии данного органа) неснятой или непогашенной
судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране
постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом
страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства). В
случае, если указанные лица в течение последних 10 (десяти) лет постоянно проживали за
пределами страны гражданства, также представляется электронная копия документа об
отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране, где они
постоянно проживали последние 10 (десять) лет. Дата выдачи указанного документа не
превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением
случаев, когда в представляемом документе указан иной срок его действия). Если
законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать
сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не
предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых
запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется
письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны
постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена акционером –
юридическим лицом и является достоверной и полной, а также подтверждаю соответствие
требованиям, предъявляемым к акционерам банка, и наличие безупречной деловой
репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для
выдачи разрешения на конвертацию и на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

"___" _____________ 20___ года

Подпись первого руководителя исполнительного органа

(лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) акционера –
юридического лица

____________________________________________

Подпись первого руководителя органа управления (при наличии данного органа)
акционера – юридического лица

____________________________________________

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидаларын, сондай-ақ микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесін, микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға уәкілетті органның рұқсатын алуға арналған өтініштің, рұқсаттың нысандарын және мәліметтердің нысандарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2022 жылғы 25 қарашада № 30714 болып тіркелді.

"Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 27-бабы бірінші бөлігінің 4-5) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Мына:

1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары;

2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі;

3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініштің нысаны;

4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсаттың нысаны;

5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер-жеке тұлға туралы мәліметтер нысаны;

6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес нысан бойынша Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер-заңды тұлға туралы мәліметтер нысаны бекітілсін.

2. Қаржы ұйымдарының әдіснамасы және пруденциялық реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

3. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

4. Осы қаулы алғаш ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік алпыс күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Ұлттық экономика министрлігі

2022 жылғы "___" ____________

"КЕЛІСІЛДІ"

Қазақстан Республикасының

Цифрлық даму, инновациялар және

аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі

2022 жылғы "___" _____________

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 1-қосымша

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары

Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 25-1-бабы 1-тармағының үшінші бөлігіне, 27-бабы бірінші бөлігінің 4-5) тармақшасына (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң), "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабы 7-тармағының екінші бөлігіне, 13-бабына (бұдан әрі – Банктер туралы заң), "Қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 1-1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік реттеу туралы заң), "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бабының 1) тармақшасына (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң), "Рұқсаттар және хабарламалар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 12-бабының 2-тармағына (бұдан әрі – Рұқсаттар туралы заң) сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржылық ұйымдарды реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, көрсетілетін қызметті беруші) микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат (бұдан әрі – айналдыруға рұқсат, мемлекеттік қызмет) беру тәртібін айқындайды.

Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, тиісті нормативтік құқықтық акт әділет органдарында мемлекеттік тіркелгеннен кейін 3 (үш) жұмыс күні ішінде "цифрлық үкіметтің" цифрлық инфрақұрылымының операторына және Бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.

2. Қағидаларда Микроқаржылық қызмет туралы заңда, Банктер туралы заңда, Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заңда, Рұқсаттар туралы заңда және "Киберқауіпсіздік туралы" Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген мәндерде қолданылатын ұғымдар пайдаланылады.

3. Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі Қағидаларға қосымшада келтірілген.

2-тарау. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру тәртібі

4. Айналдыруға рұқсат алу үшін өтініш беруші уәкілетті органға осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтінішті (бұдан әрі – өтініш) Қағидаларға қосымшаға сәйкес мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 10-тармағында көзделген құжаттар мен мәліметтерді және осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесін қоса бере отырып ұсынады.

5. Қоса берілген құжаттарымен бірге өтініш қағаз тасымалдағышта немесе "цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал) арқылы ұсынылады. Өтінішпен бір мезгілде "Банктің ірі қатысушысы, банк холдингінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, келісімді қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – №30 қаулы) белгіленген талаптарға сәйкес банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иелену туралы өтініш беріледі.

Уәкілетті орган өшіріп тазартылған, үстеме жазылған сөздері не сызылған сөздері және оларда келісілмеген өзге де түзетулері бар құжаттарды қарауға қабылдамайды.

6. Шет мемлекеттердің құзыретті органдары немесе лауазымды адамдары берген құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастыруға не апостильдеуге жатады (Қазақстан Республикасының бейрезидент жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда). Шет тілінде ұсынылатын көрсетілген құжаттар қазақ тіліне және қажет болған жағдайда орыс тіліне аударылады және Қазақстан Республикасының нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариаттық куәландыруға жатады.

7. Уәкілетті органның хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш келіп түскен күні оны қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен кезде өтінішті қабылдау және тіркеу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады. Егер өтініш уәкілетті органның жұмыс уақыты аяқталуға екі сағат қалғанда түскен жағдайда, мерзім келесі жұмыс күнінен басталады.

8. Жауапты бөлімшенің қызметкері өтініш тіркелген күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде ұсынылған құжаттардың толықтығын тексереді.

Уәкілетті орган мемлекеттік қызметтер көрсету немесе цифрлық құжаттар сервисі үшін пайдаланылатын цифрлық жүйелерден мынадай:

жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінің жеке басын куәландыратын;

жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінде алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын;

заңды тұлға - Қазақстан Республикасы резидентін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.

Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі, өтініш беруші мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттардың толық емес пакетін ұсынған жағдайларда, уәкілетті орган өтінішті цифрлық күту парағы арқылы қабылдайды.

Осы тармақтың төртінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның сақтауына қабылданбай, өтініш берушіге қайтарылуға тиіс.

Бұл ретте өтініш берушіге анықталған кемшіліктерді жою үшін ақылға қонымды мерзім белгіленеді, ол Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзіміне қосылмайды және одан аспауға тиіс.

Кемшіліктер жойылған жағдайда, мемлекеттік қызметті алуға өтінішті және (немесе) құжаттарды қабылдаған күн өтініш берушінің алғашқы жүгінген күні болып есептеледі.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы анықталған кемшіліктер жойылған сәттен бастап қайта басталады.

Белгіленген мерзімде анықталған кемшіліктер жойылмаған жағдайда, уәкілетті орган өтініш пен құжаттарды қабылдаудан бас тартады.

9. Өтініш беруші ұсынған құжаттардың толықтығы фактісі анықталған кезде жауапты бөлімше 50 (елу) жұмыс күні ішінде құжаттарды Қазақстан Республикасының микроқаржылық қызмет туралы заңнамасының және банк заңнамасының талаптарына сәйкестігі тұрғысынан қарайды.

10. Өтініш беруші ұсынған өтініште және (немесе) құжаттарда қателер немесе дәлсіздіктер анықталған, олардың нысаны мен мазмұны бойынша қойылатын талаптарға сәйкессіздігі, өтініш беруші мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне сәйкес құжаттардың толық емес топтамасын ұсынған жағдайда, уәкілетті орган мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұрады.

Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімін тоқтата тұру уәкілетті органның мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұру туралы хабарламаны пошта, факсимильдік байланыс, электрондық пошта, электрондық құжат айналымы жүйесі арқылы және (немесе) портал арқылы өтініш берушіге жіберген күнінен басталады. Мемлекеттік қызмет көрсету мерзімінің ағымы уәкілетті органның мемлекеттік қызмет көрсету процесін қайта бастау туралы шешім қабылдаған күнінен бастап қайта басталады.

Осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген негіздеме бойынша мемлекеттік қызмет көрсету процесі тоқтатыла тұрған жағдайда, өтініш беруші ұсынған құжаттар (оның ішінде түпнұсқалары), портал арқылы өтініш және (немесе) құжаттар берілген жағдайларды қоспағанда, уәкілетті органның сақтауына қабылданбай, өтініш берушіге қайтарылуға тиіс.

Құжаттарды қайта ұсынуды өтініш беруші анықталған кемшіліктерді жойғаннан кейін тоқтата тұру мерзімі шегінде жүзеге асырады.

Мемлекеттік қызмет көрсету процесі осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген жағдайда – анықталған кемшіліктер көрсетілетін қызметті беруші белгілеген ақылға қонымды мерзімде жойылғанға дейін тоқтатыла тұрады.

Осы тармақтың бесiншi бөлігінде көзделген тоқтата тұру мерзімі Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесінің 5-тармағында белгіленген мемлекеттік қызмет көрсетудің жалпы мерзімінен аспауға тиіс.

11. Уәкілетті орган өтініш берушінің өтінішхаты бойынша немесе өз бастамасы бойынша қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күш қолданылған жағдайларда мемлекеттік қызмет көрсету процесін тоқтата тұруға құқылы. Мемлекеттік қызмет көрсетудің бұдан былайғы процесіне уақытша кедергі келтіретін еңсерілмейтін күштің қолданылуы деп төтенше жағдайдың енгізілуі, табиғи және техногендік сипаттағы төтенше жағдайдың туындау қаупі немесе туындауы түсініледі.

Көрсетілетін қызметті алушы ұсынған құжаттарды қарау нәтижелері бойынша жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қарауына айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы уәкілетті орган Басқармасы қаулысының жобасын дайындайды және жібереді.

Айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешімді уәкілетті органның Басқармасы қабылдайды.

Жауапты бөлімшенің қызметкері жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қаулысын алғаннан кейін 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызметті алушыға айналдыруға рұқсатты және уәкілетті орган Басқармасы қаулысының көшірмесін қоса бере отырып, айналдыруға рұқсат беру туралы хабарламаны не мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тарту туралы дәлелді жауапты жібереді.

Мемлекеттік қызметті көрсетуден бас тартқан кезде көрсетілетін қызметті алушымен тыңдау жүргізілмейді.

12. Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес нысан бойынша беріледі.

Уәкілетті орган көрсетілген айналдыруға рұқсатты берумен №30 қаулыда көзделген тәртіппен келісім береді.

13. Айналдыруға рұқсаттың уәкілетті орган банк операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін заңды күші болады.

14. Айналдыруға рұқсаттың қолданыс мерзімі айналдыруға рұқсат берілген күннен бастап 1 (бір) жыл. Уәкілетті орган бұл мерзімді микроқаржы ұйымын банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарында көзделген іс-шараларды іске асыру туралы есепті қарау және микроқаржы ұйымының Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының 4-тармағына сәйкес уәкілетті органның ескертулерін жою мерзіміне тоқтата тұрады.

15. Уәкілетті орган рұқсат беруге негіз болған дәйексіз мәліметтер анықталған жағдайда микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты кері қайтарып алады.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы аталған рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде уәкілетті орган рұқсатты кері қайтарып алуға негіз болып табылатын факт анықталған немесе микроқаржы ұйымы рұқсатты ерікті түрде қайтару туралы өтініш берген күннен бастап екі ай ішінде бұрын берілген рұқсаттың күшін жою туралы шешім қабылдайды.

Айналдыруға рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы банкке ерікті түрде қайтарған кезде № 30 қаулыға сәйкес берілген рұқсат беру құжаттарын уәкілетті орган осы тармақтың екінші бөлігінде көрсетілген мерзімде күшін жоюға тиіс.

16. Микроқаржы ұйымы уәкілетті органның микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатында көрсетілген айналдыру мерзімі өткенге дейін өзіне берілген айналдыруға рұқсатты ерікті түрде қайтаруға құқылы.

17. Микроқаржы ұйымы микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде, бұрын микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға берілген рұқсаттың және № 30 қаулыға сәйкес берілген келісімнің күші жойылған болып саналады.

18. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша шағымды қарауды көрсетілетін қызметті берушінің жоғары тұрған лауазымды адамы, мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті орган жүргізеді.

Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

19. Шағымда:

1) шағымды қарастыратын органның атауы;

2) көрсетілетін қызметті алушының атауы, пошталық мекенжайы, бизнес-сәйкестендіру нөмірі, орналасқан жері;

3) көрсетілетін қызметті берушінің атауы және (немесе) шешіміне, іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) дау айтылып отырған лауазымды тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда);

4) шағым беруші тұлға өз талаптары мен дәлелдемелерін негіздейтін мән-жайлар;

5) шағымның берілген күні;

6) шағымға қоса берілетін құжаттардың тізбесі;

7) Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген өзге де мәліметтер көрсетіледі.

Шағымға көрсетілетін қызметті алушы не оның өкілі болып табылатын адам қол қояды.

20. Заңда жоғары тұрған органға шағымдану қажеттілігінсіз сотқа жүгіну мүмкіндігі көзделген жағдайда, әкімшілік актісіне, әкімшілік іс-әрекетіне (әрекетсіздігіне) дау айтылып отырған әкімшілік орган, лауазымды адам пікірмен (жауаппен) қатар сотқа жоғары тұрған әкімшілік орган басшысының, лауазымды адамның уәжді ұстанымын ұсынады.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидаларына қосымша

Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың тізбесі

1.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің атауы	Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру
2.	Мемлекеттік көрсетілетін қызметтің кіші түрінің (бар болса) атауы	Жоқ
3.	Қызмет көрсетушінің атауы	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі
4.	Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету тәсілдері	"Цифрлық үкіметтің" www.egov.kz веб-порталы (бұдан әрі – портал); қызметті көрсетушінің кеңсесі.
5.	Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету мерзімі	Қызмет көрсетушіге құжаттар топтамасын өткізген күннен бастап немесе көрсетілетін қызметті алушы порталға құжаттардың толық топтамасын ұсынған күннен бастап 65 (алпыс бес) жұмыс күні ішінде. Осы мерзім "Мемлекеттік және әлеуметтік жауапкершілігі бар көрсетілетін қызметтер туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 18-2-бабында көзделген жағдайларда тоқтатыла тұрады.
6.	Мемлекеттік қызметті және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нысаны	Электрондық (ішінара цифрландырылған) / қағаз нысанында
7.	Мемлекеттік және оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету нәтижесі	Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру туралы хабарлама (микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат қоса беріледі) не көрсетілетін қызметті беруші Басқармасының тиісті қаулысының көшірмесі қоса берілген мемлекеттік қызмет көрсетуден дәлелді бас тарту.
8.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету кезінде көрсетілетін қызметті алушыдан алынатын төлемақы мөлшері және Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген жағдайларда оны алу тәсілдері	Тегін
9.	Көрсетілетін қызметті берушінің және ақпарат объектісінің жұмыс кестесі	Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және "Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндерін қоспағанда, дүйсенбіден бастап жұманы қоса алғанда, сағат 13.00-ден 14.30-ға дейінгі түскі үзіліспен сағат 9.00-ден 18.30-ға дейін.
10.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсету үшін көрсетілетін қызметті алушыдан талап етілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі	Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының немесе өтініш беруге уәкілеттік берілген адамның (адамның өтініш беруге және оған қоса берілетін құжаттарға өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып) электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат түріндегі осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш; 2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі; 3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі; 4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда); 5) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң) 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының электрондық көшірмесі; 6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі кейінгі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 "Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және аталған келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде 2026 жылғы 3 сәуірде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 30 Қаулы) белгіленеді; 7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасының электрондық көшірмесі; 8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер. Жеке басты куәландыратын, Қазақстан Республикасының резиденті – жеке тұлғада алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттар, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттар туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "цифрлық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден алады. Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде: 1) көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасының немесе көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолымен куәландырылған осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш; 2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің көшірмесі; 3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтер; 4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтер (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда); 5) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспары; 6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі кейінгі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспары. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, № 30 Қаулымен белгіленеді; 7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасы; 8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер. Жеке басты куәландыратын, Қазақстан Республикасының резиденті – жеке тұлғада алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын құжаттар, заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттар туралы мәліметтерді көрсетілетін қызметті беруші "цифрлық үкіметтің" шлюзі арқылы тиісті мемлекеттік цифрлық жүйелерден алады.
11.	Мемлекеттік қызметті жəне оның кіші түрлерін (бар болса) көрсетуден бас тарту үшін Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген негіздер	1) банк атауының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 3-тармағындағы талаптарға сәйкес келмеуі (бұдан әрі – Банктер туралы заң); 2) банктің (банк холдингінің) ірі қатысушысы мәртебесін иеленетін микроқаржы ұйымы акционерлерінің қаржылық жағдайының тұрақсыздығы. Қаржылық жағдайдың тұрақсыздығы деп Банктер туралы заңның 11-бабы 1-тармағының 2) тармақшасында белгіленген белгілердің бірінің болуы түсініледі; 3) құрылтайшы-жеке тұлғаның не құрылтайшы-заңды тұлғаның атқарушы органы не басқару органы бірінші басшысының: жойылмаған немесе алынбаған сотталғандығы бар болуы; уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын таратуға және (немесе) олардың қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруын тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқаруы. Көрсетілген талап уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкті төлемге қабілетсіз банктер санатына жатқызу не оның акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын таратуға және (немесе) олардың қаржы нарығында қызметін жүзеге асыруын тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағаннан кейін не Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгеннен кейін бес жыл бойы қолданылады. Осы тармақшаның мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалы да, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы да, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі; 4) Банктер туралы заңның 9-бабында белгіленген талаптардың сақталмауы; 5) №30 қаулыға сәйкес уәкілетті органның банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беруден бас тартуы; 6) банктің бизнес-жоспары және өтініш беруші ұсынған өзге де құжаттар мыналарды: алғашқы үш қаржылық (операциялық) жыл өткеннен кейін банктің қызметі рентабельді болатынын; банктің тәуекелді шектеу жөніндегі талаптарды сақтауға және тиісті басқару құрылымын құруға ниетті екенін; банктің өз қызметінің жоспарларына сәйкес келетін ұйымдық, есептік және бақылау құрылымы бар екенін көрсетпеуі; 7) көрсетілетін қызметті берушінің ұсынылған құжаттар бойынша ескертулерін ол белгілеген мерзімде жоймау; 8) көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабында көзделген талаптарға сәйкес келмеуі; 9) көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру салдарларының қаржылық болжамы банкке айналдыру салдарынан көрсетілетін қызметті алушының қаржылық жағдайының нашарлауын және (немесе) құрамына банк және (немесе) банк холдингі кіретін банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді сақтамауын болжауы; 10) көрсетілетін қызметті алушының микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға рұқсат беру туралы өтініш берілген күннің алдындағы соңғы үш ай ішінде және (немесе) өтінішті қарау кезеңінде белгіленген пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақталуы міндетті нормалар мен лимиттерді сақтамауы; 11) өтініш берілген күні және құжаттарды қарау кезеңінде микроқаржы ұйымында Микроқаржылық қызмет туралы заңның 28-бабында көзделген жазбаша нұсқама түріндегі қолданыстағы қадағалап мән беріп ықпал ету шарасының және (немесе) Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 211-бабының бірінші, 3-1, төртінші бөліктерінде және 227-бабының үшінші бөлігінде көзделген әкімшілік құқық бұзушылықтар үшін әкімшілік жазалардың болуы; 12) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-1-бабының шарттарын сақтамау; 13) мемлекеттік қызметті көрсету үшін талап етілетін, қолжетімділігі шектелген дербес деректерге қол жеткізуге "Дербес деректер және оларды қорғау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабына сәйкес берілетін көрсетілетін қызметті алушы келісімінің болмауы.
12.	Мемлекеттік қызмет көрсету, оның ішінде электрондық нысанда көрсетілетін қызметтердің ерекшеліктерін ескере отырып, өзге де талаптар	Мемлекеттік қызмет көрсету орнының мекенжайы көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Көрсетілетін қызметті алушының мемлекеттік қызмет көрсету тәртібі мен мәртебесі туралы ақпаратты Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығынан алуға мүмкіндігі бар. Мемлекеттік қызмет көрсету мәселелері жөніндегі анықтама қызметтерінің байланыс телефондары көрсетілетін қызметті берушінің ресми интернет-ресурсында орналастырылған. Мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері жөніндегі бірыңғай байланыс орталығы: 8-800-080-7777, 1414.

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 2-қосымша

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі

Ескерту. 2-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру үшін қажетті құжаттар тізбесі:

Көрсетілетін қызметті алушы порталға жүгінген кезде:

1) көрсетілетін қызметті алушының бірінші басшысының немесе өтініш беруге уәкілеттік берілген адамның (адамның өтініш беруге және оған қоса берілетін құжаттарға өкілеттігін растайтын құжаттардың көшірмелерін қоса бере отырып) электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылған электрондық құжат түріндегі осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш;

2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің электрондық көшірмесі;

3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының 10 (он) пайыздан кем мөлшердегі акцияларына иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі;

4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтердің электрондық көшірмесі (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда);

5) "Микроқаржылық қызмет туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң) 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарының электрондық көшірмесі;

6) микроқаржы ұйымы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі келесі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспарының электрондық көшірмесі. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 31 наурыздағы № 30 "Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, сақтандыру холдингінің, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және аталған келісімді алу үшін ұсынылатын құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы" қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 38324 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 30 Қаулы) белгіленеді;

7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасының электрондық көшірмесі;

8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер.

Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесіне жүгінген кезде:

1) көрсетілетін қызметті алушының лауазымды тұлғасының немесе көрсетілетін қызметті алушы өтінішке қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолымен куәландырылған осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес нысан бойынша банкке айналдыру нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш;

2) өтініш беруге уәкілеттік берілген адам туралы ақпаратты қамтитын, банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы шешімінің көшірмесі;

3) осы қаулыға 5 және 6-қосымшаларға сәйкес нысан бойынша көрсетілетін қызметті алушының акцияларына 10 (он) пайыздан кем мөлшерде иелік ететін акционерлер – жеке және заңды тұлғалар туралы мәліметтер;

4) көрсетілетін қызметті алушының үлестес тұлғалары туралы мәліметтер (қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мәліметтер болмаған жағдайда);

5) Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының талаптарына сәйкес келетін, көрсетілетін қызметті алушыны банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспары;

6) көрсетілетін қызметті алушы акционерлерінің жалпы жиналысы бекіткен, банк лицензиясын алғаннан кейінгі келесі бес жылға арналған банктің бизнес-жоспары. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызметінің бағыттары мен ауқымын, қаржылық перспективаларын (бюджетті, есептік балансты, алғашқы бес қаржылық (операциялық) жылға арналған пайда мен залалдар туралы шотты), маркетинг жоспарын (банк клиенттерін қалыптастыруды), еңбек ресурстарын тарту жоспарын, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды егжей-тегжейлі ашуды қоса алғанда, № 30 Қаулымен белгіленеді;

7) Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында енгізілген өзгерістері мен толықтырулары бар жарғы жобасы;

8) өтініш беруші банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуі қажет болған жағдайда, №30 қаулыға сәйкес ұсынылатын құжаттар мен мәліметтер.

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға
	3-қосымша
	Нысан

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған өтініш

Ескерту. 3-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

_____________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы, микроқаржы ұйымы өкілінің бизнес сәйкестендіру

нөмірі (бар болса), тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда))

______________________________________________________________________

(өтініш берушінің осы өтінішті микроқаржы ұйымының атынан беруге өкілеттігін

растайтын нотариат куәландырған немесе өзге түрде куәландырылған құжатқа

сілтеме)

__________________________________________________________________

(өтініш берушінің жұмыс орны және ол атқаратын лауазымы, тұрғылықты жері,

заңды мекенжайы)

_________________________________________________________________

микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру

туралы 20__ жылғы "___" _______ №

___________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

шешіміне сәйкес________________________________________________

(шешімді кім қабылдады)

микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға

рұқсат беруді

____________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы мен орналасқан жері)

__________________________________________________________________-ға

___________________________________________________________________

сұрайды.

(құрылатын банктің атауы)

Осымен, осы өтінішпен бір мезгілде уәкілетті органға ірі қатысушы, банк холдингі мәртебесін иелену туралы өтініш (қажеттісі таңдалсын) жіберілгенін растаймын.

Микроқаржы ұйымының лауазымды тұлғасы не микроқаржы ұйымы құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адам өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты уақтылы ұсынуды растайды.

Цифрлық жүйелерде қамтылатын, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.

Қосымша (жіберілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша даналары мен парақтарының саны көрсетілсін):

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының лауазымды тұлғасының не микроқаржы ұйымы құжаттарға

қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолы, күні)

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 4-қосымша
	Нысан

(қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының Мемлекеттік Елтаңбасы бейнеленген бланкінде басып шығарылады) Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға арналған рұқсат № ______ __ жылғы "____" ____________

Ескерту. 4-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

Осы рұқсат

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға

берілді.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта

ұйымдастыруға арналған рұқсаттың қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу,

бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган банк операцияларын жүргізуге

лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін, айналдыру мерзімі өткенге дейін

заңды күші бар.

Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру мерзімі осы рұқсат берілген күннен бастап

бір жыл.

Төраға

(Төрағаның орынбасары) ________________________

_________________________________ (қолы) (тегі, аты-жөні)

Мөр орны

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 5-қосымша
	Нысан

Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – жеке тұлға туралы мәліметтер

Ескерту. 5-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

_________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

20___ жылғы "___" __________________

1. Акционер _____________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

2. Туған күні_________________________________________________

3. Туған жері _______________________________________________

_______________________________________________________________

4. Азаматтығы __________________________________________________

5. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ____________________

_______________________________________________________________

6. Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын

мемлекетте жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған

жағдайда)

_______________________________________________________________

7. Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы __________________________

8. Телефон нөмірі (қаланың коды, жұмыс және үй)________________

_______________________________________________________________

9. Жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),

балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-

сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

10. Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл тармақта акционер – жеке тұлғаның еңбек қызметі, сондай-ақ оның басқару

органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған кезден бастап,

сондай-ақ акционер – жеке тұлға еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы

мәліметтер көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

11. Оларға қатысты акционер – жеке тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болса)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда акционер – жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

12. Акционер – жеке тұлғаның уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы олардың таратылуына және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін тоқтатуға әкеп соқтырған оның резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіпте қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы немесе оны төлемге қабілетсіз (банкрот) деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.

Осы тармақтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

________________________________________________________________ атауы,

лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

13. Акционер – жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде:

невыплата купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам длилась в течение четырех и более последовательных периодов;

қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген;

дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша

дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген

айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын;

___________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның

________________________________________________________________ атауы,

лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

14. Акционер – жеке тұлға тағайындалған (сайланған), оны келісу үшін құжаттарды берген күнге дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы

____________________________________________________________________

жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,

____________________________________________________________________

әкімшілік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)

15. Акционер – жеке тұлғаға қатысты белгілі бір мемлекеттік қызметті алуды талап ететін қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімі (үкімі) бар ма немесе соның негізінде көрсетілетін қызметті алушы мемлекеттік қызметті алумен байланысты арнаулы құқығынан айырылған сот шешімі бар ма

16. Мәліметтерге:

акционер – жеке тұлғаның жеке басын растайтын құжаттың көшірмесі (азаматтығы жоқ шетелдіктер үшін);

акционер – жеке тұлғаның азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) не тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) олардың азаматтығы бар еліндегі (олар тұрақты тұратын елдегі– азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекет орган берген, акционер – жеке тұлғада қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжат. Акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі өзінің азаматтығы бар елдің аумағынан тыс жерде тұрған болса, акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі тұрған елде оның қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжатты ұсыну күні өтінішті берген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігия туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында оларға қатысты көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы тиісті растауды уәкілетті органның атына хат арқылы жібереді.

Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.

Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айырбастауға және пайдалануға рұқсат беру үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге келісім беремін.

Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

____________________________________________________________________

(акционер – жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)

Қолы ______________________

Күні _________________________

	Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2022 жылғы 22 қарашадағы № 93 Қаулыға 6-қосымша
	Нысан

Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – заңды тұлға туралы мәліметтер

Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 02.10.2026 № 139 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) бұйрығымен.

___________________________________________________________________

(микроқаржы ұйымының атауы)

20___ жылғы "___" ___________________

1. Акционер ____________________________________________________ (атауы)

2. Орналасқан жері және нақты мекенжайы ______________________________

____________________________________________________________________

(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

3. Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы мәліметтер _________

____________________________________________________________________

(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

4. Бизнес-сәйкестендіру нөмірі немесе Қазақстан Республикасының бейрезиденті

заңды тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте заңды тұлға үшін

қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда)

___________________________________________________________

____________________________________________________________________

5. Қызмет түрі ________________________________________________

__________________________________________________________________

(негізгі қызмет түрлері көрсетіледі)

6. Қазақстан Республикасының резиденті немесе бейрезиденті __________

7. Оларға қатысты акционер – заңды тұлға ірі акционер болып табылатын не мүліктегі

тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер:

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Ескертпе: 4-бағанда акционер – заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті,

сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі

қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету

қажет.

8. Соңғы 3 (үш) күнтізбелік жыл ішінде акционер – заңды тұлғада ірі қаржылық

проблемалар, соның ішінде банкроттық, консервациялау, санациялау туындады ма

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

9. Акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

Туған күні _________________________________________________

Туған жері _________________________________________________

Азаматтығы ________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері_________________

___________________________________________________________

Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте

жеке тұлға үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда)

_______________________________________________________________

Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы__________________________

____________________________________________________________________

Білімі

№	Оқу орнының атауы	Оқуға түскен жылы – бітірген жылы	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (күні мен нөмірі ол бар болған жағдайда)
1	2	3	4	5

Акционер-заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) жұбайы (зайыбы),

жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және

жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы),

балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының

(атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бүкіл

еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органына мүше болуы) туралы, оның ішінде жоғары

оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең

туралы мәліметтер көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)	Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) ірі акционер болып

табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер.

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.

Осы жоғарыда көрсетілген абзацтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Republicасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс

____________________________________________________________________

кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген эмитент – заңды тұлға бойынша мәліметтер:

қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берілген;

дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын;

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) сот талқылауларында

жауапкер ретінде тартылды ма

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,

____________________________________________________________________

қаралатын мәселені және сот шешімін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы

органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) өтініш берілген күнге

дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке

тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік

жазаға тартылды ма

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тартылу

негіздерін көрсете отырып, әкімшілік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

10. Акционер-заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай

орган болған жағдайда) ____________________________

____________________________________________________________________

(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)

Туған күні __________________________________________________

Туған жері ________________________________________________

Азаматтығы ____________________________________________________

Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ______________________

_______________________________________________________________

Жеке сәйкестендіру нөмірі немесе жеке тұлға резиденті болып табылатын мемлекетте

ол үшін қалыптастырылатын өзге де бірегей нөмір (бар болған жағдайда) ___________

Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы____________________________

____________________________________________________________________

Білімі

№	Оқу орнының атауы	Оқуға түскен жылы – бітірген жылы	Мамандығы	Білімі туралы дипломның деректемелері (күні мен нөмірі ол бар болған жағдайда)
1	2	3	4	5

Акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының (осындай орган

болған кезде) жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі

(қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-

інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер

№	Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болған жағдайда)	Туған жылы	Туыстық қатынастар	Жұмыс орны мен лауазымы
1	2	3	4	5

Еңбек қызметі туралы мәліметтер

Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының

(осындай орган болған кезде) бүкіл еңбек қызметі, сондай-ақ микроқаржы ұйымының

басқару органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғары оқу орнын аяқтаған

кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметі жүзеге асырылмаған кезең туралы мәліметтер

көрсетіледі.

№	Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы))	Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)	Лауазымы	Тәртіптік жаза қолданудың болуы	Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1	2	3	4	5	6

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган

болған кезде) ірі акционер болып табылатын не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар

заңды тұлғалар туралы мәліметтер

№	Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері (заңды тұлғаның БИН-і ол бар болған жағдайда)	Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)	Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1	2	3	4

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган болған кезде) уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкке реттеу режимін қолдану туралы шешім, қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының лицензиясынан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот актісі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері лауазымын атқарған-атқармағандығы туралы мәліметтер.

Жоғарыда көрсетілген абзацтың мақсаттары үшін қаржы ұйымы деп Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалы да түсініледі.

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс

______________________________________________________ кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысының (осындай орган құрылған жағдайда) бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, ірі қатысушысы (ірі акционері) – жеке тұлға, ірі қатысушының (ірі акционердің) – заңды тұлғаның басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болған-болмағандығы туралы, мынадай мән-жайлардың бірі болған кезде:

қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берілген;

дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын;

шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын эмитент – заңды тұлға бойынша мәліметтер.

_______________________________________________________________

______________ (иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс кезеңін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган

болған кезде) сот талқылауларында жауапкер ретінде тартылды ма _______

___________________________________________________________________

(иә (жоқ), күнін, ұйымның атауын, сот талқылауындағы жауапкерді,

____________________________________________________________________

қаралатын мәселені және сот шешімін көрсету)

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган

болған кезде) өтініш берілген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық

қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке тартылды ма не сыбайлас жемқорлық құқық

бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма ___________________

____________________________________________________________________

(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы, жауапкершілікке тартылу

негіздерін көрсете отырып, әкімшілік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

11. Акционер – заңды тұлғаға қатысты қызметке немесе қызметтің жекелеген түрлеріне тыйым салу туралы соттың заңды күшіне енген шешімі (үкімі) бар ма.

12. Мәліметтерге:

акционер – заңды тұлғаның құрылтайшылық құжаттарының көшірмесі, олар қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмайтын болса;

аудиторлық ұйым куәландырған, соңғы 2 (екі) аяқталған қаржылық жыл үшін қаржылық есептілік (болатын болса шоғырландырылған есептілікті қосқанда). Аудиторлық ұйымның соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілігін куәландыру жөніндегі талап өтініш берілген жылдың бірінші тоқсанында өтініш берілген жағдайларға қолданылмайды.

акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын) және басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшыларының жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ тұлғалар үшін);

атқарушы органның бірінші басшысында (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғада) және басқару органының бірінші басшысында (осындай орган болған кезде) азаматтығы бар елдегі (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдегі (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растайтын, олардың азаматтығы бар елдің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін – олар тұрақты тұратын елдің) мемлекеттік органы берген құжат. Аталған тұлғалар соңғы 10 (он) жыл ішінде өзінің азаматтығы бар елден тыс жерде тұрақты тұрған жағдайда, олар соңғы 10 (он) жыл ішінде тұрақты тұрған елдегі қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы құжаттың электрондық көшірмесі де ұсынылады. Аталған құжаттың берілген күні өтініш берілген күннің алдындағы 6 (алты) айдан аспауға тиіс (ұсынылатын құжатта оның қолданылуының өзге мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығы туралы мәліметтерді растауға мемлекеттік органы уәкілеттік берілген елдің заңнамасында аталған мәліметтер сұратылатын тұлғаларға растаушы құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдік азаматтар үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) мемлекеттік органының хатымен уәкілетті органның мекенжайына жіберіледі.

Осы ақпаратты акционер-заңды тұлғаның тексергенін және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.

Цифрлық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айналдыруға және пайдалануға рұқсат беруге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге келісім беремін.

"___" _____________ 20___ года

Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы

органның функцияларын жеке іске асыратын) қолы

____________________________________________

Акционер – заңды тұлғаның басқару органының (осындай орган болған жағдайда)

бірінші басшысының қолы

____________________________________________