| 1 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
Сноска. Заголовок - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 2 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…уничтожения для не финансового сектора. Сноска. Пункт 1 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 3 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
Сноска. Заголовок - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 4 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…и 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты). Сноска. Пункт 1 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 5 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…РОМУ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 2 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 6 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ии нормативных правовых актов № 10194). Сноска. Пункт 3 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 7 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ействий Субъектов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 4 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 8 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…танавливает порядок действий Субъектов. Сноска. Пункт 5 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 9 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ствляющих свою деятельность единолично. Сноска. Пункт 6 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 10 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
Сноска. Заголовок главы 2 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 11 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…треннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 8 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 12 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…; безупречную деловую репутацию. Сноска. Пункт 9 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 13 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…для формирования отчетов руководителю. Сноска. Пункт 10 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 14 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ий с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 11 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 15 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…и организациями, представительствами). Сноска. Пункт 12 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 16 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ую (текущую) деятельность организации. Сноска. Пункт 13 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 17 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
Сноска. Заголовок главы 3 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 18 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ий, членами которых являются Субъекты. Сноска. Пункт 14 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 19 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ика, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ. Сноска. Пункт 15 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 20 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ахстан их филиалы и представительства. Сноска. Пункт 16 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 21 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…тернет-ресурсе уполномоченного органа. Сноска. Пункт 17 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 22 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
… мер борьбы с отмыванием денег (ФAТФ). Сноска. Пункт 18 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 23 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…чно крупную для данного клиента сумму. Сноска. Пункт 19 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 24 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…вителя) и бенефициарного собственника. Сноска. Пункт 20 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 25 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…согласованию с уполномоченным органом. Сноска. Пункт 21 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 26 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…иторинга операций (деловых отношений). Сноска. Пункт 22 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 27 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ия новых или развивающихся технологий. Сноска. Пункт 23 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 28 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
… мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Сноска. Пункт 24 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 29 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…х эквивалентные или похожие должности. Сноска. Пункт 25 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 30 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…тифицированными Республикой Казахстан. Сноска. Пункт 26 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 31 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ии с деньгами и (или) иным имуществом. Сноска. Пункт 28 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 32 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
… уровне риска легализации ОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 29 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 33 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…оченный орган сообщение по Форме ФМ-1. Сноска. Пункт 30 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 34 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…иторинга и изучения операций клиентов. Сноска. Пункт 31 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 35 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ерации, клиентов из Списка и Перечней. Сноска. Пункт 32 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 36 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ее пяти лет после совершения операции. Сноска. Пункт 33 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 37 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
… Субъектом, но не более одного месяца. Сноска. Пункт 34 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 38 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…сле признания операции подозрительной. Сноска. Пункт 35 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 39 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
Сноска. Заголовок главы 6 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 40 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
…ументов Субъекта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Сноска. Пункт 36 - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 41 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
37. Исключен приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 42 |
О внесении изменений и дополнений в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
38. Исключен приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 № 27 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 43 |
О внесении изменения в приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 6 августа 2021 года № 4 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора" |
Сноска. Требования - в редакции приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 28.02.2022 № 18 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования). |
| 44 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", … |
| 45 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для не финансового сектора (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (… |
| 46 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) |
| 47 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
… стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты). |
| 48 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ндартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты). |
| 49 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…тами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты). |
| 50 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты). |
| 51 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
подпунктами 7), 8), 13, 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее – Субъекты). |
| 52 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТФРОМУ), в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ; |
| 53 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
6) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ. |
| 54 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) признания операции клиента подозрительной в соответствии с пунктами 3, 4, 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 55 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) признания операции клиента подозрительной в соответствии с пунктами 3, 4, 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 56 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
3) признания операции клиента подозрительной в соответствии с пунктами 3, 4, 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 57 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее двух лет в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) |
| 58 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее двух лет в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 59 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее двух лет в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 60 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее двух лет в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 61 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее двух лет в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 62 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 63 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее одного года в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) |
| 64 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее одного года в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 65 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее одного года в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 66 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее одного года в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 67 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
стаж работы не менее одного года в соответствующих сферах деятельности Субъектов, указанных в подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 68 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
подпунктах 7), 8), 13), 15), 16) и 18) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ; |
| 69 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
5) представление в уполномоченный орган по его запросу необходимой информации, сведений и документов в соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ. |
| 70 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 5 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ запрещается информировать клиентов и иных лиц о мерах по ПОД/ФТ/ФРОМУ, принимаемых в отношении таких клиентов и иных лиц, з… |
| 71 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ма, а также в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – Перечни), предусмотренные статьями 12 и 12-1 Закона о ПОД/ФТ, а также организации и лица, бенефициарными собственниками которых являются указанные лица либо, находящиеся под контролем и д… |
| 72 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения (далее – Перечни), предусмотренные статьями 12 и 12-1 Закона о ПОД/ФТ, а также организации и лица, бенефициарными собственниками которых являются указанные лица либо, находящиеся под контролем и действую… |
| 73 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Если Субъект в соответствии с Законом о ПОД/ФТ на основании договора поручил иному лицу, либо иностранной финансовой организации применение в отношении клиентов Субъекта мер, предусмотрен… |
| 74 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…иному лицу, либо иностранной финансовой организации применение в отношении клиентов Субъекта мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 2-2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, Субъект разрабатывает правила взаимодействия с такими лицами, которые включают: |
| 75 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, п… |
| 76 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого Субъекта, или иностранной финансовой организации в государ… |
| 77 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого Субъекта, или иностранной финансовой организации в государстве … |
| 78 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В соответствии с пунктом 10 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ Субъекты не вправе совершать действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого Субъекта, или иностранной финансовой организации в государстве (тер… |
| 79 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
27. С учетом требований статьи 6 Закона о ПОД/ФТ Субъекты проводят идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника до установления деловых отношений. |
| 80 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
28. С учетом требований пункта 1 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ Субъекты проводят идентификацию клиента (его представителя) и бенефициарного собственника, проверку деловых отношений и изуч… |
| 81 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…ений и проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-2), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, а также принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, Субъекты направляют в уполномоченный орг… |
| 82 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения … |
| 83 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…и подозрительных операций, составленный на основе признаков определения подозрительных операций, утверждаемых уполномоченным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ, а также разработанных Субъектами самостоятельно; |
| 84 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…, имеющей характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации ОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденным уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ; |
| 85 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…аций (операции) с деньгами, а также с учетом типологий, схем и способов легализации ОД/ФТ/ФРОМУ, утверждаемых уполномоченным органом в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ. |
| 86 |
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
…мпетенции государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, в соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ. |
| 87 |
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора |
2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 926 "Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодейст… |
| 88 |
Об утверждении форм уведомлений и Правил приема уведомлений государственными органами, а также об определении государственных органов, осуществляющих прием уведомлений |
… наличие талона о приеме уведомления о начале или прекращении деятельности у Субъектов, по которым установлен уведомительный порядок в соответствии с пунктом 8 Правил приема уведомлений государственными органами, утвержденных приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 6 января 2015 года… |
