2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) в течение пяти рабочих дней со дня принятия настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан" Министерства юстиции Республики Казахстан для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после официального опубликования настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Номер пункта
|
Вид документа (в том числе электронные документы, удостоверенные электронной цифровой подписью)
|
Срок хранения
|
Примечание
|
в головном банке
|
в филиалах, представительствах
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1. Организация системы управления
|
1.1. Распорядительная деятельность
|
1
|
Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, решения общих собраний акционеров банка и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
|
2
|
Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, постановления исполнительного органа банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
|
3
|
Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний совета директоров банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
|
4
|
Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
5
|
Стандарты менеджмента и качества
|
5 лет ЭПК
|
-
|
|
6
|
Переписка по применению правил, положений, инструкций, методических указаний, рекомендаций и стандартов менеджмента качества
|
5 лет ЭПК
|
-
|
|
7
|
Инициативные предложения, внесенные в государственные органы, документы (докладные записки, заключения, справки и другие документы) по их разработке
|
5 лет ЭПК
|
-
|
|
8
|
Приказы, распоряжения руководителей банка и документы к ним (справки, сводки, информации, докладные записки и другие документы):
1) по основной деятельности (за исключением нормативных правовых приказов);
|
Постоянно
|
Постоянно
|
Направленные для сведения - до минования надобности
|
2) по личному составу: по аттестации, повышению квалификации, присвоению званий (чинов), изменению фамилий, поощрению, награждению, оплате труда, премированию, выплатам, пособиям, отпускам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда, ежегодным трудовым отпускам, социальным отпускам, длительным зарубежным командировкам, командировкам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда;
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
3) по организационно-распорядительным и административно-хозяйственным вопросам;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
4) по краткосрочным внутриреспубликанским и зарубежным командировкам
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
9
|
Проекты приказов, распоряжений руководителя банка, основания к приказам руководителя банка
|
1 год
|
1 год
|
|
10
|
Документы (справки, доклады, отчеты, переписка и другие документы) о выполнении приказов, распоряжений руководителей банка
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
11
|
Переписка с государственными органами и органами местного самоуправления по вопросам деятельности банка
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
12
|
Переписка с финансовыми и другими организациями по основным (отраслевым, профильным) направлениям деятельности
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
13
|
Доверенности на представление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах
|
3 года*
|
3 года*
|
*После истечения срока доверенности
|
14
|
Документы по оформлению консульских документов для работников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка)
|
10 лет
|
10 лет
|
|
1.2. Контроль
|
15
|
Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка), проводимых:
1) уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями;
2) внутренним аудитом
|
Постоянно
5 лет ЭПК
|
Постоянно
5 лет ЭПК
|
|
16
|
Документы о выполнении предложений по результатам проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка)
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
17
|
Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
18
|
Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
19
|
Документы (исковые заявления, доверенности, акты, ходатайства, жалобы (апелляционные и надзорные), протоколы и другие документы)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После вынесения решения
|
20
|
Обращения физических и юридических лиц, документы (справки, сведения, переписка и другие документы) по исполнению: 1) содержащие предложения творческого характера, сведения о серьезных недостатках, фактах коррупции и злоупотреблениях;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) личного характера;
|
5 лет ЭПК*
|
5 лет ЭПК*
|
*В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения
|
3) оперативного характера
|
5 лет
|
5 лет
|
|
21
|
Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
22
|
Графики приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством банка
|
3 года
|
3 года
|
После замены новыми
|
1.3. Организационные основы управления
|
23
|
Юридические дела:
1) крупных участников банков, банковских холдингов;
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
*После закрытия счета
|
2) клиентов банков
|
5 лет ЭК*
|
5 лет ЭК*
|
24
|
Согласие уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга
|
Постоянно
|
-
|
|
25
|
Учредительные документы банка (учредительный договор, устав, дополнения и изменения к ним)
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
26
|
Лицензии, выданные банку
|
До лишения лицензии
|
-
|
|
27
|
Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам выдачи (отказа в выдаче, отзыва) разрешения на создание или приобретение дочерних организаций банка
|
Постоянно
|
До прекращения деятельности дочерних организаций банка
|
|
28
|
Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам выдачи (отказа в выдаче, отзыва) согласия на назначение (избрание) руководящих работников банка
|
Постоянно
|
-
|
|
29
|
Положения о постоянно действующих комиссиях банка
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
30
|
Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к нему, выписки регистратора из реестра акционеров
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
31
|
Списки аффилиированных лиц, лиц, имеющих право на получение дивидендов
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
32
|
Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком
|
5 лет ЭК*
|
5 лет ЭК*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
33
|
Информация о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями
|
5 лет ЭК*
|
5 лет ЭК*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
34
|
Оригиналы документов, подтверждающих собственность на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После перехода права собственности на акции при условии завершения ревизии налоговыми органами
|
35
|
Договоры на осуществление аудита банка
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
36
|
Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения и другие документы)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
37
|
Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка)
|
10 лет ЭК
|
10 лет ЭК
|
|
38
|
Положения о коллегиальных, консультативно-совещательных, исполнительных, контрольных, научных, экспертных, методических органах банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
39
|
Положения о структурных подразделениях банка
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*После замены новыми
|
40
|
Книги регистрации договоров займов
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
41
|
Штатные расписания банка, изменения к штатным расписаниям
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
42
|
Штатная расстановка (штатно-списочный состав работников)
|
75 лет
|
75 лет
|
|
43
|
Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки)
|
5 лет
|
3 года
|
|
44
|
Приемо-сдаточные акты и приложения к ним при смене:
1) руководящих работников банка;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) материально-ответственных лиц;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
45
|
Списки лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
46
|
Номенклатура должностей
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
47
|
Должностные инструкции
|
3 года*
|
3 года*
|
*После замены новыми
|
48
|
Документы (сведения о задачах, функциях, структуре организации, переписка) по разработке и поддержке интернет-ресурса
|
5 лет ЭПК
|
-
|
|
49
|
Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты):
1) внутригосударственных;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
2) зарубежных
|
5 лет ЭК
|
5 лет
|
|
50
|
Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После замены новыми
|
51
|
Переписка с акционерами банка по вопросам проведения собраний акционеров
|
5 лет
|
5 лет
|
|
52
|
Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
53
|
Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
54
|
Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
55
|
Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и другие документы)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После погашения задолженности
|
56
|
Переписка с регистратором банка по вопросам учета акций банка
|
5 лет
|
5 лет
|
|
57
|
Правоустанавливающие документы, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные договоры, уставы, договоры купли-продажи акций)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
58
|
Документы (распоряжения, заявки, планы продаж, списки, договоры купли-продажи, отчеты независимых оценщиков, переписка) о продаже активов должника и другие документы
|
Постоянно
|
Постоянно
|
Движимого имущества (мебель, автотранспорт, оргтехника и другое имущество) - 5 лет ЭПК
|
1.4. Правовое обеспечение деятельности банка и производство по делам об административных правонарушениях
|
59
|
Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
60
|
Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия
|
61
|
Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов исполнительного производства, санкционированные судом, а также постановления, решения, приговоры, определения судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После снятия с ареста
|
62
|
Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
63
|
Решения уполномоченных органов и должностных лиц о приостановлении расходных операций по банковским счетам клиентов банка
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После устранения причины приостановления расходных операций
|
64
|
Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия, мер надзорного реагирования, дел об административных правонарушениях и (или) санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
65
|
Журналы учета исков
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После вынесения судами последнего решения по искам
|
66
|
Акты уполномоченных государственных органов, подтверждающие изъятие документа (дела)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После возврата документа, дела или закрытия счета
|
67
|
Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами и судами по уголовным и гражданским делам
|
До минования надобности
|
До минования надобности
|
|
68
|
Документы (заключения, справки, переписка) по юридической экспертизе договоров
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
69
|
Документы (протоколы, акты, предписания, переписка и другие документы) по делам об административных правонарушениях
|
5 лет
|
5 лет
|
|
1.5. Документационное обеспечение и организация хранения документов
|
70
|
Картотека по истории
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника
|
71
|
Дело (исторические справки, листы архивных фондов, завершенных делопроизводством, акты приема-передачи дел на постоянное хранение в государственный архив, акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению, акты проверок наличия и состояния дел и документов, акты о неисправимых повреждениях дел и другие документы, отражающие работу с архивным фондом) архивного фонда архива банка
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника
|
72
|
Номенклатура дел:
1) банка;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) структурных подразделений
|
5 лет
|
5 лет
|
|
73
|
Карточки учета (журналы) регистрации:
1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) поступающих и отправляемых документов, в том числе по электронной почте
|
3 года
|
3 года
|
|
74
|
Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
75
|
Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения)
|
Постоянно
|
До замены новым
|
|
76
|
Описи дел*:
1) постоянного срока хранения;
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*Структурных подразделений – 3 года после утверждения экспертно-проверочной комиссией местного исполнительного органа, республиканского государственного архива Республики Казахстан годового раздела сводной описи дел. *Неутвержденные – до минования надобности
|
2) по личному составу;
|
3 года*
|
3 года*
|
*На постоянное государственное хранение передаются после ликвидации банка
|
3) временного срока хранения
|
3 года*
|
3 года*
|
*После уничтожения дел
|
77
|
Акты о выделении документов к уничтожению
|
Постоянно *
|
Постоянно*
|
*В государственный архив не передаются
|
78
|
Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
79
|
Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов банка для определения их срока хранения
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
80
|
Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела
|
3 года
|
3 года
|
|
81
|
Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного (частного) архива банка
|
1 год
|
1 год
|
|
82
|
Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка
|
3 года*
|
3 года*
|
*После возвращения документов в ведомственный (частный) архив
|
83
|
Заявления, запросы юридических и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче
|
3 года
|
3 года
|
|
84
|
Положение о ведомственном (частном) архиве банка
|
Постоянно
|
5 лет*
|
*После замены новыми
|
85
|
Паспорт ведомственного (частного) архива банка
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*В государственный архив не передаются
|
86
|
Журналы учета поступления и выбытия документов ведомственного (частного) архива банка
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*В государственный архив не передаются
|
2. Прогнозирование, планирование и кредитно-финансовые вопросы
|
2.1. Прогнозирование и планирование
|
87
|
Перспективные планы развития банка, документы об их разработке
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
88
|
Бизнес-планы банка и их экономические обоснования: 1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные
|
5 лет
|
5 лет
|
|
89
|
Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
90
|
Планы работы филиалов, представительств:
1) годовые;
|
3 года
|
3 года
|
|
2) полугодовые;
|
1 год
|
1 год
|
|
3) квартальные;
|
1 год
|
1 год
|
|
4) месячные
|
1 год
|
1 год
|
|
91
|
Переписка по вопросам прогнозирования и планирования
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
92
|
Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки, расчеты, обоснования)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
2.2. Кредитно-финансовые вопросы
|
93
|
Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка заявления, справки, распоряжения, поручительства)
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и при условии завершения ревизии налоговыми органами
|
94
|
Финансовая и иная отчетность банков, представляемая согласно требованиям Национального Банка Республики Казахстан:
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно
|
2) квартальные;
|
5 лет*
|
5 лет*
|
3) ежемесячные;
|
1 год
|
1 год
|
4) еженедельные;
|
1 год
|
1 год
|
5) ежедневные
|
1 год
|
1 год
|
95
|
Документы о возврате займов, находящихся в составе государственного долга, и вознаграждения по данным займам (справки, расчеты, заключения)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
96
|
Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размещения и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
97
|
Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
98
|
Документы по кредитным линиям банков-корреспондентов (договоры, переписка, заключения)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
99
|
Документы по анализу заемных отношений с клиентами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
100
|
Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После возвращения кредита
|
101
|
Кредитное досье заемщиков (по беззалоговым займам) - физических и юридических лиц:
1) на бумажном носителе;
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
102
|
Кредитное досье заемщиков (по залоговым займам) - физических и юридических лиц:
1) на бумажном носителе;
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате)
|
10 лет*
|
10 лет*
|
103
|
Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После даты представления последней информации в кредитное бюро
|
104
|
Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье
|
10 лет ЭК*
|
10 лет ЭК*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
105
|
Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
106
|
Документы по кредитованию государственных региональных программ (копии постановлений Правительства Республики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка)
|
5 лет ЭК*
|
5 лет ЭК*
|
*После реализации программы
|
107
|
Конкурсная документация, представляемая организатором конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг:
1) в банке победителе конкурса;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) в банке участнике конкурса
|
До минования надобности
|
До минования надобности
|
|
108
|
Договоры о государственных закупках банковских услуг: 1) по результатам конкурсов;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
*После истечения срока действия договора
|
2) на основе запроса ценовых предложений;
|
5 лет*
|
5 лет*
|
3) из одного источника
|
5 лет*
|
5 лет*
|
109
|
Переписка по государственным закупкам банковских услуг
|
5 лет
|
5 лет
|
|
110
|
Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
111
|
Журналы регистрации заявок на займы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
112
|
Платежные ведомости, платежные документы, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
113
|
Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
114
|
Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
115
|
Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству финансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
116
|
Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (заявления/согласия клиентов, расчеты, переписка и другие документы) по ним
|
1 год*
|
1 год*
|
*После вынесения решения банком
|
3. Кассовые операции, инкассация
|
3.1. Кассовые операции
|
117
|
Договоры о материальной ответственности, заключенные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
118
|
Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
119
|
Документы (акты экспертиз, отчеты, переписка) о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах
|
5 лет
|
5 лет
|
|
120
|
Акты проверок организации кассовой работы в банке
|
5 лет
|
5 лет
|
|
121
|
Документы (справки, заключения, расчеты) по вопросу установления банками минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня
|
5 лет
|
5 лет
|
|
122
|
Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, чеки, объявления на взнос наличными деньгами)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
123
|
Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу кассовых документов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
124
|
Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет
|
5 лет
|
5 лет
|
|
125
|
Сводные справки о кассовых оборотах
|
5 лет
|
5 лет
|
|
126
|
Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
127
|
Документы (акты, справки, переписка) по ревизиям хранилищ ценностей
|
5 лет
|
5 лет
|
|
128
|
Карточки учета ценностей
|
5 лет
|
5 лет
|
|
129
|
Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями
|
5 лет
|
5 лет
|
|
130
|
Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям
|
5 лет
|
5 лет
|
|
131
|
Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей
|
5 лет
|
5 лет
|
|
132
|
Документы (акты, переписка) по вопросам пересчета банкнот и монет
|
5 лет
|
5 лет
|
|
133
|
Документы (акты, переписка) по вопросам просчетов, совершенных кассирами
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После возмещения ущерба
|
134
|
Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках
|
3 года
|
3 года
|
|
135
|
Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей
|
3 года
|
3 года
|
|
136
|
Заполненные сетки для проверки платежности банкнот
|
1 год
|
1 год
|
|
3.2. Инкассация
|
137
|
Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
138
|
Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
139
|
Доверенности на получение, прием и доставку ценностей
|
3 года*
|
3 года*
|
*После истечения срока действия
|
140
|
Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках
|
3 года
|
3 года
|
|
141
|
Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами
|
3 года
|
3 года
|
|
142
|
Журналы учета приема-передачи документов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
143
|
Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей
|
3 года
|
3 года
|
|
144
|
Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок
|
3 года
|
3 года
|
|
145
|
Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи
|
3 года
|
3 года
|
|
146
|
Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами
|
1 год
|
1 год
|
|
4. Операции с ценными бумагами
|
4.1. Операции с государственными ценными бумагами
|
147
|
Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После погашения выпуска бумаг
|
148
|
Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После погашения выпуска бумаг
|
149
|
Документы (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним) о расчетах по государственным ценным бумагам
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После погашения выпуска бумаг
|
150
|
Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями:
1) заявки на продажу и покупку облигаций;
|
5 лет
|
5 лет
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
2) выписки из реестра ценных бумаг;
|
5 лет
|
5 лет
|
3) ежемесячные отчеты дилера по работе с ценными бумагами;
|
5 лет
|
5 лет
|
4) еженедельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами;
|
1 год
|
1 год
|
5) выписки из протоколов торгов;
|
1 год
|
1 год
|
6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета;
|
1 год
|
1 год
|
7) сводные реестры заявок, принятых на торгах;
|
1 год
|
1 год
|
8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам;
|
1 год
|
1 год
|
9) обязательства операторов счетов по итогам торгов;
|
1 год
|
1 год
|
10) информация межбанковских валютных бирж;
|
1 год
|
1 год
|
11) лицевые счета, счета "ДЕПО" клиентов;
|
5 лет*
|
5 лет*
|
12) платежные поручения;
|
5 лет*
|
5 лет*
|
13) выписки по счетам "Ностро";
|
5 лет*
|
5 лет*
|
14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
151
|
Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения "ДЕПО") по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
4.2. Операции с негосударственными ценными бумагами
|
152
|
Проспекты выпусков ценных бумаг
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
153
|
Документы (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг) по размещению и погашению ценных бумаг
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После погашения
|
154
|
Условия выпусков депозитных сертификатов
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
155
|
Документы (положения, правила) о выпуске, обращении депозитных сертификатов
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
156
|
Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг
|
5 лет
|
5 лет
|
|
157
|
Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
158
|
Документы (договоры, переписка, описи) по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным договором
|
5 лет
|
5 лет
|
|
159
|
Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждения за размещение акций
|
5 лет
|
5 лет
|
|
160
|
Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления обязательства на приобретение акций)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
161
|
Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении иных, кроме акций негосударственных ценных бумаг
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После перехода права собственности на ценную бумагу
|
162
|
Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг
|
5 лет
|
5 лет
|
|
163
|
Выписки из реестров держателей акций
|
5 лет
|
5 лет
|
|
164
|
Выписки по лицевым счетам банка
|
5 лет
|
5 лет
|
|
165
|
Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
5 лет
|
5 лет
|
|
166
|
Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках
|
5 лет
|
5 лет
|
|
167
|
Уведомления о приостановлении действия, лишении лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
168
|
Предписания уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
|
Постоянно
|
5 лет*
|
*После устранения нарушений
|
169
|
Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (информация, заключения, отчеты о результатах проверки)
|
Постоянно
|
5 лет
|
|
170
|
Документы (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) по операциям доверительного управления
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
171
|
Документы (положения, инструкции, учетные политики) внутреннего учета
|
5 лет
|
5 лет
|
|
172
|
Иные журналы, документы, подлежащие ведению и хранению банком в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
|
5 лет
|
5 лет
|
|
173
|
Документы (справки, сведения, записки, акты заключения) о нарушениях правил выпуска ценных бумаг
|
Постоянно
|
10 лет
|
|
5. Внешнеэкономическая деятельность
|
5.1. Международные связи и расчеты
|
174
|
Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
175
|
Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве
|
5 лет ЭПК
|
5 лет
|
|
176
|
Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями
|
5 лет
|
5 лет
|
|
177
|
Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций
|
5 лет ЭПК
|
3 года
|
|
178
|
Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, международными и иностранными организациями
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭК
|
|
179
|
Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭК
|
|
180
|
Досье по контрактам, подлежащим экспортно-импортному валютному контролю (копии контрактов, документы валютного контроля)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*Со дня снятия контракта с учетной регистрации
|
181
|
Переписка по вопросам открытия и ведения банковских счетов, инвестиционной деятельности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
182
|
Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями
|
5 лет
|
5 лет
|
|
183
|
Документ с образцами подписей и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати, иностранных банков-корреспондентов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После аннулирования прав подписи
|
184
|
Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям
|
5 лет
|
5 лет
|
|
5.2. Валютные операции
|
185
|
Переписка по вопросам валютных операций
|
5 лет
|
5 лет
|
|
186
|
Документы (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбанковских валютных биржах
|
5 лет
|
5 лет
|
|
187
|
Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После завершения инвестиционной операции
|
188
|
Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки
|
189
|
Документы по учетной регистрации валютных договоров по движению капитала и счетов в иностранных банках (регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, учетные номера), выданные Национальным Банком Республики Казахстан
|
5 лет*
|
5 лет*
|
|
190
|
Отчеты банка по валютным операциям:
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) месячные
|
5 лет
|
5 лет
|
|
191
|
Журналы реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
|
3 года*
|
3 года*
|
*С даты окончания журнала
|
192
|
Уведомления о начале или прекращении деятельности обменных пунктов уполномоченного банка, талоны о приеме уведомлений, свидетельства обменных пунктов уполномоченного банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
193
|
Списки обменных пунктов
|
До замены новыми
|
До замены новыми
|
|
194
|
Переписка по вопросам деятельности обменных пунктов уполномоченного банка
|
5 лет
|
5 лет
|
|
195
|
Соглашения с банками-эмитентами дорожных чеков
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
196
|
Копии дорожных чеков (покупка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
197
|
Контрольные документы эмитентов дорожных чеков
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
198
|
Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления, копии, сопроводительные документы)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
199
|
Документы, оформляемые при операциях дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
200
|
Первичные платежные документы - слипы
|
5 лет
|
5 лет
|
|
201
|
Документы граждан по обменным операциям с иностранной валютой (справки, квитанции, ордера)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
202
|
Распоряжения об установлении курсов покупки, продажи наличной иностранной валюты
|
3 года
|
3 года
|
|
203
|
Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранной валютой и драгоценными металлами
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
204
|
Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭК
|
|
205
|
Документы (выписки, сведения, справки) по ведению металлических счетов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
206
|
Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте и металлическим счетам
|
5 лет
|
5 лет
|
|
207
|
Документы (справки, акты, заявки, кассовые ордера и другие документы) по организации кассовой работы с валютными ценностями
|
5 лет
|
5 лет
|
|
208
|
Досье по валютному контролю
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия досье
|
209
|
Документы (договоры, переписка, сведения, выписки) по ведению банковских счетов в иностранной валюте
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
210
|
Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
211
|
Первичные платежные документы, выписки по банковским счетам в иностранной валюте и металлическим счетам
|
5 лет
|
5 лет
|
|
212
|
Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций
|
5 лет
|
5 лет
|
|
213
|
Банковские акцепты
|
3 года
|
3 года
|
|
214
|
Импортные аккредитивы
|
3 года
|
3 года
|
|
215
|
Рамбурсные обязательства
|
3 года
|
3 года
|
|
6. Бухгалтерский учет и отчетность
|
6.1. Финансовая и иная отчетность
|
216
|
Консолидированные и отдельные финансовые отчетности банка и документы к ним (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторские заключения):
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) месячные
|
3 года
|
3 года
|
|
217
|
Отчеты структурных подразделений банка:
1) годовые;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
2) полугодовые;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
4) месячные
|
3 года
|
3 года
|
|
218
|
Отчеты в уполномоченные государственные органы:
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) месячные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
4) еженедельные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
5) ежедневные
|
5 лет
|
5 лет
|
|
219
|
Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан, уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об утверждении и уточнении финансовой и иной отчетности
|
3 года
|
3 года
|
|
220
|
Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых финансовых и иных отчетностей
|
Постоянно
|
5 лет
|
|
221
|
Годовые сметы расходов банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
222
|
Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка:
1) по месту составления;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) представленные филиалами, представительствами
|
5 лет
|
-
|
|
223
|
Отчеты по исчислению и уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет:
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) месячные
|
3 года
|
3 года
|
|
224
|
Первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
|
225
|
Передаточные, разделительные балансы, приложения, объяснительные записки к ним
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
6.2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических и физических лиц
|
226
|
Документы об открытии банковских счетов и оформлению полномочий на распоряжение банковскими счетами (извещения, справки, копии учредительных документов и другие документы, предъявляемые при открытии банковского счета)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
227
|
Заявки на резервирование наличных денег
|
3 года
|
3 года
|
|
228
|
Заявки от филиалов (на подкрепление чековыми книжками, вкладными книжками)
|
3 года
|
3 года
|
|
229
|
Документы (платежные поручения, кассовые документы, платежные и мемориальные ордера) по ведению банковских счетов физических и юридических лиц
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*По физическим лицам – после закрытия счета, по юридическим лицам - при условии завершения ревизии налоговыми органами.
|
230
|
Документ с образцами подписей должностных лиц, имеющих право подписи платежных документов, и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия банковского счета
|
231
|
Книги регистрации лицевых счетов
|
Постоянно*
|
Постоянно*
|
*В электронном формате
|
232
|
Документы (платежные поручения, платежные ордера, распоряжения) по списанию комиссии с банковских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Республики Казахстан
|
5 лет
|
5 лет
|
|
233
|
Исполненные документы по банковским счетам (инкассовые распоряжения), расходные операции по которым были приостановлены
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
234
|
Книги по учету приема-передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операционных работников
|
5 лет
|
5 лет
|
|
235
|
Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по счетам вознаграждения
|
5 лет
|
5 лет
|
|
236
|
Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности клиентов на получение выписок
|
1 год
|
1 год
|
|
237
|
Платежные документы по клиринговым операциям
|
5 лет
|
5 лет
|
|
238
|
Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам
|
5 лет
|
5 лет
|
|
239
|
Условия выпусков векселей
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
240
|
Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила)
|
Постоянно
|
До минования надобности
|
|
241
|
Документы (договоры, заключения, справки) по оформлению продажи векселей
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
242
|
Уведомления о принятии векселей к оплате
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
243
|
Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье)
|
До минования надобности
|
До минования надобности
|
|
244
|
Погашенные векселя
|
5 лет
|
5 лет
|
|
245
|
Лицевые счета по учету заемных операций
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
246
|
Мемориальные и кассовые документы по займам
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
247
|
Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
248
|
Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
249
|
Книги учета бланков строгой отчетности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
6.3. Операции по вкладам
|
250
|
Документы по банковским счетам вкладчиков (договоры, завещания, доверенности, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие/закрытие банковского счета)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
251
|
Алфавитные карточки по счетам вкладчиков
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
252
|
Лицевые счета по вкладам
|
15 лет*
|
15 лет*
|
*После закрытия счета
|
253
|
Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
254
|
Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
255
|
Промежуточные ордера по вкладным операциям (кроме приходных и расходных кассовых ордеров)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
256
|
Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям
|
5 лет
|
5 лет
|
|
257
|
Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков
|
15 лет*
|
15 лет*
|
*После закрытия счета
|
258
|
Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После окончания срока действия договора
|
259
|
Переписка по вопросам внедрения и выпуска платежных карточек
|
5 лет
|
5 лет
|
|
260
|
Образцы платежных карточек
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
261
|
Заказы на эмбоссирование платежных карточек
|
5 лет
|
5 лет
|
|
262
|
Журнал регистрации принятых файлов на выпуск платежных карточек
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
263
|
Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) платежных карточек
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
264
|
Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, платежных карточек
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*С даты окончания журнала
|
265
|
Распоряжение на выпуск платежных карточек и ведомости на их получение
|
3 года
|
3 года
|
|
266
|
Документы (договоры, заявления работников банка, физических и юридических лиц) по обслуживанию платежных карточек
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
267
|
Журнал регистрации заявлений на получение платежных карточек
|
3 года
|
3 года
|
|
268
|
Журнал учета возвращенных платежных карточек
|
3 года
|
3 года
|
|
269
|
Документы (акты приема-передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованного пластика, акты сверки) по учету чистого пластика
|
5 лет
|
5 лет
|
|
6.4. Бухгалтерский учет
|
270
|
Лицевые счета по учету уставного капитала
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
271
|
Лицевые счета по заработной плате
|
75 лет
|
75 лет
|
|
272
|
Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным и добровольным взносам в единый накопительный пенсионный фонд и (или) добровольные накопительные пенсионные фонды
|
75 лет
|
75 лет
|
|
273
|
Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам
|
50 лет
|
50 лет
|
|
274
|
Ведомости на получение пенсий
|
5 лет
|
5 лет
|
|
275
|
Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
276
|
Документы (распоряжения, договора) по расчету заработной платы работников по найму
|
5 лет
|
5 лет
|
|
277
|
Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате
|
5 лет
|
5 лет
|
|
278
|
Авансовые отчеты
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
279
|
Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
280
|
Документы по обслуживанию займов, выданных с использованием платежных карточек (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, выписка)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
|
281
|
Лицевые счета по учету займов, выданных с использованием платежных карточек (в тенге и иностранной валюте)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После закрытия счета
|
282
|
Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
283
|
Бюджет банка и документы к нему
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
284
|
Бухгалтерские, кассовые журналы
|
5 лет
|
5 лет
|
|
285
|
Ежедневные проверочные ведомости
|
5 лет
|
5 лет
|
|
286
|
Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц
|
5 лет
|
5 лет
|
|
287
|
Оборотно-сальдовые балансы
|
3 года
|
3 года
|
|
288
|
Выписки по банковским счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
289
|
Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
290
|
Отчеты по транзакциям
|
5 лет
|
5 лет
|
|
291
|
Реестры выставленных платежных требований-поручений
|
5 лет
|
5 лет
|
|
292
|
Электронные платежные документы, проведенные через платежные системы
|
3 года
|
3 года
|
|
293
|
Документы (докладные записки, справки) по вопросам учета операций, проведенных с использованием платежных карточек
|
5 лет
|
5 лет
|
|
294
|
Выписки по корреспондентским счетам
|
5 лет
|
5 лет
|
|
295
|
Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством платежных карточек
|
5 лет
|
5 лет
|
|
296
|
Платежные извещения, платежные ордера, иные документы, приложения к ним:
1) по приему платежей за коммунальные услуги и другие услуги;
|
2 года
|
2 года
|
|
2) по вкладам и другим операциям
|
5 лет
|
5 лет
|
|
297
|
Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей (за исключением приходных и расходных кассовых ордеров по вкладным операциям)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
298
|
Платежные поручения и счета по расчетам банка
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
299
|
Документы об инвентаризации (протоколы, описи, акты, инвентарные номера):
1) зданий, сооружений;
|
10 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
2) имущества и товарно- материальных ценностей
|
5 лет*
|
5 лет*
|
300
|
Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм
|
5 лет
|
5 лет
|
|
301
|
Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
302
|
Документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, хищениям
|
До минования надобности*
|
До минования надобности*
|
*Не менее пяти лет
|
303
|
Документы по учету основных средств и товарно-материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о переоценке и определении износа, протоколы, ведомости)
|
3 года ЭК
|
3 года ЭК
|
|
304
|
Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После списания
|
305
|
Договоры на приобретение основных средств
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
306
|
Договоры о материальной ответственности за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работниками
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После увольнения материально ответственного лица
|
307
|
Хозяйственные договоры
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
308
|
Доверенности на получение сумм денег и товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
309
|
Гарантийные письма
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После окончания срока гарантии
|
310
|
Учетные регистры (книга "Журнал-главная", журналы учета ордеров, таблицы)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
311
|
Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (решения судов, отчеты, заключения)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
312
|
Документы (договоры, положения, справки, акты, отчеты, распоряжения банка, переписка) по организации выплат пенсий, пособий и иных видов компенсаций
|
5 лет
|
5 лет
|
|
313
|
Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы
|
5 лет
|
5 лет
|
|
314
|
Справки на получение льгот по налогам
|
5 лет
|
5 лет
|
|
315
|
Книги регистрации счетов, платежных поручений, доверенностей (на бумажном носителе и (или) электронный файл)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
|
316
|
Лицевые счета по учету основных средств
|
5 лет
|
5 лет
|
|
317
|
Книги учета основных средств, малоценных и быстро изнашивающихся предметов
|
5 лет* ЭПК
|
5 лет* ЭПК
|
*После ликвидации основных средств
|
318
|
Документы по вопросам учета операций, проведенных с использованием электронных денег
|
5 лет
|
5 лет
|
|
6.5. Статистическая отчетность
|
319
|
Статистические отчеты и таблицы банка и его структурных подразделений: 1) на бумажном носителе;
|
Не менее 1 года*
|
Не менее 1 года*
|
*Не менее года с момента распространения официальной статистической информации, сформированной на основании указанных данных
|
2) на электронном носителе
|
Не менее 50 лет
|
Не менее 50 лет
|
320
|
Разработочные ведомости по статистической отчетности банка и его структурных подразделений:
1) годовые;
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
2) квартальные, месячные
|
3 года
|
3 года
|
|
321
|
Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
322
|
Документы (таблицы, графики, расчеты, сведения и другие документы) по составлению статистических отчетов
|
3 года
|
3 года
|
|
7. Автоматизация банковских работ
|
323
|
Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока договора
|
324
|
Технологические карты по совершаемым банковским операциям
|
5 лет*
|
До замены новыми
|
*После замены новыми
|
325
|
Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем
|
5 лет с даты внедрения
|
5 лет с даты внедрения
|
|
326
|
Переписка по вопросам автоматизации банковских работ
|
3 года
|
3 года
|
|
327
|
Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам международной сети телекоммуникаций
|
3 года
|
3 года
|
|
328
|
Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам банковской сети телекоммуникаций
|
3 года
|
3 года
|
|
329
|
Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования
|
До окончания /вывода из эксплуатации
|
До окончания /вывода из эксплуатации
|
|
330
|
Отчеты о технической эксплуатации оборудования
|
3 года
|
3 года
|
|
331
|
Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
332
|
Документы (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и другие документы) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ
|
3 года
|
3 года
|
|
333
|
Акты приема-передачи и внедрения программных средств
|
До окончания эксплуатации
|
До окончания эксплуатации
|
|
334
|
Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора)
|
5 лет ЭК
|
5 лет ЭК
|
|
8. Рекламно-информационная деятельность
|
335
|
Тексты сценариев видеофильмов, радио и телевизионных передач, видеоклипов о деятельности банка
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
336
|
Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
337
|
Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати
|
3 года
|
3 года
|
|
9. Работа с персоналом
|
9.1. Учет кадров
|
338
|
Документы (характеристики, аттестационные листы, анкеты) по аттестации работников
|
75 лет*
|
75 лет*
|
*За минусом возраста, когда работник уволился из банка
|
339
|
Решения аттестационных комиссий банка
|
15 лет
|
15 лет
|
|
340
|
Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) работников банка
|
75 лет*
|
75 лет*
|
*За минусом возраста, когда работник уволился из банка
|
341
|
Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты)
|
До минования надобности
|
До минования надобности
|
|
342
|
Трудовые договоры, дополнительные соглашения к трудовым договорам с работниками
|
75 лет минус возраст работника
|
75 лет минус возраст работника
|
Хранятся в составе личных дел
|
343
|
Список (штатно-списочный состав) работников банка
|
75 лет
|
75 лет
|
|
344
|
Документы по учету пенсионеров (сведения, списки)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
345
|
Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки, аттестаты)
|
До востребования*
|
До востребования*
|
*Невостребованные трудовые книжки – 10 лет после достижения работником общеустановленного пенсионного возраста
|
346
|
Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов
|
50 лет
|
50 лет
|
|
347
|
Документы, предоставляемые в уполномоченные государственные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
348
|
Журналы, списки лиц, направленных в командировки, переписка об оформлении командировок:
1) по Республике Казахстан;
|
3 года*
|
3 года*
|
*На электронном носителе
|
2) зарубежные
|
5 лет*
|
5 лет*
|
349
|
Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы
|
1 год
|
1 год
|
|
350
|
Картотеки, карточки учета военнообязанных
|
3 года
|
3 года
|
|
351
|
Уведомления работникам о сокращении
|
3 года
|
3 года
|
|
9.2. Подготовка кадров
|
352
|
Переписка по подготовке и повышению квалификации работников банка
|
3 года
|
3 года
|
|
353
|
Переписка по вопросам повышения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков)
|
3 года
|
3 года
|
|
354
|
Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов
|
3 года
|
3 года
|
|
355
|
Документы (справки, информации, переписка) по организации учебы, аттестации работников охраны, результаты учебных стрельб
|
3 года ЭК
|
3 года ЭК
|
|
10. Организация труда
|
356
|
Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механизации и автоматизации труда)
|
10 лет
|
10 лет
|
|
357
|
Отчеты по труду:
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) месячные
|
1 год
|
1 год
|
|
358
|
Документы по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
359
|
Переписка по операционной нагрузке и объемным показателям в работе основных категорий работников
|
3 года
|
3 года
|
|
360
|
Сведения подразделений банка по операционной нагрузке
|
5 лет
|
5 лет
|
|
361
|
Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений
|
5 лет
|
5 лет
|
|
362
|
Табели выхода работников на работу
|
1 год
|
1 год
|
|
363
|
Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
364
|
Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований
|
5 лет
|
5 лет
|
|
365
|
Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников банка
|
Постоянно
|
До замены новыми
|
|
366
|
Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, докладные записки, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
367
|
Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные записки, справки, проекты, предложения, информация, переписка)
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
368
|
Документы (списки, расчеты лимита средств на премирование) о материальном поощрении
|
5 лет
|
5 лет
|
|
369
|
Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы
|
1 год
|
1 год
|
|
370
|
Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности
|
5 лет
|
5 лет
|
|
371
|
Документы по технике безопасности (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
372
|
Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
373
|
Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
374
|
Графики отбора проб атмосферы воздуха производственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений
|
3 года
|
3 года
|
|
375
|
Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
376
|
Журналы регистрации несчастных случаев на производстве, произошедших по пути следования на работу и с работы
|
45 лет ЭПК
|
45 лет ЭПК
|
|
377
|
Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности
|
3 года
|
3 года
|
|
378
|
Документы (акты, заключения, протоколы) расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы
|
45 лет ЭПК
|
45 лет ЭПК
|
|
379
|
Акты проверок состояния технической защиты информации банка
|
5 лет
|
5 лет
|
|
380
|
Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно- вычислительной техники
|
1 год*
|
1 год*
|
*После окончания эксплуатации
|
381
|
Лицензии на оружие
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
382
|
Договоры на охрану зданий банка
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
383
|
Книги учета оружия и боеприпасов
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
384
|
Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
385
|
Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно-техническим оборудованием (акты, справки, переписка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
386
|
Книги регистрации удостоверений и пропусков
|
3 года
|
3 года
|
|
387
|
Книги учета посетителей
|
3 года
|
3 года
|
|
388
|
Журналы приема-передачи ключей от помещений банка
|
3 года
|
3 года
|
|
389
|
Документы о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распространения (акты, докладные записки, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
390
|
Документы (переписка, докладные записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения
|
3 года
|
3 года
|
|
11. Административно хозяйственные вопросы
|
11.1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности
|
391
|
Правила внутреннего трудового распорядка
|
До замены новыми*
|
До замены новыми*
|
*Не менее одного года
|
392
|
Документы (акты, переписка и другие документы) о нарушении правил внутреннего трудового распорядка
|
1 год
|
1 год
|
|
393
|
Документы (заявки, переписка) на изготовление печатей и штампов
|
3 года
|
3 года
|
|
394
|
Торговые контракты
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
395
|
Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии)
|
3 года
|
3 года
|
|
396
|
Разрешение на изготовление печатей и штампов
|
3 года
|
3 года
|
|
397
|
Журналы, книги учета оттисков, слепков печатей и штампов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
398
|
Акты об уничтожении печатей и штампов
|
3 года
|
3 года
|
|
399
|
Списки, справочники адресов и телефонов
|
До замены новыми
|
До замены новыми
|
|
400
|
Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи
|
1 год
|
1 год
|
|
401
|
Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (переписка, заявки, справки)
|
1 год
|
1 год
|
|
402
|
Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий
|
3 месяца*
|
3 месяца*
|
*После получения изданий
|
403
|
Переписка о помещении в средствах массовых информации объявлений, публикаций
|
1 год
|
1 год
|
|
11.2. Строительство
|
404
|
Документы финансирования капитальных вложений (лимиты капитальных вложений, уточненные объемы капитальных вложений и строительно-монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После окончания строительства
|
405
|
Титульные списки вновь начинаемых строек
|
5 лет ЭК*
|
5 лет ЭК*
|
*После окончания строительства
|
406
|
Договоры подряда (контракты)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора, после окончания строительства
|
407
|
Заключения государственной вневедомственной экспертизы по проектам (технико-экономическое обоснование)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После окончания строительства
|
408
|
Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
409
|
Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию
|
Постоянно
|
До окончания эксплуатации
|
|
410
|
Договоры с подрядчиками
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
411
|
Документы о приеме в эксплуатацию построенных объектов (акты, решения, справки)
|
Постоянно
|
До окончания эксплуатации
|
|
412
|
Договоры, акты о приеме-передаче зданий, сооружений
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
413
|
Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После окончания строительства
|
414
|
Паспорта зданий, сооружений и оборудования
|
10 лет*
|
10 лет*
|
*После ликвидации здания, сооружения, списания оборудования, после списания с баланса
|
415
|
Договоры по инженерно-техническим средствам защиты
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока действия договора
|
11.3. Материально-техническое обеспечение
|
416
|
Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка)
|
2 года
|
2 года
|
|
417
|
Документы маркетинговых исследований рынка на приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и другие документы)
|
2 года
|
2 года
|
|
418
|
Переписка по вопросам материально-технического обеспечения
|
3 года
|
3 года
|
|
419
|
Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции
|
3 года
|
3 года
|
|
420
|
Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов
|
5 лет
|
5 лет
|
|
421
|
Документы о реализации сверхнормативных и неиспользуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, переписки, справки)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
422
|
Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные записки, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
423
|
Нормативы складских запасов
|
3 года*
|
3 года*
|
*После замены новыми
|
424
|
Документы (уведомления, переписка и другие документы) о прибытии грузов
|
1 год
|
1 год
|
|
425
|
Документы (графики, переписка и другие документы) о завозе товаров на склады
|
1 год
|
1 год
|
|
426
|
Акты приема поступивших на склад товаров и материалов
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
427
|
Документы (сведения, акты, справки) о движении и остатках товаров и материалов на складе
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
428
|
Документы (сведения, акты, справки) об отпуске товаров со склада
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
429
|
Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада
|
3 года
|
3 года
|
|
430
|
Документы о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
431
|
Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
432
|
Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
433
|
Заявки от филиалов по регистрации банкоматов
|
До завершения эксплуатации оборудования
|
До завершения эксплуатации оборудования
|
|
11.4. Эксплуатация зданий и помещений
|
434
|
Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
435
|
Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты)
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*После истечения срока договора
|
436
|
Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки)
|
3 года
|
3 года
|
|
437
|
Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
438
|
Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и прилегающих территорий (акты, переписка)
|
3 года
|
3 года
|
|
439
|
Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений
|
1 год
|
1 год
|
|
11.5. Транспортное обслуживание
|
440
|
Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры, справки, докладные записки, сведения)
|
5 лет
|
5 лет
|
|
441
|
Документы (заявки, акты, сведения, переписка и другие документы) о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранспорта, а также об определении потребности в автотранспорте
|
3 года*
|
3 года*
|
*После списания транспортных средств
|
442
|
Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами
|
1 год
|
1 год
|
|
443
|
Путевые листы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*При условии проведения проверки (ревизии)
|
12. Ликвидация банка
|
444
|
Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
445
|
Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
446
|
Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с государственными органами, организациями и гражданами по общим вопросам
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
447
|
Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Национальным Банком Республики Казахстан по общим вопросам
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
448
|
Переписка по обращениям, предъявленным ликвидационными комиссиями дебиторам
|
5 лет ЭПК
|
5 лет ЭПК
|
|
449
|
Переписка с подразделениями временной администрации и ликвидационной комиссии банка
|
5 лет
|
5 лет
|
|
450
|
Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
451
|
Отчеты и показатели работы ликвидационных комиссий банков, переписка по вопросам отчетности:
1) годовые;
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
2) квартальные;
|
5 лет
|
5 лет
|
|
3) ежемесячные
|
5 лет
|
5 лет
|
|
452
|
Список кредиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса
|
5 лет
|
5 лет
|
|
453
|
Список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса
|
5 лет
|
5 лет
|
|
454
|
Перечень заявленных кредиторами претензий, результаты их рассмотрения и перечень задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
455
|
Журналы учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
456
|
Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
457
|
Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
458
|
Журналы учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка обращений (заявлений)
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
459
|
Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
460
|
Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
461
|
Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
462
|
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
463
|
Реестр требований кредиторов, промежуточный ликвидационный баланс (изменения и дополнения в реестр требований кредиторов и промежуточный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
464
|
Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемых банков, приказ органов юстиции о регистрации ликвидации банка, переписка по данным вопросам
|
Постоянно
|
Постоянно
|
|
13. Финансовый мониторинг
|
465
|
Документы и сведения, полученные по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, в том числе электронные файлы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*Со дня прекращения деловых отношений с клиентом
|
466
|
Документы и сведения об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, и подозрительных операциях, а также результаты изучения всех сложных, необычно крупных и других необычных операций, в том числе электронные файлы
|
5 лет*
|
5 лет*
|
*Со дня совершения операции
|
Отметка "ЭК" - экспертная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
Отметка "ЭПК" - экспертно-проверочная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
