Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 20 сәуірдегі № 72 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2026 жылғы 21 сәуірде № 38501 болып тіркелді

"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 23-бабының 6-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қоса беріліп отырған Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидалары бекітілсін.

2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулылары, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларының және Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының қаулысының құрылымдық элементтері күші жойылды деп танылсын.

3. Қаржы ұйымдарының әдіснамасы және пруденциялық реттеу департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы тармақтың 2) тармақшасында көзделген іс-шараның орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Төрағасының жетекшілік ететін орынбасарына жүктелсін.

5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Төрағасы

М. Абылкасымова

Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту Агенттігінің Басқармасының 2026 жылғы 20 сәуірдегі № 72 қаулысымен бекітілген

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) және "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 23-бабының 6-тармағына сәйкес әзірленді және банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының (оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент ислам банкі филиалының) инвестициялық қызметін жүзеге асыру тәртібін айқындайды.

2. Қағидалар мыналарды:

1) банк сатып алатын немесе құратын ұйымдарға қойылатын талаптарды, сондай-ақ банктің көрсетілген ұйымдарға қатысуының шекті мөлшерін;

2) акциялар мен Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының 23) тармақшасында көзделген заңды тұлғаларға қатысу үлестерін сатып алуға қойылатын қосымша талаптарды;

3) банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы сатып алатын борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарға қойылатын талаптарды;

4) борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарын банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы сатып алуға құқылы халықаралық қаржы ұйымдарының тізбесін;

5) банктің:

меншікті борыштық эмиссиялық бағалы қағаздармен;

міндеттемелеріне банк немесе банк холдингі кепілдік берген банктің еншілес ұйымдары шығарған облигациялармен;

міндеттемелеріне банк кепілдік берген банк холдингінің облигацияларымен мәмілелер жасау тәртібін;

6) банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында:

бағалы қағаздардың қайталама нарығында мәмілелер жасау кезінде мемлекеттік және мемлекеттік емес бағалы қағаздарды;

туынды қаржы құралдарын;

туынды бағалы қағаздарды сатып алу жағдайлары мен тәртібін қамтиды.

2-тарау. Банк сатып алатын және құратын ұйымдарға қойылатын алаптар және оларға банктің қатысуының шекті мөлшерлері, сондай-ақ акциялар мен заңды тұлғаларға қатысу үлестерін сатып алуға қойылатын талаптар

3. Базалық банк лицензиясы бар банк, әмбебап банк лицензиясы бар банк, ислам банкі Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген ұйымдардың акцияларын, қатысу үлестерін, пайларын не оларға үлестік қатысудың басқа да нысандарын мынадай шарттар сақталған кезде сатып алады:

1) ұйымның төлем қабілетсіздігі белгілері жоқ (міндеттемелердің активтер құнынан асып кетуі, міндеттемелерді уақтылы орындау үшін өтімді активтердің жеткіліксіздігі, банктің ішкі құжаттарында айқындалған төлем қабілетсіздігінің өзге де факторлары);

2) ұйым және оның ірі қатысушылары (ірі акционерлері) "Банктік және сақтандыру қызметі, бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың қызметі және бағалы қағаздар нарығындағы өзге де лицензияланатын қызмет түрлері, акционерлік инвестициялық қорлардың қызметі және микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметі мақсаттары үшін офшорлық аймақтардың тізбесін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 20 наурыздағы № 15 қаулысында көрсетілген оффшорлық аймақтарда тіркелмеген.

4. Базалық банк лицензиясы бар банк Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының 23) тармақшасында көрсетілген заңды тұлғалардың акцияларын олар мынадай талаптардың біріне сәйкес келген кезде дауыс беретін акцияларының 10 (он) пайызынан кем мөлшерде сатып алады:

1) Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының акциялары Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істейтін қор биржасы индексінің өкілдік тізімінде;

2) Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының акциялары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген және (немесе) "Астана" халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін қор биржасында жария сауда-саттыққа жіберілген.

Әмбебап банк лицензиясы бар банк, ислам банкі Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының 23) тармақшасында көрсетілген заңды тұлғалардың акцияларын олар мынадай талаптардың біріне сәйкес келген кезде дауыс беретін акцияларының 10 (он) пайызынан кем мөлшерінде сатып алады:

1) Қазақстан Республикасының бейрезидент заңды тұлғаларының акциялары Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес Халықаралық қор биржалары танитын сауда-саттықты ұйымдастырушылар тізімінде көрсетілген халықаралық қор биржаларында еркін айналыста;

2) Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының акциялары Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істейтін қор биржасы индексінің өкілдік тізімінде;

3) Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының акциялары қор биржасының ресми тізіміне енгізілген және (немесе) "Астана" халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін қор биржасында жария сауда-саттыққа жіберілген.

Базалық банк лицензиясы бар банк, әмбебап банк лицензиясы бар банк, ислам банкі Банктер туралы заңның 23-бабының 2-тармағы бірінші бөлігінің 23) тармақшасында көрсетілген заңды тұлғалардың жарғылық капиталдарына қатысу үлестерін Банктер туралы заңның 23-бабының 2-тармағында көрсетілген қызмет түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің кемінде 10 (он) пайызы мөлшерінде сатып алады.

5. Базалық банк лицензиясы бар банк, әмбебап банк лицензиясы бар банк, ислам банкі Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген ұйымдардың акцияларын немесе жарғылық капиталға қатысу үлестерін ұйымның дауыс беретін акцияларының немесе жарғылық капиталына қатысу үлестерінің 10 (он) және одан көп пайызы мөлшерінде сатып алады.

Базалық банк лицензиясы бар банктің, әмбебап банк лицензиясы бар банктің, ислам банкінің Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген ұйымдардың акцияларын, оларға қатысу үлестерін, пайларын не оларға үлестік қатысудың басқа да нысандарын сатып алуы осы тармақтың төртінші бөлігінде көрсетілген ұйымдарды қоспағанда, бір ұйымға банктің меншікті капиталының 10 (он) пайызынан аспайды.

Осы тармақтың бесінші бөлігінде көрсетілген ұйымдарды қоспағанда, Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген ұйымдардың акциялары, жарғылық капиталына қатысу үлестері, пайлары не оларға үлестік қатысудың басқа да нысандары құнының жиынтық мөлшері банктің меншікті капиталы мөлшерінің 50 (елу) пайызынан аспайтын мөлшерді құрайды.

Банктер туралы заңның 23-бабының 2-тармағы бірінші бөлігінің 12), 13), 14), 15), 16) және 24) тармақшаларда көрсетілген ұйымдардың акциялары, қатысу үлестері, пайлары не оларға үлестік қатысудың басқа да нысандары құнының мөлшері бір ұйымға банктің меншікті капиталы мөлшерінің 5 (бес) пайызынан аспайтын мөлшерді құрайды.

Банктер туралы заңның 23-бабының 2-тармағы бірінші бөлігінің 12), 13), 14), 15), 16) және 24) тармақшаларда көрсетілген ұйымдардың акциялары, жарғылық капиталына қатысу үлестері, пайлары не оларға үлестік қатысудың басқа да нысандары құнының жиынтық мөлшері банктің меншікті капиталы мөлшерінің 15 (он бес) пайызынан аспайтын мөлшерді құрайды.

Банктің осы тармақта белгіленген ұйымдарға қатысуының шекті мөлшеріне қатысты талаптар мынадай:

банктің Қазақстан Республикасының басқа бейрезидент банкке қатысты банк холдингі мәртебесін иелену;

банктер қайта ұйымдастыруды Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалған тәртіппен қосылу нысанында өткізген кезде банктің басқа банктің акцияларын сатып алу жағдайларына қолданылмайды.

6. Қағидалардың 3-тармағы 3) және 4) тармақшаларының және 6-тармағының ережелері банк Банктер туралы заңның 23-бабы 2-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген ұйымдарды құрған жағдайларға қолданылады.

3-тарау. Банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы сатып алатын борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарға қойылатын талаптар, сондай-ақ банктің борыштық эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелер жасау тәртібі

7. Әмбебап банк лицензиясы бар банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы Банктер туралы заңның 23-бабы 4-тармағы бірінші бөлігінің 2) және 3) тармақшаларында көрсетілген, мынадай талаптардың біріне сәйкес келетін борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарды меншігіне сатып алады:

1) эмитенттер Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі болып табылады;

2) эмитенттің борыштық эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелерін орындау Қазақстан Республикасының мемлекеттік кепілдігімен қамтамасыз етіледі;

3) борыштық эмиссиялық бағалы қағаздары Қазақстан Республикасының сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасының жергілікті атқарушы органдары эмитенттер болып табылады;

4) эмитент Қағидалардың 8-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымы болып табылады;

5) эмитенттер шет мемлекеттердің орталық үкіметтері, шет мемлекеттердің Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "Ваа3" төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар орталық банктері болып табылады;

6) Қазақстан Республикасының резидент эмитенті шығарған борыштық эмиссиялық бағалы қағаздар Қазақстан Республикасының сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне енгізілген ("борыштық бағалы қағаздар үшін буфер" санатындағы борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) немесе "Астана" халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін қор биржасында жария сауда-саттыққа жіберілген;

7) Қазақстан Республикасының резидент эмитенті шығарған борыштық эмиссиялық бағалы қағаздардың Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "В"-ден төмен емес рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "В2"-ден төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "В"-ден төмен емес рейтингі бар.

Осы тармақшаның мақсаттары үшін акцияларының (жарғылық капиталдарға қатысу үлестерінің) 50 (елу) пайыздан астамы Қазақстан Республикасының Үкіметіне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне не ұлттық инвестициялық холдингке тікелей немесе жанама тиесілі ұйымдар шығарған борыштық эмиссиялық бағалы қағаздар Қазақстан Республикасының егеменді рейтингі бар борыштық эмиссиялық бағалы қағаздар ретінде танылады;

8) эмитент Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "В"-ден төмен емес рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "В2"-ден төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "В"-ден төмен емес рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылады.

Базалық банк лицензиясы бар банк өз меншігіне осы тармақтың бірінші бөлігінің 1), 3), 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларында белгіленген талаптарға сәйкес келетін борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарды сатып алады.

Әмбебап банк лицензиясы бар банк, ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы осы тармақтың бірінші бөлігінің 1), 2), 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларда көрсетілген талаптарға сәйкес келетін исламдық бағалы қағаздарды сатып алады.

8. Әмбебап банк лицензиясы бар банк, базалық банк лицензиясы бар банк, ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы мынадай халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық эмиссиялық бағалы қағаздарды сатып алады:

Азия Даму Банкі (Asian Development Bank);

Азия инфрақұрылымдық инвестициялар банкі (Asian Infrastructure Investment Bank);

Америкааралық даму банкі (Inter-American Development Bank);

Африкалық Даму Банкі (African Development Bank);

Еуразиялық Даму банкі (Eurasian Development Bank);

Еуропалық инвестициялық банк (European Investment Bank);

Еуропалық Кеңестің Даму Банкі (Council of Europe Development Bank);

Еуропалық қайта құру және даму банкі (European Bank for Reconstruction and Development);

Жеке секторды дамыту жөніндегі Ислам корпорациясы (Islamic corporation for the Development of the Private Sector);

Исламдық Даму Банкі (Islamic Development Bank);

Скандинавиялық инвестициялық банк (Nordic Investment Bank);

Халықаралық валюта қоры (International Monetary Fund);

Халықаралық қаржы корпорациясы (International Finance Corporation);

Халықаралық қайта құру және даму банкі (International Bank for Reconstruction and Development);

Қара теңіз даму және қайта құру банкі (Black Sea Trade and Development Bank).

9. Базалық банк лицензиясы бар банк, әмбебап банк лицензиясы бар банк Банктер туралы заңның 23-бабы 6-тармағы бірінші бөлігінің 5) тармақшасында көрсетілген борыштық эмиссиялық бағалы қағаздармен мынадай талаптар сақталған кезде мәмілелер жасайды:

1) мәміле жасау туралы шешімді банктің директорлар кеңесі қабылдайды.

Көрсетілген шешімде сатып алынатын бағалы қағаздардың бағасы мен көлемі айқындалады. Шешімге көрсетілген бағалы қағаздарды (оның ішінде өтімділікті жоғалту тәуекелін және пайыздық тәуекелді) сатып алуға байланысты тәуекелдерді бағалай отырып, тәуекелдерді басқару жөніндегі банк бөлімшесінің қорытындысы, сондай-ақ банктің директорлар кеңесі бекіткен, осындай мәмілелерге қолданылатын ішкі саясат пен рәсімдер талаптарының банктің сақталуын растай отырып қоса беріледі;

2) мәмілелер көрсетілген бағалы қағаздарды сатып алу күніне қалыптасқан әділ нарықтық баға бойынша жасалады;

3) банк сатып алған бағалы қағаздар туралы ақпарат қағаз жеткізгіште және банктің ішкі құжаттарында белгіленген электрондық нысанда жасалады, оған банктің бірінші басшысы немесе көрсетілген ақпаратқа қол қоюға уәкілетті тұлға, сондай-ақ банктің бас бухгалтері қол қояды және осы ақпарат жасалған күннен бастап 5 (бес) жыл бойы сақталады.

4-тарау. Бағалы қағаздардың, туынды қаржы құралдарының, туынды бағалы қағаздардың қайталама нарығында мәмілелер жасау кезінде ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында мемлекеттік және мемлекеттік емес бағалы қағаздар сатып алу тәртібіне қойылатын талаптар

10. Әмбебап банк лицензиясы бар банк, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында қайталама нарықта мемлекеттік және мемлекеттік емес бағалы қағаздармен мәмілелер мынадай жағдайларда жасайды:

1) Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздарымен мәмілелер жасау;

2) Қазақстан Республикасы Үкіметінің мемлекеттік кепілдігі бар бағалы қағаздармен мәмілелер жасау;

3) шет мемлекеттердің Standard & Poor’s (Стандарт энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тан төмен емес тәуелсіз рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "Ваа3" төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар мемлекеттік бағалы қағаздарымен мәмілелер жасау;

4) Қағидалардың 8-тармағында көрсетілген халықаралық қаржы ұйымының борыштық бағалы қағаздарымен мәмілелер жасау;

5) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының резидент эмитенттері және Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттері шығарған және Халықаралық қор биржалар танитын сауда-саттықты ұйымдастырушылар тізімінде көрсетілген халықаралық қор биржаларында еркін айналыстағы мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздармен халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында мәмілелер жасау;

6) Қазақстан Республикасының бейрезидент заңды тұлғаларымен халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында репо және "кері репо" операцияларын жүргізу;

7) өз облигацияларымен мәмілелер жасау;

8) Банктің "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 26 және 27-баптарына сәйкес өзінің орналастырылған акцияларын сатып алуы;

9) қор биржасы делистингке ұшыраған бағалы қағаздарды өткізу;

10) эмитенттің міндеттемелерін қайта құрылымдау мақсатында шығарылған бағалы қағаздарды және эмитенттің өзге де міндеттемелерін осы эмитенттің басқа бағалы қағаздарына айырбастау немесе айырбастау;

11) басымдықпен сатып алу құқығын іске асыру;

12) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес Халықаралық қор биржалары танитын сауда-саттықты ұйымдастырушылар тізімінде көрсетілген халықаралық қор биржаларында еркін айналыстағы Қазақстан Республикасының бейрезидент заңды тұлғаларының акцияларымен (қатысу үлестерімен) халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында мәмілелер жасау;

13) Банктер туралы заңның 23-бабының 2-тармағына сәйкес ұйымдардың акцияларын, қатысу үлестерін, пайларын және жарғылық капиталдарына үлестік қатысудың басқа да нысандарын сатып алу, сондай-ақ Банктер туралы заңның 132-бабының 1-тармағына сәйкес жалғыз акционері Қазақстан Республикасының Үкіметі болып табылатын екінші деңгейдегі банктердің кредиттік портфельдерінің сапасын жақсартуға маманданған ұйыммен мемлекеттік емес бағалы қағаздармен мәмілелер жасау;

14) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен бағалы қағаздарды сатып алу жөнінде мәмілелер жасау;

15) бас банк пен ұлттық инвестициялық холдинг арасында еншілес банктің активтері мен міндеттемелерін беру жөніндегі операцияны жүргізу шеңберінде бағалы қағаздарды және (немесе) өзге де қаржы құралдарын беру жөнінде мәмілелер жасау.

Базалық банк лицензиясы бар банк бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған осы тармақтың бірінші бөлігінің 1), 3), 7), 8), 9), 10), 11), 13), 14) және 15 тармақшаларда көзделген нарығында мәмілелерді жасайды.

11. Әмбебап банк лицензиясы бар банк, ислам банкі, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалы ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында базалық активі Банктер туралы заңның 23-бабына сәйкес сатып алуға рұқсат етілген мемлекеттік емес бағалы қағаздар болып табылатын туынды бағалы қағаздарымен, базалық активтері:

шетел валютасы және ұлттық валюта;

валюталық индекстер;

тазартылған бағалы металдар;

сыйақы мөлшерлемесі: купон, дисконт, кірістілік, пайыздық своптар бойынша мөлшерлеме, спред, пайыздық өзгеріс және құбылмалылық;

Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес Есептеу көрсеткіштерінің (индекстердің) тізбесінде көрсетілген есептеу көрсеткіштері (индекстер);

кредиттік тәуекел (credit risk);

көрсетілген тауарлық активтердің нақты жеткізілуін жүзеге асырусыз, Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес Тауарлық активтер тізбесінде көрсетілген тауарлық активтер, сондай-ақ осы тауарлық активтерге индекстер болып табылатын туынды қаржы құралдарымен мәмілелер жасайды.

12. Қағидалардың 12-тармағында көрсетілген туынды қаржы құралдарымен мәмілелер ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында мына талаптардың бірі сақталған жағдайда жасалады:

1) Қазақстан Республикасының бейрезидент контрәріптесі Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-дан төмен емес рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "Ваа3" төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар ұйым болып табылған;

2) Қазақстан Республикасының резидент контрәріптесі Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкала бойынша "ВВ-"-дан төмен емес рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "Ва3" төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі не жоғарыда көрсетілген рейтингтік агенттіктерінің ұлттық шкаласы бойынша "kzBBB" төмен емес ретйингі бағалауы бар ұйым болып табылған;

3) Bloomberg (Блумберг) немесе Reuters (Рейтерс) ақпараттық талдау жүйелерінде сатып алуға және (немесе) сатуға баға белгілеулер бар болған немесе мұндай баға белгілеулер болмаған жағдайда Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-дан төмен емес рейтингі не Moody’s Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "Ваа3" төмен емес не Fitch (Фич) рейтингтік агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингі бар үш түрлі контрәріптестің кемінде үш баға белгілеуі болған;

4) туынды қаржы құралдарының базалық активіне Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында айналысқа шығуға рұқсат етілген және (немесе) ол Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес Халықаралық қор биржалары танитын сауда-саттықты ұйымдастырушылар тізімінде көрсетілген халықаралық қор биржаларында еркін айналыста болған;

5) әмбебап банк лицензиясы бар банкке, ислам банкіне, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкінің филиалына аудит жүргізетін аудиторлық ұйым өзінің мыналар:

туынды қаржы құралын бағалау әдістемелері;

кредиттік шығындарды, пайыздық мөлшерлемелерді немесе дисконттау мөлшерлемелеріне қатысты жасалған олқылықтар туралы ақпаратты қоса алғанда, туынды қаржы құралының құнын айқындау кезінде қолданылған олқылықтар;

стресс-тестілеудің, сезімталдықты талдаудың нәтижелері туралы оң пікірін білдіруді көздейтін есепті ұсынған жағдайда.

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына 1-қосымша

Халықаралық қор биржалары танитын сауда-саттықты ұйымдастырушылардың тізімі

1. Австралия қор биржасы (Australian Securities Exchange)

2. Австрия қор биржасы (Wiener bourse AG)

3. АҚШ қор биржасы (National Association of Securities Dealers Automated Quotation, NASDAQ)

4. Амстердамдағы "Еуронекст" Еуропа қор биржасы (Euronext Amsterdam)

5. "Астана" халықаралық қаржы орталығының биржасы (Astana International Exchange, AIX)

6. Афина қор биржасы (Athens Stock Exchange (ATHEX)

7. Бомбей қор биржасы (Bombay Stock Exchange Limited, BSE)

8. Бразилия қор биржасы (B3 S.A. – Brasil, Bolsa, Balcão)

9. Брюссельдегі "Еуронекст" Еуропа қор биржасы (Euronext Brussels)

10. Варшава қор биржасы (Warsaw Stock Exchange)

11. Гонконг қор биржасы (Hong Kong Exchanges and Clearing)

12. Джакарта қор биржасы (Jakarta Stock Exchange)

13. Жаңа Зеландия қор биржасы (New Zealand Exchange)

14. Ирландия қор биржасы (Euronext Dublin)

15. Испания біріккен қор биржасы (Bolsas y Mercados Españoles (BME), Spain)

16. Италия қор биржасы (Borsa Italiana SPA)

17. Йоханнесбург (Оңтүстік Африка) қор биржасы (JSE Johannesburg Stock Exchange, South Africa)

18. Копенгаген қор биржасы (Nasdaq Copenhagen)

19. Құрамына Стокгольм, Хельсинки, Таллин және Рига биржалары кіретін Біріккен қор биржасы (Hex Integrated Markets Ltd.)

20. Лиссабондағы "Еуронекст" Еуропа қор биржасы (Euronext Lisbon)

21. Лондон қор биржасы (London Stock Exchange)

22. Люксембург қор биржасы (Bourse de Luxembourg)

23. Малайзия қор биржасы (Bursa Malaysia)

24. Мальта қор биржасы (Malta Stock Exchange)

25. Мексика қор биржасы (Bolsa Mexicana de Valores, BMV)

26. Монреаль қор биржасы (Bourse de Montreal)

27. Неміс қор биржасы (Deutsche bourse AG)

28. Нью-Йорк қор биржасы (New York Stock Exchange)

29. Оңтүстік Корея қор биржасы (Korea Stock Exchange)

30. Осака қор биржасы (Osaka Securities Exchange)

31. Осло қор биржасы (Oslo bourse)

32. Париждегі "Еуронекст" Еуропа қор биржасы (Euronext Paris)

33. Ресей Федерациясының қор биржасы (Мәскеу биржасы ЖАО)

34. Сингапур қор биржасы (Singapore Exchange)

35. Стамбул қор биржасы (Borsa İstanbul A.Ş.)

36. Стокгольм қор биржасы (Nasdaq Stockholm)

37. Токио қор биржасы (Tokyo Stock Exchange)

38. Торонто қор биржасы (Toronto Stock Exchange)

39. Үндістан қор биржасы (Delhi Stock Exchange)

40. Үндістан Ұлттық қор биржасы (National Stock Exchange of India Limited)

41. Филиппин қор биржасы (Philippine Stock Exchange)

42. Франкфурт қор биржасы (Frankfurt Stock Exchange)

43. Шанхай қор биржасы (Shanghai Stock Exchange)

44. Швейцария қор биржасы (SIX Swiss Exchange)

45. Шэньчжень қор биржасы (Shenchzhen Stock Exchange)

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына 2-қосымша

Есептеу көрсеткіштерінің (индекстердің) тізбесі

1. САС 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index)

2. DAX (Deutscher Aktienindex)

3. DJIA (Dow Jones Industrial Average)

4. EURO STOXX 50 (EURO STOXX 50 Price Index)

5. FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)

6. HSI (Hang Seng Index)

7. KASE (Kazakhstan Stock Exchange Index)

8. MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index);

9. MOEX Russia (Moscow Exchange Russia Index)

10. NIKKEI 225 (Nikkei-225 Stock Average Index)

11. RTSI (Russian Trade System Index)

12. S&P 500 (Standard and Poor’s 500 Index)

13. TOPIX 100 (Tokyo Stock Price 100 Index)

14. NASDAQ-100 (Nasdaq-100 Index)

Банктің, Қазақстан Республикасының бейрезидент банкі филиалының инвестициялық қызметті жүзеге асыру қағидаларына 3-қосымша

Тауарлық активтер тізбесі

1. Мұнай және мұнай өнімдері

2. Табиғи газ және газ конденсаты

3. Түсті металдар

4. Қара металдар

5. Астық және астық өнімдері

6. Көмір және кокс

7. Қант

8. Мақта

9. Электр энергиясы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2026 жылғы 20 сәуірдегі № 72 қаулысына қосымша

Күші жойылды деп танылатын Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасы кейбір қаулыларының, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасы кейбір қаулыларының және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігінің Басқармасы қаулысының құрылымдық элементтерінің тізбесі

1. "Банктің немесе банк холдингінің меншікті облигациялармен және банк немесе банк холдингі міндеттемелеріне кепілдік берген осы банктің немесе банк холдингінің еншілес ұйымдары шығарған облигациялармен мәмілелер жасау қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 62 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7507 болып тіркелген).

2. "Кейбір нормативтік құқықтық актілерге екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздар нарығындағы қызметінің мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 ақпандағы № 69 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8412 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздар нарығындағы қызметінің мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 2-тармағы.

3. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қазандағы № 265 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14733 болып тіркелген) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 5-тармағы.

4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне банк қызметі мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 қаңтардағы № 23 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14997 болып тіркелген) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының банк қызметі мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 6-тармағы.

5. "Облигацияларын банктер және банк холдингтері меншікке сатып алатын халықаралық қаржы ұйымдарының тізбесін және банктер мен банк холдингтері меншікке сатып алатын облигацияларға қойылатын талаптарды белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 29 қарашадағы № 234 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16149 болып тіркелген).

6. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығы мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 тамыздағы № 195 қаулысымен бекітілген (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17551 болып тіркелген) Қазақстан Республикасының қаржы нарығының мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесінің 1-тармағы.

7. "Облигацияларын банктер және банк холдингтері меншікке сатып алатын халықаралық қаржы ұйымдарының тізбесін және банктер мен банк холдингтері меншікке сатып алатын облигацияларға қойылатын талаптарды белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 29 қарашадағы № 234 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 маусымдағы № 102 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 18988 болып тіркелген).

8. "Банктер, банктің немесе банк холдингінің еншілес ұйымдары сатып алатын заңды тұлғалардың акцияларына (жарғылық капиталға қатысу үлестеріне) қойылатын талаптарды, сондай-ақ банктің заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлестерінің не акцияларының жиынтық құнын белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 19 тамыздағы № 131 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19260 болып тіркелген).

9. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 23 қарашадағы № 113 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 21676 болып тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 4 және 7-тармақтары.

Об утверждении Правил осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 апреля 2026 года № 72. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21 апреля 2026 года № 38501

В соответствии с пунктом 6 статьи 23 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан.

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 апреля 2026 года № 72

Правила осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 6 статьи 23 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и определяют порядок осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (в том числе филиала исламского банка – нерезидента Республики Казахстан).

2. Правила включают в себя:

1) требования к организациям, приобретаемым или создаваемым банком, а также предельные размеры участия банка в указанных организациях;

2) дополнительные требования к приобретению акций и долей участия, в юридических лицах, предусмотренных подпунктом 23) пункта 2 статьи 23 Закона о банках;

3) требования к приобретаемым банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан долговым эмиссионным ценным бумагам;

4) перечень международных финансовых организаций, долговые эмиссионные ценные бумаги которых банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан вправе приобретать;

5) порядок совершения банком сделок с:

собственными долговыми эмиссионными ценными бумагами;

облигациями, выпущенными дочерними организациями банка, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом;

облигациями банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком;

6) случаи и порядок приобретения банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг:

государственных и негосударственных ценных бумаг при совершении сделок на вторичном рынке ценных бумаг;

производных финансовых инструментов;

производных ценных бумаг.

Глава 2. Требования к приобретаемым и создаваемым банком организациям и предельные размеры участия банка в них, а также требования к приобретению акций и долей участия в юридических лицах

3. Банк с базовой банковской лицензией, банк с универсальной банковской лицензией, исламский банк приобретают акции, доли участия, паи либо другие формы долевого участия в организациях, указанных в части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, при соблюдении следующих условий:

1) отсутствие признаков неплатежеспособности организации (превышение обязательств над стоимостью активов, иные факторы неплатежеспособности, определенные внутренними документами банка);

2) организация и ее крупные участники (крупные акционеры) не зарегистрированы в офшорных зонах, указанных в постановлении Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 марта 2026 года № 15 "Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность".

4. Банк с базовой банковской лицензией приобретает акции юридических лиц, указанных в подпункте 23) части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, в размере менее 10 (десяти) процентов от голосующих акций при их соответствии одному из следующих требований:

1) акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан находятся в представительском списке индекса фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан;

2) акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан включены в официальный список фондовой биржи и (или) допущены к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана".

Банк с универсальной банковской лицензией, исламский банк приобретают акции юридических лиц, указанных в подпункте 23) пункта 2 статьи 23 Закона о банках, в размере менее 10 (десяти) процентов от голосующих акций при их соответствии одному из следующих требований:

1) акции юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан находятся в свободном обращении на международных фондовых биржах, указанных в Списке организаторов торгов, признаваемых международными фондовыми биржами, согласно приложению 1 к Правилам;

2) акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан находятся в представительском списке индекса фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан;

3) акции юридических лиц - резидентов Республики Казахстан включены в официальный список фондовой биржи и (или) допущены к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана".

Банк с базовой банковской лицензией, банк с универсальной банковской лицензией, исламский банк приобретают доли участия в уставных капиталах юридических лиц, указанных в подпункте 23) части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, в размере менее 10 (десяти) процентов долей участия в уставном капитале юридического лица, осуществляющего виды деятельности, указанные в пункте 2 статьи 23 Закона о банках.

5. Приобретение банком с базовой банковской лицензией, банком с универсальной банковской лицензией, исламским банком акций или долей участия в уставном капитале организаций, указанных в подпункте 1) пункта 2 статьи 23 Закона о банках, осуществляется в размере 10 (десяти) и более процентов от голосующих акций или долей участия в уставном капитале организации.

Приобретение банком с базовой банковской лицензией, банком с универсальной банковской лицензией, исламским банком акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия в организациях, указанных в части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, не превышает на одну организацию 10 (десять) процентов собственного капитала банка, за исключением организаций, указанных в части четвертой настоящего пункта.

Совокупный размер стоимости акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия в организациях, указанных в части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, составляет не более 50 (пятидесяти) процентов размера собственного капитала банка, за исключением организаций, указанных в части пятой настоящего пункта.

Размер стоимости акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия в организациях, указанных в подпунктах 12), 13), 14), 15), 16) и 24) части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, на одну организацию составляет не более 5 (пяти) процентов размера собственного капитала банка.

Совокупный размер стоимости акций, долей участия, паев либо других форм долевого участия в организациях, указанных в подпунктах 12), 13), 14), 15), 16) и 24) части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках, составляет не более 15 (пятнадцати) процентов размера собственного капитала банка.

Требования в отношении предельных размеров участия банка в организациях, установленные настоящим пунктом, не распространяются на следующие случаи:

приобретение банком статуса банковского холдинга в отношении другого банка-резидента Республики Казахстан;

приобретение банком акций другого банка при проведении банками реорганизации в форме присоединения в порядке, определенном законодательством Республики Казахстан.

6. Положения подпунктов 3) и 4) пункта 3 и пункта 6 Правил распространяются на случаи создания банком организаций, указанных в части первой пункта 2 статьи 23 Закона о банках.

Глава 3. Требования к приобретаемым банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан долговым эмиссионным ценным бумагам, а также порядок совершения банком сделок с долговыми эмиссионными ценными бумагами

7. Банк с универсальной банковской лицензией, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан приобретают в собственность долговые эмиссионные ценные бумаги, указанные в подпунктах 2) и 3) части первой пункта 4 статьи 23 Закона о банках, соответствующие одному из следующих требований:

1) эмитентами являются Министерство финансов Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан;

2) исполнение обязательств эмитента по долговым эмиссионным ценным бумагам обеспечивается государственной гарантией Республики Казахстан;

3) эмитентами являются местные исполнительные органы Республики Казахстан, долговые эмиссионные ценные бумаги которых включены в официальный список организатора торгов Республики Казахстан;

4) эмитентом является международная финансовая организация, указанная в пункте 8 Правил;

5) эмитентами являются центральные правительства иностранных государств, центральные банки иностранных государств с рейтингом не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "Ваа3" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич);

6) долговые эмиссионные ценные бумаги, выпущенные эмитентом-резидентом Республики Казахстан, включены в официальный список организатора торгов Республики Казахстан (за исключением долговых эмиссионных ценных бумаг, находящихся в категории "буфер для долговых ценных бумаг") или допущены к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра "Астана";

7) долговые эмиссионные ценные бумаги, выпущенные эмитентом-резидентом Республики Казахстан, имеют рейтинг не ниже "В" по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "В2" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "В" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич).

Для целей настоящего подпункта долговые эмиссионные ценные бумаги, выпущенные организациями, более 50 (пятидесяти) процентов акций (долей участия в уставных капиталах) которых прямо или косвенно принадлежат Правительству Республики Казахстан, Национальному Банку Республики Казахстан либо национальному инвестиционному холдингу, признаются в качестве долговых эмиссионных ценных бумаг, обладающих суверенным рейтингом Республики Казахстан;

8) эмитентом является нерезидент Республики Казахстан с рейтингом не ниже "В" по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "В2" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "В" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич).

Банк с базовой банковской лицензией приобретает в собственность долговые эмиссионные ценные бумаги, соответствующие требованиям, установленным в подпунктах 1), 3), 4), 5), 6), 7) и 8) части первой настоящего пункта.

Банк с универсальной банковской лицензией, исламский банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан приобретают исламские ценные бумаги, соответствующие требованиям, указанным в подпунктах 1), 2), 4), 5), 6), 7) и 8) части первой настоящего пункта.

8. Банк с универсальной банковской лицензией, банк с базовой банковской лицензией, исламский банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан приобретают долговые эмиссионные ценные бумаги, выпущенные следующими международными финансовыми организациями:

Азиатский банк развития (Asian Development Bank);

Азиатский банк инфраструктурных инвестиций (Asian Infrastructure Investment Bank);

Межамериканский банк развития (Inter-American Development Bank);

Африканский банк развития (African Development Bank);

Евразийский банк развития (Eurasian Development Bank);

Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank);

Банк Развития Европейского Совета (Council of Europe Development Bank);

Европейский банк реконструкции и развития (European Bank for Reconstruction and Development);

Исламская корпорация по развитию частного сектора (Islamic Corporation for the Development of the Private Sector);

Исламский банк развития (Islamic Development Bank);

Скандинавский инвестиционный банк (Nordic Investment Bank);

Международный валютный фонд (International Monetary Fund);

Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation);

Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development);

Черноморский банк развития и развития (Black Sea Trade and Development Bank).

9. Банк с базовой банковской лицензией, банк с универсальной банковской лицензией совершают сделки с долговыми эмиссионными ценными бумагами, указанными в подпункте 5) части первой пункта 6 статьи 23 Закона о банках, при соблюдении следующих требований:

1) решение о совершении сделки принимается советом директоров банка.

В указанном решении определяется цена и объем приобретаемых ценных бумаг. К решению прилагается заключение подразделения банка по управлению рисками с оценкой рисков, связанных с приобретением указанных ценных бумаг (в том числе риска потери ликвидности и процентного риска), а также подтверждением соблюдения банком требований внутренних политик и процедур, утвержденных советом директоров банка, применимых к таким сделкам;

2) сделки совершаются по справедливой рыночной цене, сложившейся на дату приобретения указанных ценных бумаг;

3) информация о приобретенных банком ценных бумагах составляется на бумажном носителе и в электронной форме, установленной внутренними документами банка, подписывается первым руководителем банка или лицом, уполномоченным на подписание указанной информации, а также главным бухгалтером банка и хранится в течение 5 (пяти) лет со дня составления данной информации.

Глава 4. Требования к порядку приобретения на неорганизованном рынке ценных бумаг государственных и негосударственных ценных бумаг при совершении сделок на вторичном рынке ценных бумаг, производных финансовых инструментов, производных ценных бумаг

10. Банк с универсальной банковской лицензией, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан совершают на неорганизованном рынке ценных бумаг сделки с государственными и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке в следующих случаях:

1) совершение сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

2) совершение сделок с ценными бумагами, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан;

3) совершение сделок с государственными ценными бумагами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "Ваа3" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич);

4) совершение сделок с долговыми ценными бумагами международной финансовой организации, указанной в пункте 8 Правил;

5) совершение на международных (иностранных) рынках ценных бумаг сделок с негосударственными долговыми ценными бумагами, выпущенными эмитентами-резидентами Республики Казахстан и эмитентами-нерезидентами Республики Казахстан и находящимися в свободном обращении на международных фондовых биржах, указанных в Списке организаторов торгов, признаваемых международными фондовыми биржами, согласно приложению 1 к Правилам;

6) проведение операций репо и "обратного репо" на международных (иностранных) рынках ценных бумаг с юридическими лицами - нерезидентами Республики Казахстан;

7) совершение сделок с собственными облигациями;

8) выкуп банком своих размещенных акций согласно статьям 26 и 27 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах";

9) реализация ценных бумаг, подвергнутых фондовой биржей делистингу;

10) обмен или конвертация ценных бумаг и иных обязательств эмитента на другие ценные бумаги данного эмитента, выпущенные в целях реструктуризации обязательств эмитента;

11) реализация права преимущественной покупки;

12) совершение на международных (иностранных) рынках ценных бумаг сделок с акциями (долями участия) юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан, находящимися в свободном обращении на международных фондовых биржах, указанных в Списке организаторов торгов, признаваемых международными фондовыми биржами, согласно приложению 1 к Правилам;

13) приобретение акций, долей участия, паев и других форм долевого участия в уставных капиталах организациях в соответствии с пунктом 2 статьи 23 Закона о банках, а также совершение сделок с негосударственными ценными бумагами с организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, единственным акционером которой является Правительство Республики Казахстан, в соответствии с пунктом 1 статьи 132 Закона о банках;

14) совершение с Национальным Банком Республики Казахстан сделок по приобретению ценных бумаг;

15) совершение сделок по передаче ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов в рамках проведения операции по передаче активов и обязательств дочернего банка между родительским банком и национальным инвестиционным холдингом.

Банк с базовой банковской лицензией совершает на неорганизованном рынке ценных бумаг сделки, предусмотренные подпунктами 1), 3), 7), 8), 9), 10), 11), 13, 14) и 15) части первой настоящего пункта.

11. Банк с универсальной банковской лицензией, исламский банк, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан совершают на неорганизованном рынке ценных бумаг сделки с производными ценными бумагами, базовым активом которых являются негосударственные ценные бумаги, разрешенные к приобретению в соответствии со статьей 23 Закона о банках, производными финансовыми инструментами, базовыми активами которых являются:

иностранная и национальная валюта;

валютные индексы;

аффинированные драгоценные металлы;

ставка вознаграждения: купон, дисконт, доходность, ставка по процентным свопам, спред, процентное изменение и волатильность;

расчетные показатели (индексы), указанные в Перечне расчетных показателей (индексов) согласно приложению 2 к Правилам;

кредитный риск (credit risk);

товарные активы, указанные в Перечне товарных активов согласно приложению 3 к Правилам, без осуществления физической поставки указанных товарных активов, а также индексы на данные товарные активы.

12. Сделки с производными финансовыми инструментами, указанными в пункте 12 Правил, совершаются на неорганизованном рынке ценных бумаг при соблюдении одного из следующих условий:

1) контрпартнером - нерезидентом Республики Казахстан является организация с рейтингом не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "Ваа3" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич);

2) контрпартнером - резидентом Республики Казахстан является организация с рейтингом не ниже "ВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "Ва3" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "ВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич), либо рейтинговой оценкой не ниже "kzBBB" по национальной шкале вышеуказанных рейтинговых агентств;

3) имеются котировки на покупку и (или) продажу в информационных аналитических системах Bloomberg (Блумберг) или Reuters (Рейтерс), либо в случае отсутствия таких котировок имеется не менее трех котировок от трех различных контрпартнеров, имеющих рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) либо не ниже "Ваа3" по международной шкале рейтингового агентства Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) либо не ниже "ВВВ-" по международной шкале рейтингового агентства Fitch (Фич);

4) базовый актив производных финансовых инструментов допущен к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан и (или) находится в свободном обращении на международных фондовых биржах, указанных в Списке организаторов торгов, признаваемых международными фондовыми биржами, согласно приложению 1 к Правилам;

5) при предоставлении аудиторской организацией, осуществляющей аудит банка с универсальной банковской лицензией, исламского банка, филиала банка – нерезидента Республики Казахстан, отчета, предусматривающего выражение положительного мнения аудиторской организации о:

методиках оценки производного финансового инструмента;

допущениях, использованных при определении стоимости производного финансового инструмента, включая информацию о допущениях, сделанных в отношении оценки кредитных потерь, процентных ставок или ставок дисконтирования;

результатах стресс-тестирования, анализа чувствительности.

Приложение 1 к Правилам осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Список организаторов торгов, признаваемых международными фондовыми биржами

1. Фондовая биржа Австралии (Australian Securities Exchange)

2. Австрийская фондовая биржа (Wiener bourse AG)

3. Фондовая биржа США (National Association of Securities Dealers Automated Quotation, NASDAQ)

4. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Амстердаме (Euronext Amsterdam)

5. Биржа Международного финансового центра "Астана" (Astana International Exchange, AIX)

6. Фондовая биржа Афин (Athens Stock Exchange (ATHEX))

7. Бомбейская фондовая биржа (Bombay Stock Exchange Limited, BSE)

8. Бразильская фондовая биржа (B3 S.A. – Brasil, Bolsa, Balcão)

9. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Брюсселе (Euronext Brussels)

10. Варшавская фондовая биржа (Warsaw Stock Exchange)

11. Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Exchanges and Clearing)

12. Фондовая биржа Джакарты (Jakarta Stock Exchange)

13. Фондовая биржа Новой Зеландии (New Zealand Exchange)

14. Ирландская фондовая биржа (Euronext Dublin)

15. Объединенная фондовая биржа Испании (Bolsas y Mercados Españoles (BME), Spain)

16. Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana SPA)

17. Фондовая биржа Йоханнесбурга (Южная Африка) (JSE Johannesburg Stock Exchange, South Africa)

18. Фондовая биржа Копенгагена (Nasdaq Copenhagen)

19. Объединенная фондовая биржа, в состав которой входят биржи Стокгольма, Хельсинки, Таллина и Риги (Hex Integrated Markets Ltd.)

20. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Лиссабоне (Euronext Lisbon)

21. Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange)

22. Фондовая биржа Люксембурга (Bourse de Luxembourg)

23. Малазийская фондовая биржа (Bursa Malaysia)

24. Фондовая биржа Мальты (Malta Stock Exchange)

25. Мексиканская фондовая биржа (Bolsa Mexicana de Valores, BMV)

26. Фондовая биржа Монреаля (Bourse de Montreal)

27. Немецкая фондовая биржа (Deutsche bourse AG)

28. Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange)

29. Южнокорейская фондовая биржа (Korea Stock Exchange)

30. Фондовая биржа Осаки (Osaka Securities Exchange)

31. Фондовая биржа Осло (Oslo bourse)

32. Европейская фондовая биржа "Евронекст" в Париже (Euronext Paris)

33. Фондовая биржа Российской Федерации (ПАО Московская биржа)

34. Сингапурская фондовая биржа (Singapore Exchange)

35. Стамбульская фондовая биржа (Borsa İstanbul A.Ş.)

36. Стокгольмская фондовая биржа (Nasdaq Stockholm)

37. Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange)

38. Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange)

39. Индийская фондовая биржа (Delhi Stock Exchange)

40. Национальная фондовая биржа Индии (National Stock Exchange of India Limited)

41. Филиппинская фондовая биржа (Philippine Stock Exchange)

42. Франкфуртская фондовая биржа (Frankfurt Stock Exchange)

43. Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange)

44. Фондовая биржа Швейцарии (SIX Swiss Exchange)

45. Шэньчженьская фондовая биржа (Shenchzhen Stock Exchange)

Приложение 2 к Правилам осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Перечень расчетных показателей (индексов)

1. САС 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index)

2. DAX (Deutscher Aktienindex)

3. DJIA (Dow Jones Industrial Average)

4. EURO STOXX 50 (EURO STOXX 50 Price Index)

5. FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)

6. HSI (Hang Seng Index)

7. KASE (Kazakhstan Stock Exchange Index)

8. MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International World Index);

9. MOEX Russia (Moscow Exchange Russia Index)

10. NIKKEI 225 (Nikkei-225 Stock Average Index)

11. RTSI (Russian Trade System Index)

12. S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index)

13. TOPIX 100 (Tokyo Stock Price 100 Index)

14. NASDAQ-100 (Nasdaq-100 Index)

Приложение 3 к Правилам осуществления инвестиционной деятельности банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

Перечень товарных активов

1. Нефть и нефтепродукты

2. Природный газ и газовый конденсат

3. Цветные металлы

4. Черные металлы

5. Зерно и зерновые продукты

6. Уголь и кокс

7. Сахар

8. Хлопок

9. Электроэнергия

Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от "__" _______ 2026 года № __

Перечень признаваемых утратившими силу некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан и постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 62 "Об утверждении Правил совершения, банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7507).

2. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам деятельности банков второго уровня на рынке ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнение, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2013 года № 69 "О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты по вопросам деятельности банков второго уровня на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8412).

3. Пункт 5 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 265 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" акты по вопросам деятельности банков второго уровня на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14733).

4. Пункт 6 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 23 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14997).

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2017 года № 234 "Об установлении перечня международных финансовых организаций, облигации которых банки и банковские холдинги приобретают в собственность, и требований к облигациям, которые банки и банковские холдинги приобретают в собственность" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16149).

6. Пункт 1 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 195 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17551).

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2019 года № 102 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2017 года № 234 "Об установлении перечня международных финансовых организаций, облигации которых банки и банковские холдинги приобретают в собственность, и требований к облигациям, которые банки и банковские холдинги приобретают в собственность" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18988).

8. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 августа 2019 года № 131 "Об установлении требований к приобретаемым банками, дочерними организациями банка или банковского холдинга акциям (долям участия в уставном капитале) юридических лиц, а также совокупной стоимости долей участия банка в уставном капитале либо акций юридических лиц" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19260).

9. Пункты 4 и 7 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 23 ноября 2020 года № 113 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21676).